Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным и отмене постановления от 02.08.2019 № 19-12425/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-12425,

при участии:

от заявителя -ФИО1 по доверенности от 20.03.2019;

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности № 78АБ4881189,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Инстант инвест» (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением к Северо-Западному Управлению Центрального Банка РФ (далее – заинтересованное лицо, Банк) о признании незаконным и отмене постановления от 02.08.2019 № 19-12425/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-12425, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель Общества поддержал заявленные требования.

Представитель Управления просил отказать в удовлетворении требований, ссылаясь на правомерность и обоснованность оспариваемого постановления.

Считая дело подготовленным к судебному разбирательству, суд завершил предварительное судебное заседание и перешел к рассмотрению дела в суде первой инстанции.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил следующие обстоятельства.

5 июня 2019 года главным юрисконсультом отдела правового обеспечения хозяйственной деятельности Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3 в отношении ООО «Инстант Инвест» составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-12425/1020-1, в котором зафиксированы следующие обстоятельства.

В соответствии с положениями статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за профессиональными участниками рынка ценных бумаг и вправе проводить проверки их деятельности, направлять обязательные для исполнения предписания, а также применять предусмотренные федеральными законами иные меры.

Общество является профессиональным участником рынка ценных бумаг и осуществляет свою деятельность, в том числе, на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности № 040-13188-100000 от 06.07.2010, выданной ФСФР России.

В целях осуществления проверки соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации в адрес Общества было направлено предписание о предоставлении документов от 07.03.2019 № Т4-26-7/6732 (далее - Предписание).

В соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 Предписания в срок до 21.03.2019 (включительно) Обществу необходимо было представить в Банк России следующие документы (информацию);

- сканированные копии подтверждений неттинга за период с 01.08.2017 по дату получения Обществом Предписания (по форме приложения № 3 к Генеральному соглашению, заключенному между Обществом и ООО «Реновация») (пункт 4 Предписания);

- отчеты Клиентам Общества на брокерском обслуживании (с отметкой клиентов о получении отчетов), которым приобретались опционы ООО «Реновация», за период с 01.08.2017 по дату получения Обществом Предписания (пункт 5 Предписания).

При отсутствии в Обществе каких-либо из вышеуказанных документов руководитель Общества в соответствии с Предписанием обязан был составить объяснительную записку с указанием причин их отсутствия.

Во исполнение требований Предписания Обществом в личном кабинете участника информационного обмена размещены документы № 200319 от 20.03.2019 (вх. № 30019 от 21.03.2019), № 201319-1 от 20.03.2019 (вх. № 30024 от 21.03.2019), №210319 от 21.03.2019 (вх. № 30696 от 22.03.2019).

Вместе с тем, в составе представленных Обществом в Банк России документов отсутствовали копии подтверждений неттинга за период с 01.08.2017 по дату получения Обществом Предписания (по форме приложения № 3 к Генеральному соглашению, заключенному между Обществом и ООО «Реновация»), указанных в пункте 4 Предписания.

Кроме того, документы во исполнение пункта 5 Предписания представлены в Банк России не в полном объеме, а именно Обществом не представлены в Банк России отчеты клиентам ФИО4, ФИО5 и ФИО6 за период с 01.12.2017 по 31.12.2017, принимая во внимание совершение Обществом в декабре 2017 года следующих сделок с внебиржевыми опционами ООО «Реновация» в интересах указанных клиентов Общества:

- от 19.12.2017 № ВБФ-171219-00001 (в интересах клиента ФИО4);

- от 29.12.2017 № ВБФ-171229-00006 (в интересах ФИО6);

- от 29.12.2017 № ВБФ-171229-00005 (в интересах ФИО5).

Объяснения причин непредставления указанных в пунктах 4 и 5 Предписания документов в полном объеме Обществом в Банк России не представлены.

Указанные факты свидетельствуют о неисполнении Обществом пунктов 4 и 5 Предписания в полном объеме.

На основании изложенного в Протоколе сделан вывод о неисполнении Обществом в установленный срок законного предписания Банка России в полном объеме, что образует событие административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Определением первого заместителя начальника Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее -Главное управление) от 07.06.2019 № ТУ-40-ЮЛ-19-12425/3020-1 рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 20.06.2019, о чем Общество уведомлено письмом Главного управления от 07.06.2019 № Т2-31-3-8/23574, а также телеграммой от 10.06.2019 № Т2-31-3-8/23584.

В связи с необходимостью истребования дополнительных материалов по настоящему делу определением заместителя начальника Главного управления от 20.06.2019 N ТУ-40-ЮЛ-19-12425/3060-1 рассмотрение дела отложено на 10.07.2019, о чем Общество уведомлено письмом Главного управления от 21.06.2019 N Т2-31-3-8/25570, а также телеграммой от 21.06.2019 N Т2-31-3-8/25563.

02 августа 2019 года Заместителем начальника Северо-Западного ГУ Банка России ФИО7 в отношении ООО «Инстант Инвест» вынесено постановление № 19-12425/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-19-12425.

Указанным постановлением Общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 360 000 (триста шестьдесят тысяч) рублей.

Не оспаривая факт ненадлежащего исполнения Предписания, Общество, полагая совершенное правонарушение малозначительным, обратилось в Арбитражный суд с настоящим заявлением.

Изучив материалы дела, исследовав и оценив представленные доказательства, выслушав доводы сторон, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что о факте ненадлежащего исполнения предписания, а именно, о том, что в полученных Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации документах отсутствовали копии отчетов клиентов ФИО4, ФИО5 и ФИО6 за период с 01.12.2017 по 31.12.2017, а также пояснение об отсутствии у Общества в период с 01.08.2017 по 07.03.2019 обязанности по составлению Подтверждений о неттинге, Общество узнало только при составлении протокола об административном правонарушении 05.06.2019.

Для выяснения обстоятельств, повлекших ненадлежащее исполнение требований Предписания, Обществом была проведена проверка направленных файлов, в результате которой факт отсутствия копий вышеуказанных отчетов и Пояснения подтвердился.

20 июня 2019 года Общество письмом № 01/200619 представило в Главное управление письменные пояснения (вх. N° 66579 от 20.06.2019), в которых сообщило об исполнении требований Предписания в полном объеме путем направления 19.06.2019 письмом N° 01/190619 в Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации копий отчетов клиентам ФИО4, ФИО5 и ФИО6 за период с 01.1212017 по 31.12.2017 (во исполнение пункта 5 Предписания), а также объяснений по факту непредставления в Банк России документов, указанных в пункте 4 Предписания.

В качестве возможной причины неисполнения требований Предписания в полном объеме Общество в письменных пояснениях от 20.06.2019 сообщило о большом объеме представляемой в Банк России информации в электронном виде, а также об отсутствии последующего контроля за полнотой ее представления.

В судебном заседании представитель Общества также пояснила, что документы (информация) были истребованы Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации за период 1 год 7 месяцев, сканирование таких документов предполагало большой объем работ. При сканировании документов (более 1000 листов) неоднократно возникала техническая погрешность, т.е. некоторые листы склеивались и не вся информация проходила через сканер. Исполнителем предпринимались меры по отслеживанию полноты сканируемой информации, проводилось повторное сканирование, однако некоторые документы все же не были прикреплены к общим файлам и в результате истребованные документы были направлены Обществом не в полном объеме.

То есть, до возбуждения дела об административном правонарушении, Общество устранило допущенное нарушение, предписание Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации исполнило в полном объеме, что свидетельствует о стремлении Общества минимизировать риск возникновения негативных последствий, связанных с совершением правонарушения, а также о его готовности обеспечивать выполнение требований действующего законодательства.

Поскольку в материалах дела отсутствуют доказательства наличия исключительных обстоятельств, не позволивших Обществу не допустить совершение административного правонарушения, наличие в его действиях состава административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, установлено.

Суд не выявил существенных процессуальных нарушений, служащих основанием для отмены оспариваемого постановления, со стороны Банка при возбуждении, рассмотрении дела об административном правонарушении, а также обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении.

Вместе с тем, при изложенных обстоятельствах, суд считает возможным признать совершенное Обществом правонарушение малозначительным.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием

Согласно абзацу 2 пункта 18.1 постановления № 10 возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Как указано в пункте 18 постановления № 10, при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимого исходить из конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительным административным правонарушением признается действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения (объекта посягательства, формы вины) и роли правонарушителя, способа его совершения, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

Доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение повлекло за собой существенную угрозу охраняемым общественным отношениям и нарушение прав и интересов граждан, общества и государства, в материалах дела отсутствуют.

Согласно пункту 17 постановления № 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании этого постановления незаконным и о его отмене.

При таких обстоятельствах оспариваемое постановление подлежит признанию незаконным и отмене.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

признать незаконным и отменить постановление Северо-Западного Управления Центрального Банка Российской Федерации от 02.08.2019 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 19-12425/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-40-ЮЛ-19-12425 ввиду малозначительности совершенного правонарушения.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Грачева И.В.