Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении ЗАО «Инвестиционная компания АВК» (далее – общество) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В качестве противоправного деяния обществу вменяется в вину нарушение требований подпункта 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона от 29.11.01 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон) и пункта 4.10 Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – Положение о деятельности специализированных депозитариев), утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 10.02.04 № 04-3/пс, относительно сроков уведомления ФСФР о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за управляющими компаниями.

В судебном заседании представитель общества возражал против удовлетворения заявления, ссылаясь на своевременное направление уведомления в форме электронного документа.

По письменному ходатайству ФСФР дело рассмотрено в отсутствие ее представителей.

Исследовав имеющиеся в деле документы и выслушав представителя общества, суд считает установленными следующие обстоятельства.

На основании лицензии от 18.10.2000 № 22-000-1-00014 общество осуществляет деятельность специализированного депозитария Открытого паевого инвестиционного фонда акций «АВК – Фонд топливно-энергетического комплекса» (далее – фонд) под управлением ЗАО «Управляющая компания АВК «Дворцовая площадь». При осуществлении контроля за управляющей компанией 25.04.08 общество выявило нарушение структуры активов фонда, о чем уведомило ФСФР. Нарушение срока представления уведомления от 25.04.08 № 378 08 031 послужило основанием для составления ФСФР в отношении общества протокола от 22.05.08 № 08-114/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, и обращения с настоящим заявлением в суд.

Суд считает, что заявление ФСФР не подлежит удовлетворению.

В соответствии с частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от 30 000 до 40 000 руб.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда (деятельность специализированного депозитария) может осуществляться только на основании соответствующей лицензии.

Лицензионные требования и условия применительно к осуществляемому обществом виду деятельности сформулированы в пункте 3 Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.06 № 432. К таковым, в частности, отнесено соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих депозитарную деятельность, деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

В силу подпункта 6 пункта 2 статьи 45 Закона специализированный депозитарий обязан направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Как указано в пунктах 4.6 и 4.10 Положения о деятельности специализированных депозитариев, контроль за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям законов, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, инвестиционной декларации управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне соответствующего имущества. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию или управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за указанными управляющими компаниями, не позднее трех дней со дня их выявления.

В качестве доказательства события административного правонарушения ФСФР представила в суд копию уведомления от 25.04.08 № 378 08 031 с отметкой «вх. № 08-34748 от 15.05.2008». Вместе с тем указанный документ не позволяет определить дату его направления в ФСФР и, следовательно, установить или опровергнуть своевременность исполнения обществом своей публично-правовой обязанности, предусмотренной подпунктом 6 пункта 2 статьи 45 Закона.

В то же время общество представило в суд выписку из журнала нарушений и устранений (ведется в электронной форме) за 25.04.2008, согласно которой уведомление от 25.04.08 № 378 08 031 своевременно направлено в адрес ФСФР в форме электронного документа. Данный факт также подтвержден объяснениями представителя общества, изложенными в протоколе об административном правонарушении. Направление уведомления в форме электронного документа и ведение журнала выявленных нарушений (несоответствий) с использованием электронной базы данных допускаются в соответствии с пунктами 4.10 и 4.13 Положения о деятельности специализированных депозитариев.

Таким образом, ФСФР не доказала фактические обстоятельства, послужившие основанием для составления протокола об административном правонарушении.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Отказать Федеральной службе по финансовым рынкам в удовлетворении заявления о привлечении ЗАО «Инвестиционная компания АВК» к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Д.В. Хохлов