Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью "НДВ СПб" (далее Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Межрегионального управления федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу (далее Управление) от 10.02.2011 о назначении административного наказания № 04-23/17-1/1.

Общество полагает, что материалами административного дела не доказано событие административного правонарушения, вмененного Обществу, а также на то, что при производстве по делу об административном правонарушении были допущены процессуальные нарушения.

Управление возражает против удовлетворения заявленного требования, ссылаясь на то, что материалами административного дела доказаны как событие административного правонарушения, так и вина Общества в его совершении.

Общество, извещенное надлежащим образом, в судебное заседание не явилось, спор рассмотрен в порядке ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Учитывая, что:

- Прокуратурой Санкт-Петербурга была проведена проверка исполнения Обществом с ограниченной ответственностью "НДВ СПб" действующего законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансирования терроризма, по результатам которой Заместителем прокурора города Кикоть А.В. 19.01.2011 было вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении Общества по ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях;

- постановление вынесено с соблюдением норм ст. 28.2, ч. 2 ст. 28.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при надлежащем извещении Общества о времени и месте вынесения постановления письмом от 17.01.2011 № 16-06-2011 (л.д. 65), полученным представителем Общества 17.01.2011;

- постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 19.01.2011 и материалы проверки, в порядке ст. 23.62 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, были направлены прокуратурой в Управление для рассмотрения вопроса о привлечении Общества к административной ответственности;

- определением об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении и продлении срока его рассмотрения от 03.02.2011 (л.д. 111), Общество было вызвано Управлением для вынесения постановления по делу об административном правонарушении на 10.03.2011 в 16 ч. 00 мин., вместе с тем, телеграмма, направленная в адрес генерального директора Общества, не была вручена Хрусталеву А.А., в связи с неявкой адресата за телеграммой;

- постановлением Управления от 10.02.2011 о назначении административного наказания № 04-23/17-1/1 Общество было привлечено к административной ответственности по ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением штрафа в размере 100 000 руб.;

- при вышеуказанных обстоятельствах, при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных нарушений допущено не было;

- статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (в редакции, действующей на момент совершения правонарушения и на момент рассмотрения административным органом дела об административном правонарушении) установлена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля;

- в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) в целях его применения к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

- согласно пункту 2 статьи 7 Закона N 115-ФЗ о противодействии легализации организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются в соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации;

- из представленных материалов административного дела следует, что в соответствии со ст. 2 Устава (л.д. 80), агентскими договорами (л.д. 91-107), Общество осуществляет посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, Общество зарегистрировано как юридическое лицо 12.01.2010, свидетельство о государственной регистрации серии 78 № 0076372 14;

- вместе с тем, ни на момент проведения проверки, ни в судебное заседание, Обществом не предъявлены данные и документы, подтверждающие утверждение Обществом в течение срока, установленного п. 1. п. 2 Постановления Правительства Российской Федерации № 6 от 08.01.2003 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля, в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правил внутреннего контроля Общества;

- при таких обстоятельствах, событие административного правонарушения, предусмотренное статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и вина Общества в его совершении подтверждены материалами дела, в связи с чем, оснований для признания постановления Управления от 10.02.2011 о назначении административного наказания № 04-23/17-1/1 незаконным и его отмены не имеется.

Руководствуясь статьей 167, п. 2 ст. 176, ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленного требования отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в соответствии с ч. 5.1 ст. 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Никитушева М.Г.