Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам России заявлением от 22.05.2008 просит привлечь закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания АВК» к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 30 000 рублей.

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания АВК» заявленных требований не признало, ссылаясь на соблюдение лицензионных требований и отсутствие доказательств события правонарушения, неполучение копии заявления Федеральной службы по финансовым рынкам, направленного в суд.

Федеральная служба по финансовым рынкам России ходатайствовала о рассмотрении дела без участия его представителя. Ходатайство удовлетворено.

В соответствии со ст. 163 АПК РФ в судебном заседании 05 июня 2008 года был объявлен перерыв до 06 июня 2008 года.

Деятельность специализированного депозитария инвестиционного фонда может осуществляться только на основании лицензии (п. 1 ст. 44 ФЗ от 29.11.2001 № 156-ФЗ Об инвестиционных фондах»).

Лицензирование деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам (лицензирующий орган) (п. 2 «Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» (далее Положение о лицензировании).

Одним из лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности специализированных депозитариев является «соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативно правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов» (подп. «з» п. 3 Положения о лицензировании).

Обязанность специализированного депозитария направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг уведомление о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за управляющими компаниями паевого инвестиционного фонда, не позднее трех дней со дня их выявления, установлена подп. 6 ч. 2 ст. 45 ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 № 156-ФЗ и подп. 4.10 «Положения о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.02.2004 № 04-3/ПС (далее Положение о деятельности).

Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания АВК» ссылаясь на выполнение требований законодательства, представило в дело на бумажном носителе сведения из электронной базы данных «Журнал нарушений и устранений» на 03.04.2008 об отсылке в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомления № 32308031 в электронном виде по установленной форме и указало, что уведомления на бумажных носителях формируются отдельно и регулярно направляются в адрес Федеральной службы по финансовым рынкам заказной корреспонденцией или курьерской отправкой.

Обязанность специализированных депозитариев направлять в Федеральную службу по финансовым рынкам уведомления в электронном виде с ведением журнала установлена п.п. 4.10, 4.13 Положения о деятельности и «Положением о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов», утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 08.12.2005 № 05-77/ПЗ-Н и иными ведомственными актами.

При этих условиях, обязанность по направлению уведомления уполномоченному органу считается исполненной своевременно.

Обстоятельства правонарушения должны быть отражены в Протоколе об административном правонарушении так, как они были установлены при обнаружении (ст. 26.2, п. 2 ст. 28.2 КоАП РФ). Такие обстоятельства доказываются заявителем и их доказывание не может быть возложено на лицо, привлекаемое к ответственности ( п. 5 ст. 205 АПК РФ).

В протоколе об административном правонарушении от 22.05.2006 № 08-117/ПР-АП указано, что «общество, письмом от 02.04.2008 № 32308031 уведомило Федеральную службу по финансовым рынкам России о выявленном несоответствии требований к структуре активов Фонда, при этом дата выявления несоответствия – 02.04.2008, а дата представления обществом указанного письма в экспедицию Федеральной службы по финансовым рынкам России 13.05.2008» (л.д. 9). Копия уведомления от 02.04.2008 № 32308031 представлена в дело (л.д. 16). Номер и содержания уведомления совпадает с данными электронной записи в журнале (л.д. 25-26).

Поскольку в упомянутых нормативных актах определена обязанность «направлять» уведомление в трехдневный срок, а в Протоколе об административном правонарушении не указаны реквизиты документа, фиксирующего дату отправления документа, событие нарушения не доказано. Момент поступления уведомления в экспедиционную службу получателя не доказывает дату отсылки.

В Протоколе от 22.05.2008 представитель общества указал на то, что отсылка была произведена электронным способом, однако это обстоятельство не проверялось при составлении протокола.

Истечение срока привлечения к ответственности за рассматриваемое административное правонарушение на 07.06.2008 ( учетом выходных дней 05 и 06.04.2008) не позволяет провести дополнительный сбор и исследование доказательств по конкретному делу ( п. 6 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ).

При изложенных обстоятельствах событие правонарушения не доказано.

Руководствуясь статьями 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Отказать Федеральной службе по финансовым рынкам в удовлетворении требования о привлечении ЗАО «Инвестиционной компании АВК» к ответственности за административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Баталова Л.А.