Гражданский кодекс часть 1

ответчик: общество с ограниченной ответственностью "Экотрейд" (адрес: 187620, ЛЕНИНГРАДСКАЯ ОБЛАСТЬ, БОКСИТОГОРСКИЙ РАЙОН, ЧУДСКАЯ ДЕРЕВНЯ, ТЕР. БАЗА РЫБОВОДНОГО ХОЗЯЙСТВА, ДОМ 1, ОГРН: 1054701510775, Дата присвоения ОГРН: 12.12.2005, ИНН: 4715015725);

третьи лица 1) Сироткин Андрей Михайлович; 2) финансовый управляющий Сироткина А.М. Дмитриев Артем Анатольевич

иное лицо: общество с ограниченной ответственностью "Сто Автолига" (адрес: 195027, Г САНКТ-ПЕТЕРБУРГ, ЭНЕРГЕТИКОВ ПР-КТ, Д. 14, ЛИТЕРА В, ОГРН: 1027804176652, Дата присвоения ОГРН: 07.08.2002, ИНН: 7806128993)

об обязании

при участии

от истца: Никитин Н.А. по доверенности от 29.06.2021,

от ответчика: Мильшин С.А. по доверенности от 01.07.2023,

от третьих лиц: 1) не явился, извещен, 2) не явился, извещен,

от иного лица: Подгорный А.А. по доверенности,

установил:

Тепленков Дмитрий Юрьевич обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Экотрейд" об обязании в течение трех рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу представить документы и сведения о хозяйственной деятельности Общества, в том числе:

1. Контактная информация ООО «Экотрейд» (стационарные и мобильные номера телефонов, адреса электронных почт, сайты и другие способы связи) на текущую дату.

2. Учредительные и регистрационные документы в отношении ООО «Экотрейд» (устав (все редакции, действующие и не действующие) со всеми изменениями и дополнениями к ним, решение о создании общества (учредительный договор со всеми изменениями); все иные решения/протоколы общих собраний участников общества; свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет; листы записи ЕГРЮЛ в отношении общества, приказы и распоряжения директора, документы, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителями), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время;

3. Организационно-правовые документы ООО «Экотрейд» (штатные расписания, регламенты, положения об организации, правила внутреннего трудового распорядка, должностные инструкции и другое), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время.

4. Распорядительные документы ООО «Экотрейд» (приказы по основной деятельности и личному составу, постановления, распоряжения, решения, указания и другое), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время.

5. Информационно-справочные документы ООО «Экотрейд» (служебные, докладные, объяснительные записки, заявления, предложения, справки, протоколы, акты, заключения и другое), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время.

6. Сведения о дочерних организациях, филиалов и представительств ООО «Экотрейд» (со всеми документами в отношении обособленных подразделений), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время.

7. Выданные лицензии на виды деятельности, иные разрешения (свидетельства, аккредитации и другое), действующие в период с 01.01.2020 по настоящее время.

8. Сведения о зарегистрированных за ООО «Экотрейд» изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах, товарных знаках, наименований мест происхождения товаров, программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем на территории Российской Федерации и за рубежом (со всеми документами, подтверждающими права Общества на объекты интеллектуальной собственности) в период с 01.01.2020 по настоящее время, а также находящимися во владении ООО «Экотрейд» в указанных период.

9. Оборотно-сальдовые ведомости, анализы счета и карточки счета ООО «Экотрейд» по всем счетам, субсчетам и забалансовым счетам бухгалтерского учета (с расшифровкой субконто: основных средств, контрагентов, нематериальных активов, статей затрат, объектов строительства, способов строительства, расходов, видов активов и обязательств, номенклатуры, номенклатурных групп, транспортных средств, партий материалов в эксплуатации, работников организации, счетов-фактур полученных, складов, видов стоимостей, статей движения денежных средств, банковских счетов, договоров, ценных бумаг, видов платежей в бюджет (фонды), уровней бюджета, виды расчетов по средствам ФСС, учредителей, направлений использования прибыли, направлений целевых средств, движения целевых средств, ставки НДС, реализуемых активов, прочих доходов и расходов, оценочных обязательств и резервов, расходов будущих периодов, партий, бланков строгой отчётности, номеров ГТД, стран происхождения, документы амортизации партии, документов расчета с контрагентами) поквартально и ежегодно за период с 01.01.2020 по настоящее время.

10. Договоры, соглашения, контракты, дополнительные соглашения и приложения к ним, товарные накладные, универсальные передаточные документы, счета-фактуры, акты приема-передачи и иные первичные документы бухгалтерского учета, акты органов государственной и муниципальной власти, на основании которых производилось отчуждение или приобретение движимого и недвижимого имущества ООО «Экотрейд», заключенные (подписанные, составленные) в период с 01.01.2020 по настоящее время, а также действующие в указанный период.

11. Документы, подтверждающие регистрацию прав владения и пользования (собственность, аренда, бессрочное пользование и другое) ООО «Экотрейд» на движимое и недвижимое имущество в государственных органах за период с 01.01.2020 по настоящее время, а также в отношении объектов, зарегистрированных за ООО «Экотрейд» на текущую дату. Договоры, соглашения, дополнительные соглашения, акты органов государственной власти об обременении имущества ООО «Экотрейд» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залоги, аресты т. п.) за период с 01.01.2020 по настоящее время, в том числе действующие в указанный период. Договоры, соглашения, дополнительные соглашения, акты органов государственной власти об обременении имущества третьих лиц обязательствами перед ООО «Экотрейд» (аренда, залоги, аресты т. п.) за период с 01.01.2020 по настоящее время, в том числе действующие в указанный период. Сведения о притязаниях третьих лиц на имущество (активы) ООО «Экотрейд», судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, правоохранительных органов и иных структур на текущую дату и за период с 01.01.2020 по настоящее время.

12. Акты инвентаризации и инвентаризационные описи, аудиторские заключения и отчеты об оценке имущества ООО «Экотрейд» за период с 01.01.2020 по настоящее время.

13. Перечень объектов движимого и недвижимого имущества, которыми ООО «Экотрейд» владеет (владело) на праве собственности, хозяйственного ведения, оперативного управления, по договору аренды, пользования и другим договорам (с приложением правоустанавливающих документов и технической документации на движимое и недвижимое имущество) в периоде с 01.01.2020 по настоящее время.

14. Список материально-ответственных лиц в ООО «Экотрейд» (приказы о назначении и прекращении ответственности, договоры и соглашения о материальной ответственности) в период с 01.01.2020 по настоящее время.

15. Сведения об открытых (закрытых) счетах ООО «Экотрейд» в кредитных организациях за все время существования общества в период с 01.01.2020 по настоящее время.

16. Выписки по всем счетам, вкладам, депозитам, ячейкам, аккредитивам, эскроу-счетам ООО «Экотрейд» и иным банковским продуктам в банках и иных кредитных организациях за период с 01.01.2020 по настоящее время.

17. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности ООО «Экотрейд» с указанием наименования кредитора/дебитора, ИНН, юридического и фактического адреса, контактных телефонов, размера задолженности по каждому контрагенту, сроков и оснований возникновения задолженности, акты сверок, выгруженных из электронной базы бухгалтерского учета за период с 01.01.2020 по настоящее время.

18. Сведения о количестве работников ООО «Экотрейд» (с выделением количества рабочих и служащих, ИТР, руководителей по предприятию и подразделениям), информация о ФОТ, заключаемые коллективные договоры, трудовые договоры, расчет заработной платы, расчеты страховых, налоговых отчислений, трудовые книжки и личные дела работников за период с 01.01.2020 по настоящее время.

19. Сведения об участии ООО «Экотрейд» в гражданских, административных, банкротных и уголовных спорах, в том числе сведения об обращении Общества в судебные и правоохранительные органы. Заявления, исковые заявления ходатайства, письменные позиции, жалобы и иные процессуальные документы ООО «Экотрейд», решения, определения, постановления, протоколы судов и органов исполнительной власти, принятых в интересах ООО «Экотрейд» за период с 01.01.2020 по настоящее время.

В случае неисполнения решения суда в течение трех рабочих дней после вступления его в законную силу взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Экотрейд" в пользу Тепленкова Дмитрия Юрьевича денежную компенсацию в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения решения суда.

В судебное заседание 21.02.2024 явились представители Истца и Ответчика. Третьи лица, извещенные о времени и месте судебного заседания, не явились, явку представителей не обеспечили.

Кроме того, в судебное заседание явился представитель ООО "Сто Автолига", заявил ходатайство о вступлении в дело в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора.

Суд, рассмотрев настоящее ходатайство по существу с удалением в совещательную комнату, не находит оснований для его удовлетворения, о чем вынесено отдельное определение.

Представитель Ответчика просит удовлетворить ходатайство об отложении судебного заседания, поскольку часть документов уже предоставлена Истцу.

Суд оставляет без удовлетворения настоящее ходатайство, поскольку Ответчиком не представлены достаточные и достоверные доказательства того, что часть документов уже находится у Истца.

Ответчик возражает относительно удовлетворения исковых требований.

Истец поддерживает исковые требования.

Иных ходатайств или возражений не поступило, суд рассмотрел дело по имеющимся материалам.

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью "Экотрейд" (далее - Ответчик/Общество) зарегистрировано в ЕГРЮЛ 12.12.2005.

Тепленков Дмитрий Юрьевич (далее - Истец) является участником Общества с долей участия в уставном капитале Общества в размере 50%.

14.03.2023 Истцом в адрес Общества направлено требование исх. №б/н от 10.03.2023 о предоставлении документов и сведений о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

Данное требование получено Обществом 17.03.2023.

Между тем, до настоящего момента требование не исполнено, в связи с чем Истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Суд находит иск подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В силу статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов способами, предусмотренными законом, в том числе путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

В соответствии с пунктами 1 - 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

С учетом того, что ряд запрашиваемых документов не относится к документам, перечисленным в подпунктах 1 - 9 пункта 1 статьи 50 указанного закона, исковые требования в данной части подлежат частичному удовлетворению - с ограничением периода тремя годами, предшествующими направлению первого требования. Первое требование об истребовании документов направлено 14.03.2023. Соответственно, часть документов подлежит представлению за период с 14.02.2020 по дату исполнения настоящего решения арбитражного суда.

Возражая относительно удовлетворения исковых требований, Ответчик указывает на то, что часть истребуемых документов находится у Истца либо в Обществе отсутствуют. Между тем, соответствующих доказательств передачи документов либо их утраты Ответчиком не представлено.

Суд также отклоняет довод Ответчика, что часть документов не может быть истребована у него, поскольку находятся в отрытом доступе.

Данный вывод противоречит регулирующим спорные правоотношения нормам права, поскольку нахождение документов и сведений в открытом доступе не освобождает Общество от обязанности по предоставлению документов и сведений о деятельности корпорации.

Согласно пункту 10 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" при рассмотрении споров, связанных с отказом хозяйственного общества в предоставлении информации, судам надлежит учитывать, что из содержания положений пункта 4 статьи 11, пункта 3 статьи 52 и пунктов 2 и 3 статьи 91 Закона об акционерных обществах, а также пункта 3 статьи 12, пункта 3 статьи 36 и пункта 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что общество не вправе отказывать участнику в предоставлении копий документов на том основании, что он не произвел предварительную оплату расходов на их изготовление, если иное не предусмотрено уставом общества.

В рассматриваемом случае факт направления истцом ответчику требования о предоставлении документов подтверждается материалами дела.

Из материалов дела также следует, что полученное Обществом требование последним исполнено не было, соответственно, право Истца на предоставление информации о деятельности Общества в данном случае нарушено.

Относительно заявленных требований о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу, суд пришел к следующим выводам.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума N 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявление о присуждении судебной неустойки подлежащим удовлетворению в заявленном размере.

Согласно абз. 1 п. 21 Постановления Пленума ВС РФ от 21.01.2016 N 1 правило о пропорциональном возмещении (распределении) судебных издержек не применяется при разрешении исков неимущественного характера, ввиду чего при частичном удовлетворении требования неимущественного характера, в том числе имеющего денежную оценку, расходы по уплате государственной пошлины в полном объеме взыскиваются с противоположной стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Обязать общество с ограниченной ответственностью "Экотрейд" (ИНН: 4715015725) в течение 3 (трех) рабочих дней с даты вступления решения суда в законную силу предоставить Тепленкову Дмитрию Юрьевичу документы в виде надлежащим образом заверенных копий и сведения по хозяйственной деятельности ООО "Экотрейд", в том числе:

7. Выданные лицензии на виды деятельности, иные разрешения (свидетельства, аккредитации и другое), действующие в период с 14.03.2020 по настоящее время.

8. Сведения о зарегистрированных за ООО «Экотрейд» изобретениях, полезных моделях, промышленных образцах, товарных знаках, наименований мест происхождения товаров, программ для ЭВМ, баз данных, топологий интегральных микросхем на территории Российской Федерации и за рубежом (со всеми документами, подтверждающими права Общества на объекты интеллектуальной собственности) в период с 14.03.2020 по настоящее время, а также находящимися во владении ООО «Экотрейд» в указанных период.

10. Договоры, соглашения, контракты, дополнительные соглашения и приложения к ним, товарные накладные, универсальные передаточные документы, счета-фактуры, акты приема-передачи и иные первичные документы бухгалтерского учета, акты органов государственной и муниципальной власти, на основании которых производилось отчуждение или приобретение движимого и недвижимого имущества ООО «Экотрейд», заключенные (подписанные, составленные) в период с 14.03.2020 по настоящее время, а также действующие в указанный период.

11. Документы, подтверждающие регистрацию прав владения и пользования (собственность, аренда, бессрочное пользование и другое) ООО «Экотрейд» на движимое и недвижимое имущество в государственных органах за период с 14.03.2020 по настоящее время, а также в отношении объектов, зарегистрированных за ООО «Экотрейд» на текущую дату. Договоры, соглашения, дополнительные соглашения, акты органов государственной власти об обременении имущества ООО «Экотрейд» обязательствами перед третьими лицами (аренда, залоги, аресты т. п.) за период с 14.03.2020 по настоящее время, в том числе действующие в указанный период. Договоры, соглашения, дополнительные соглашения, акты органов государственной власти об обременении имущества третьих лиц обязательствами перед ООО «Экотрейд» (аренда, залоги, аресты т. п.) за период с 14.03.2020 по настоящее время, в том числе действующие в указанный период. Сведения о притязаниях третьих лиц на имущество (активы) ООО «Экотрейд», судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, налоговых органов, правоохранительных органов и иных структур на текущую дату и за период с 14.03.2020 по настоящее время.

12. Акты инвентаризации и инвентаризационные описи, отчеты об оценке имущества ООО «Экотрейд» за период с 14.03.2020 по настоящее время, аудиторские заключения за период с 01.01.2020 по настоящее время.

15. Сведения об открытых (закрытых) счетах ООО «Экотрейд» в кредитных организациях за все время существования общества в период с 14.03.2020 по настоящее время.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

В случае неисполнения решения суда в течение 3 (трех) рабочих дней после вступления его в законную силу, взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Экотрейд» (ИНН: 4715015725) в пользу Тепленкова Дмитрия Юрьевича денежную компенсацию в размере 1 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда до дня фактического исполнения решения суда.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Экотрейд» (ИНН: 4715015725) в пользу Тепленкова Дмитрия Юрьевича 6 000 руб. судебных расходов по оплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья С.С.Салтыкова