Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "Быстрые деньги" (далее - Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее – Региональное отделение) № 72-13-58/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 051-2013 от 06.02.2013 г. о привлечении Общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) с назначением административного штрафа в размере 500 000 руб.

Обществу вменяется неисполнение Предписания Регионального отделения № 72-12-ИЛ-07/24982 от 21.11.2012 г. об устранении нарушений, установленных в Предписании и принятии мер по недопущению в дальнейшей деятельности нарушений требований ст. 15 Федерального закона от 02.07.2010 г. № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях».

Общество поддержало требование в полном объеме, считает Постановление незаконным, поскольку Предписание было исполнено, а кроме того, 06.12.2012 г. вместе с требуемыми отчетами было направлено ходатайство о продлении срока исполнения Предписания. Ответа от Регионального отделения не поступало. Также Общество пояснило, что с даты внесения Общества в государственный реестр микрофинансовых организаций и до настоящего момента деятельность Общества в области микрофинансирования не ведется, представило заявление об исключении сведений о юридическом лице из государственного реестра микрофинансовых организаций. Общество полагает, что к нему должна быть применена ст. 2.9 КоАП РФ.

Региональное отделение просило требование Общества отклонить, пояснив, что Общество, являясь микрофинансовой организацией, обязано исполнять требования п. 2 ст. 9 Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях». Срок исполнения Предписания был определен 13.12.2012 г., а отчет был получен от Общества 18.12.2012 г. 26.12.2012 г. Региональное отделение отказало Обществу в удовлетворении ходатайства о продлении срока исполнения Предписания. Общество не пытается принять меры по выполнению Предписания в полном объеме, хотя в настоящий момент Общество не исключено из государственного реестра микрофинансовых организаций.

Региональное отделение возражает против заявленного Обществом требования, считает, что основания для применения ст. 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Выслушав доводы обеих сторон и, рассмотрев материалы дела, суд находит требование Общества обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, Региональным отделением было направлено Обществу Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 21.11.2012 №72-12-ИЛ-07/24982 не позднее 15-дневного срока со дня получения Предписания.

Региональным отделением предписано Обществу:

- устранить нарушения, указанные в установочной части Предписания;

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений требований ст. 15 Федерального закона от 02.07.2010 г. № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», приказа Министерства Финансов Российской Федерации от 01.03.2012 № 37н «Об утверждении форм и сроков представления документов, содержащих отчет о микрофинансовой деятельности и персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации» и приказа Министерства Финансов Российской Федерации от 30.03.2012 № 42н «Об утверждении числовых значений и порядка расчета экономических нормативов достаточности собственных средств и ликвидности для микрофинансовых организаций, привлекающих денежные средства физических лиц и юридических лиц в виде займов»;

- представить в РО ФСФР России в СЗФО отчет об исполнении настоящего Предписания, включающий отчет о мерах, предпринятых Обществом с целью недопущения подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Предписание получено Обществом 28.11.2012. Таким образом, Общество было обязано исполнить Предписание не позднее 13.12.2012.

В связи с неисполнением в установленный срок указанного Предписания 24.01.2013 г. был составлен протокол об административном правонарушении № 72-13-76/пр-ап, согласно которому действия ЗАО «Копорье» квалифицированы по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР от 06.02.2013 г. № 72-13-58/пн Общество было привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ с назначением административного штрафа 500 000 руб.

Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет административную ответственность, предусмотренную частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Как следует из материалов административного дела, в адрес Общества (согласно информации о местонахождении Общества, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц местонахождением Общества является: 197198, Санкт-Петербург, ул. Лизы Чайкиной, 28, литер А, помещение 2-Н), Региональным отделением было направлено Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 21.11.2012 № 72-12-ИЛ-07/24982. Данное Предписание было получено Обществом 28.11.2012, и должно было быть исполнено Обществом в срок 15 дней с даты получения. Таким образом, последним днем исполнения Предписания является 13.12.2012.

К установленному сроку Предписание Обществом в полном объеме не исполнено, так как направленный Обществом 06.12.2012 отчет об исполнении Предписания и прилагаемые документы не соответствовали требованиям Приказа № 37н, Приказа № 42н по указанным выше основаниям.

Факт неисполнения Предписания в срок Обществом не оспаривается.

Региональное отделение не оспаривает тот факт, что Общество не вело и не ведет предпринимательскую деятельность, предусмотренную Уставом.

Вместе с тем, суд полагает, что в рассматриваемом случае возможно применение статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного административного правонарушения.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10) разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Согласно абзацу 3 пункта 18.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Суд полагает, что с учетом фактических обстоятельств дела и характера совершенного Обществом деяния, а именно: отсутствие умысла на причинение государству материального ущерба и существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений, а также отсутствие доказательств пренебрежительного отношения Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к формальным требованиям публичного права, кроме того, у Общества не было возможности исполнить Предписание, а именно представить полный пакет требуемых документов, поскольку Обществом деятельность в области микрофинансирования не велась возможно применение к рассматриваемому правонарушению положений ст. 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 3.1 КоАП РФ целью административного наказания является не взыскание штрафа, а предупреждение совершения новых правонарушений, назначенный оспариваемым Постановлением штраф в размере 500 000 руб. не соразмерен характеру правонарушения.

При указанных обстоятельствах оспариваемое Постановление подлежит признанию незаконным и отмене, а заявленные Обществом требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 208-211, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе № 72-13-58/пн от 06.02.2013 г. по делу об административном правонарушении № 051-2013 о привлечении Общества с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "Быстрые деньги" к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в связи с малозначительностью.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Королева Т.В.