Гражданский кодекс часть 1

к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации

о признании незаконным постановления №40-17-Ю/0409/3110

при участии

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 01.11.2017

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от 03.11.2015

установил:

Акционерное общество «Институт авиационного приборостроения «Навигатор» (далее – АО «Навигатор», Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), о признании незаконным постановления Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации (далее – Управление, Центральный банк, Банк России) №40-17-Ю/0409/3110 от 28.11.2017 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №40-17-Ю/0409, которым Общество привлечено к ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), а также в случае признания оспариваемого постановления законным отменить данное постановление в части размера административного наказания, снизив размер штрафа до 250 000 руб.

В судебном заседании представитель Общества поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении, а представитель Центрального банка возражал против их удовлетворения, по мотивам, указанным в отзыве.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, в связи с рассмотрением Управлением обращения акционерного общества «Ордена Трудового Красного Знамени Всероссийский научно-исследовательский институт радиоаппаратуры» (далее - Заявитель) от 09.06.2017 (вх. № 39-2-6/20245 от 16.06.2017) в отношении Общества установлено следующее.

26.05.2017 Обществу поступило требование Заявителя от 24.05.2017 № 5000/4829 о предоставлении документов Общества (далее - Требование). Требованием, в частности, запрошены гражданско-правовые договоры, заключенные Обществом с 01.01.2016 (далее - Договоры).

Критериям, установленным пунктом 1 статьи 91 Закона, Заявитель соответствует.

Требование содержало указание на способ предоставления документов: посредством направления копий документов почтовым отправлением в адрес Заявителя либо нарочным в канцелярию Заявителя.

Ответ Заявителю на Требование был направлен Обществом письмом от 05.06.2017. При этом в отношении затребованных Договоров Обществом Заявителю была представлена «Справка по гражданско-правовым договорам», согласно которой Общество «выполняет работы по заключенным договорам с Заказчиками силами творческих коллективов, по договорам-подрядам, которые заключаются ежемесячно... За 2016 год к выполнению работ по разработке, производству и ремонту авиационной техники были привлечены сотрудники в количестве 536 (пятьсот тридцать шесть человек), что подтверждено Межрайонной ИФНС № 16 по Василеостровскому району».

Запрошенные Требованием копии Договоров Обществом представлены не были.

Управление установило, что Обществом не представлены Заявителю документы по Требованию в полном объеме, что, по мнению Управления, является нарушением требований пунктов 1 и 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в редакции, действовавшей до 30.07.2017) (далее – Закон № 208-ФЗ) и пункта 3 Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее - Указание Банка России № 3388-У).

В связи с выявленным нарушением Управлением в адрес Общества было направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 11.09.2017 № С59-5-18/10533 (далее - Предписание), в соответствии с предписывающей частью которого Обществу в срок не позднее десяти рабочих дней с даты его получения надлежало:

1. Устранить нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части Предписания;

2. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанным в устанавливающей части Предписания;

3. Направить в Управление отчет об исполнении Предписания с приложением копий подтверждающих документов.

С учетом даты получения Обществом Предписания (21.09.2017) и установленного срока его исполнения (десять рабочих дней) Общество должно было исполнить Предписание не позднее 05.10.2017 (до 06.10.2017).

03.10.2017 (вх. № 75880) письмом Общества от 29.09.2017 (исх. № 5300/2983) в Управление представлен отчет об исполнении Предписания, которым Общество сообщает, что затребованные Заявителем гражданско-правовые договоры «относятся к договорам, выполняемым в рамках государственного оборонного заказа РФ, а следовательно на них распространяется особый конфиденциальный режим. При заключении данных контрактов АО «Навигатор» подписало обязательство о неразглашении сведений и данных, содержащихся в данных документах. Предоставление доступа третьим лицам (в том числе акционерам) к конфиденциальной информации без письменного согласия контрагентов (заказчиком) являлось бы грубым нарушением конфиденциального режима правоотношений. Для выполнения требования АО «ВНИИРА» о предоставлении копий гражданско-правовых договоров АО «Навигатор» необходимо получить от контрагентов в установленном контрактами порядке согласие на раскрытие (предоставление) сведений, содержащихся в договорах. АО «ВНИИРА» дополнительно проинформировано о необходимости получения согласия (контрагентов) о раскрытии информации (письмо от 29.09.2017 года исх. № 5300/2986)».

Управление посчитало, что отчет не содержит информацию об исполнении Обществом пункта 1 предписывающей части Предписания (не устранено нарушение требований законодательства Российской Федерации, указанное в устанавливающей части Предписания, выразившееся в непредставлении Обществом Заявителю документов по Требованию в полном объеме).

Кроме того, к Отчету не приложены материалы, подтверждающие исполнение Обществом пункта 2 предписывающей части Предписания (не представлены документы (их копии), подтверждающие принятие Обществом мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений, подобных указанному в устанавливающей части Предписания).

В связи с этим Управление пришло к выводу о том, что Общество не выполнило в установленный срок законное предписание Банка России, что является нарушением требований пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-Ф3), статьи 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ), пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ).

В связи с указанными обстоятельствами 14.11.2017 в отношении АО «Навигатор» составлен протокол об административном правонарушении № 40-17-Ю/0409/1020.

Центральный банк 28.11.2017 вынес постановление №40-17-Ю /0409/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №40-17-Ю/0409, которым Общество привлечено к ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

АО «Навигатор» оспорило данное постановление в арбитражный суд.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Согласно пункту 1 статьи 89 Закона № 208-ФЗ Общество обязано в числе прочего хранить следующие документы протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров.

В силу пункта 2 статьи 89 Закона № 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

Пунктом 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ предусмотрено, что общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно пункту 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. Дополнительные требования к порядку предоставления документов, указанных в настоящем пункте, а также к порядку предоставления копий таких документов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Во исполнение указанной норму права Центральным банком Российской Федерации разработаны Указания Банка России № 3388-У, согласно пункту 3 которых документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица.

В силу пункта 15 Указания Банка России № 3388-У, если в требовании (в одновременно поступивших требованиях) лица запрошены копии значительного объема документов акционерного общества (более 10 документов и (или) более 200 страниц, если большее количество и (или) объем документов не установлен уставом или иным внутренним документом акционерного общества), срок, указанный в пункте 3 Указания, может быть продлен в целях обеспечения исполнения такого требования, но не более чем на двадцать рабочих дней. В этом случае акционерное общество не позднее семи рабочих дней с даты предъявления требования обязано уведомить правомочное лицо о таком продлении срока и его причинах. Порядок продления срока может быть установлен акционерным обществом в уставе или ином его внутреннем документе. При этом по мере изготовления копий запрошенных документов акционерное общество обязано предоставлять их в указанном в требовании порядке.

Учитывая изложенное, Общество было обязано направить акционеру указанным в Требовании способом запрашиваемые гражданско-правовые договоры (их копии), заключенные Обществом с 01.01.2016, в срок не позднее 05.06.2017 (либо уведомить правомочное лицо акционера о продлении срока предоставления документов и его причинах), чего сделано не было.

Таким образом, Обществом нарушены требования пунктов 1 и 2 статьи 91 Закона № 208-ФЗ и пункта 3 Указания Банка России № 3388-У, что выразилось в непредставлении Заявителю документов по Требованию в полном объеме.

Как следует из представленного в Управление отчета Общества от 29.09.2017 № 5300/2983 (вх. от 03.10.2017 № 75880) об исполнении предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, затребованные акционером гражданско-правовые договоры «относятся к договорам, выполняемым в рамках государственного оборонного заказа РФ, а, следовательно, на них распространяется особый конфиденциальный режим. При заключении данных контрактов АО «Навигатор» подписало обязательство о неразглашении сведений и данных, содержащихся в данных документах. Предоставление доступа третьим лицам (в том числе акционерам) к конфиденциальной информации без письменного согласия контрагентов (заказчиком) являлось бы грубым нарушением конфиденциального режима правоотношений. Для выполнения требования АО «ВНИИРА» о предоставлении копий гражданско-правовых договоров АО «Навигатор» необходимо получить от контрагентов в установленном контрактами порядке согласие на раскрытие (предоставление) сведений, содержащихся в договорах. АО «ВНИИРА» дополнительно проинформировано о необходимости получения согласия (контрагентов) о раскрытии информации (письмо от 29.09.2017 года исх. № 5300/2986)».

Кроме того, Общество указывает, что ряд договоров содержат сведения, отнесенные законодательством Российской Федерации (п.1 статьи 5 сведения в военной области, Закон Российской Федерации от 21.07.1993 № 5485-1 (ред.от 08.03.2017) «О государственной тайне», Указ Президента Российской Федерации от 30.11.1995 № 1203) к сведениям, составляющим государственную тайну.

Между тем согласно пункту 21 Указания Банка России № 3388-У документы акционерного общества, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, предоставляются правомочному лицу в случае получения от него расписки, подтверждающей, что такое лицо предупреждено о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. В случае если такая расписка не была приложена к требованию, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления требования направляет правомочному лицу, подписавшему требование, запрос в целях получения указанной расписки с указанием на то, что запрошенные документы акционерного общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну. При этом течение срока, указанного в пункте 3 Указания, начинается с момента получения указанной расписки акционерным обществом (дата получения расписки определяется в порядке, установленном в пункте 10 Указания для определения даты предъявления требования).

В соответствии с пунктом 22 Указания Банка России № 3388-У документы, содержащие государственную, банковскую или иную охраняемую законом тайну, за исключением указанной в пунктах 20 и 21 Указания, представляются без информации, которая является охраняемой законом тайной. При предоставлении таких документов акционерное общество обязано представить правомочному лицу объяснения, содержащие перечень исключенной информации и основания отнесения такой информации к охраняемой законом тайне.

Таким образом, как было указано выше, в рассматриваемом случае Обществом не было обеспечено соблюдение требований статьи 91 Закона и пункта 3 Указания Банка России № 3388-У.

Данные обстоятельства подтверждаются решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.01.2018 по делу № А56-101243/2017.

Управление правомерно предложило Обществу в предписании от 11.09.2017 № С59-5-18/10533:

3. Направить в Управление отчет об исполнении Предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Из материалов дела следует, что Общество не выполнило законное предписание Банка России от 11.09.2017 № С59-5-18/10533 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Таким образом, в действиях Общества имеется событие административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями. Общество не представило доказательств невозможности соблюдения требований законодательства, того, что им были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению для недопущения совершения правонарушения.

С учетом изложенного, арбитражный суд приходит к выводу о доказанности материалами дела события административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и вины Общества в его совершении.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, арбитражным судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела не истек.

Таким образом, Управлением сделан обоснованный вывод о наличии в действиях АО «Навигатор» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Между тем суд считает, что в рассматриваемом случае имеются основания для снижения назначенного Обществу наказания по следующим основаниям.

В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II данного Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с указанной частью размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II данного Кодекса (часть 3.3 указанной статьи).

Назначенный заявителю административный штраф, по мнению суда, не отвечает целям административной ответственности и влечет избыточное ограничение прав юридического лица, несопоставимо с характером административного правонарушения и наступившими последствиями, в связи с чем считает возможным снизить сумму штрафа до 250 000 рублей, учитывая при этом характер допущенных нарушений, степень вины лица, привлекаемого к ответственности, отсутствие отягчающих обстоятельств.

Наказание в виде штрафа в размере 250 000 руб. отвечает признакам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Изменить постановление Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе Центрального Банка Российской Федерации от 28.11.2017 № 40-17-Ю/0409/3110 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 40-17-Ю/0409 в части административного штрафа, уменьшив его размер до 250 000 руб.

В удовлетворении заявления в остальной части отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

Судья Гуляев С.Б.