Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным постановления от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-18-12554

при участии

от заявителя: предст. ФИО1 – доверенность от 25.09.2018

от заинтересованного лица: предст. ФИО2 – доверенность от 20.04.2018

установил:

Публичное акционерное общество «Пролетарский завод» (далее – Общество, ПАО «Пролетарский завод») обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее – Управление) от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-18-12554, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Представитель Общества в судебном заседании поддержал заявленные требования. Представитель Управления возражал против удовлетворения заявленных Обществом требований по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее:

На основании поступившего обращения ФИО3 (вх. № ОЭТ-2187 от 23.05.20018), содержащего сведения о возможных нарушениях Обществом требований Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон №39-ФЗ) и Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее – Положение № 454-П), Управлением проведена проверка, в ходе которой выявлено, что Общество в нарушение требований статьи 30 Закона № 39-ФЗ и пунктов 13.1 и 25.1 Положения № 454-П не опубликовало на странице Общества в сети Интернет сообщение о существенном факте о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам (протокол заседания совета директоров ПАО «Пролетарский завод» от 12.01.2018 № 1/18).

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления уполномоченным должностным лицом Управления в отношении Общества протокола от 22.08.2018 № ТУ-40-ЮЛ-18-12554/1020-1 об административном правонарушении, ответственность за которое установлено частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Постановлением Управления от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-18-12554 Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 350000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, выслушав и оценив доводы сторон, суд пришел к следующим выводам.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Закона № 39-ФЗ под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 4 статьи 30 Закона № 39-ФЗ в случае регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) эмитент обязан осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг в форме, в том числе, сообщений о существенных фактах.

Существенными фактами признаются сведения, которые в случае их раскрытия могут оказать существенное влияние на стоимость или котировки эмиссионных ценных бумаг эмитента (пункт 13 статьи 30 Закона № 39-ФЗ).

В силу подпункта 12 пункта 14 статьи 30 Закона № 39-ФЗ в форме сообщений о существенных фактах подлежат раскрытию сведения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, в том числе о дате, на которую составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента.

Согласно пункту 26 статьи 30 Закона № 39-ФЗ состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 2.5 Положения № 454-П если иное не установлено настоящим Положением или иными нормативными актами Банка России, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть Интернет), за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг (далее - страница в сети Интернет). Распространитель информации на рынке ценных бумаг обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет.

Согласно пункту 12.2 Положения № 454-П обязанность осуществлять раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, которые в соответствии с настоящим Положением обязаны раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета.

В силу пункта 10.1 Положения № 454-ФЗ обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений) в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц;

Пунктом 12.7.12 Правил № 454-П установлено, что в форме сообщения о существенном факте подлежат раскрытию сведения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, в том числе о дате, на которую составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента.

Согласно пункту 13.1 Правил № 454-ФЗ раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта:

в ленте новостей - не позднее одного дня;

на странице в сети Интернет - не позднее двух дней.

В соответствии с пунктом 25.2 Положения № 454-П в сообщении о существенном факте о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по именным эмиссионным ценным бумагам, указываются:

вид, категория (тип), серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг эмитента, в отношении которых устанавливается дата, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление по ним прав;

права, закрепленные ценными бумагами эмитента, в отношении которых устанавливается дата, на которую определяются лица, имеющие право на их осуществление;

дата, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам эмитента;

дата составления и номер протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам эмитента (дате составления списка владельцев ценных бумаг эмитента для целей осуществления прав по ценным бумагам эмитента), или иное решение, являющееся основанием для определения указанной даты.

Моментом наступления существенного факта о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) собрания (заседания) уполномоченного органа управления эмитента, на котором принято решение о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам эмитента (дате составления списка владельцев ценных бумаг эмитента), или иное решение, являющееся основанием для определения указанной даты (пункт 25.3 Положения № 454-П).

Как установлено Управлением в ходе проверки, в нарушение вышеприведенных требований статьи 30 Закона № 39-ФЗ и Положения № 454-П ПАО «Пролетарский завод» не опубликовало на странице Общества в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации и предоставленной информационным агентством ООО «Интерфакс – ЦРКИ», сообщение о существенном факте - о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам (протокол заседания совета директоров ПАО «Пролетарский завод» от 12.01.2018 №1/18), что образует объективную сторону состава правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Ссылки Общества на положения пункта 12.6 Положения № 454-П отклоняются судом ввиду следующего.

Согласно пункту 12.6 Положения № 454-ФЗ по каждому существенному факту составляется отдельное сообщение. В случае если наступление одного и того же события или совершение одного и того же действия в соответствии с настоящим Положением требует его раскрытия в форме нескольких сообщений о существенных фактах, на такие существенные факты может быть составлено одно сообщение с указанием всех наименований существенных фактов, сведения о которых включаются в такое сообщение.

Общество ссылается на то, что 12.01.2018 на странице Общества в сети Интернет и в ленте новостей были опубликованы два сообщения о существенных фактах о созыве общего собрания участников (акционеров) и о решениях совета директоров (наблюдательного совета), в которых Обществом была указана дата, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам.

Вместе с тем как следует из содержания указанных сообщений (л.д.49-53), в них не содержится наименование существенного факта - сведения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, как того требует пункт 12.6 Положения № 454-ФЗ.

Доказательств невозможности соблюдения Обществом вышеуказанных требований Закона № 39-ФЗ и Положения № 454-П в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении обычной степени заботливости и осмотрительности, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Учитывая изложенное, административный орган пришел к обоснованному выводу о наличии в действиях ПАО «Пролетарский завод» состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Доводы Общества о привлечении дважды к административной ответственности за одно и то же правонарушение постановлениями от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 и от 07.09.2018 № 18-12557/3110-1 отклоняются судом.

Как следует из материалов дела, постановлением от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ по факту неопубликования сообщения о существенном факте о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам (протокол заседания совета директоров ПАО «Пролетарский завод» от 12.01.2018 № 1/18) на странице Общества в сети Интернет.

Постановлением от 07.09.2018 № 18-12557/3110-1 Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ по факту неопубликования сообщения о существенном факте о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам (протокол заседания совета директоров ПАО «Пролетарский завод» от 12.01.2018 № 1/18) в ленте новостей.

В соответствии с частью 1 статьи 4.4 КоАП РФ при совершении лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение.

Данные нарушения выражаются разными действиями, осуществляемыми в разных порядках, имеющими разный срок исполнения (опубликование в ленте новостей должно быть осуществлено не позднее одного дня с момента наступления существенного факта, в то время как на странице в сети Интернет – не позднее двух дней), таким образом нарушение срока публикации сообщения в ленте новостей и на странице в сети Интернет образуют самостоятельные события административных правонарушений, ответственность за которые установлена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Судом не установлено существенных нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности. Оспариваемое постановление вынесено административным органом в пределах срока, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Вместе с тем, суд первой инстанции полагает возможным применить в рассматриваемом случае положения статьи 2.9 КоАП РФ, в соответствии с которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10) малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. При квалификации правонарушения как малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

При этом как указано в пункте 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Таким образом, по смыслу статьи 2.9 КоАП РФ и разъяснений пунктов 18 и 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Законодатель предоставил правоприменителю право оценки факторов, характеризующих понятие малозначительности. При этом, административный орган и суд обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности конкретного деяния, совершенного конкретным лицом в конкретных условиях и при столь же конкретных последствиях.

Оценив обстоятельства дела, характер совершенного Обществомправонарушения и степень его общественной опасности, суд полагает, что совершенное Обществом правонарушение может быть признано малозначительным. При этом суд принимает во внимание, что 12.01.2018 на странице Общества в сети Интернет и в ленте новостей были опубликованы два сообщения о существенных фактах - о созыве общего собрания участников (акционеров) и о решениях совета директоров (наблюдательного совета), в которых Обществом была указана дата, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам, а именно дата на которую определяются (фиксируются) лица, имеющие право на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества – 23.01.2018, а также указаны сведения об акциях Общества. Таким образом, в рассматриваемом случае при формальном наличии всех признаков состава административного правонарушения, допущенное Обществом правонарушение (неопубликование отдельного сообщения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам в соответствии с пунктами 25.1-25.3 Положения № 454-П) не создало существенной угрозы охраняемым законом государственным и общественным отношениям и может быть признано малозначительным. Суд также учитывает, что на момент составления протокола от 22.08.2018 № ТУ-40-ЮЛ-18-12554/1020-1 об административном правонарушении Обществом 02.08.2018 было опубликовано на странице Общества в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации и предоставленной информационным агентством ООО «Интерфакс – ЦРКИ», сообщение о существенном факте - о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по ценным бумагам (протокол заседания совета директоров ПАО «Пролетарский завод» от 12.01.2018 № 1/18) (л.д.47).

По мнению суда, в данном случае рассмотрением дела об административном правонарушении и установлением вины лица, совершившего правонарушение, достигнуты предупредительные цели административного производства, установленные пунктом 3.1 КоАП РФ.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

При таких обстоятельствах, постановление Управления от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-18-12554 подлежит признанию незаконным и отмене.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации от 07.09.2018 № 18-12554/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № ТУ-40-ЮЛ-18-12554 о привлечении акционерного общества «Пролетарский завод» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Денисюк М.И.