Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР России, заявитель) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении к административной ответственности ЗАО «Управляющая компания АВК «Дворцовая площадь» (далее – Общество, ответчик) по ч. 4 статьи 14.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В судебное заседание заявитель не явился, уведомил суд телеграммой о возможности рассмотрения дела в отсутствие представителя заявителя, с учетом позиции, изложенной в заявлении.

Представители ответчика в удовлетворении заявления просили отказать по мотивам, отраженным в отзыве

На основании ст. 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании был объявлен. После перерыва судебное заседание продолжено.

Выслушав доводы представителей ответчика, исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Согласно ч. 4 ст. 14.1 КоАП РФ осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от четырехсот до пятисот минимальных размеров оплаты труда или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с примечанием к статье 14.1 КоАП РФ понятие грубого нарушения устанавливается Правительством Российской Федерации в отношении конкретного лицензируемого вида деятельности.

Как видно из материалов дела, Общество осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии N 21-000-1-00038, выданной 26.07.2000.

Пунктом 12 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 (далее – Положение о лицензировании), установлено, что грубым нарушением лицензионных требований и условий при осуществлении указанной деятельности является несоблюдение хотя бы одного из требований, установленных подпунктами "а" - "м" пункта 3 Положения о лицензировании.

Подпунктом "з" пункта 3 Положения о лицензировании к лицензионным требованиям и условиям при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами отнесено соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к составу активов, доверительное управление которыми осуществляет лицензиат.

Согласно подпункта 1 п. 3 ст. 26 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» установлено ограничение, указывающее, что средства пенсионных накоплений не могут быть использованы для приобретения ценных бумаг, эмитентами которых являются управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые организации, специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми заключены договоры об обслуживании.

Как следует из материалов дела, Закрытое акционерное общество "Объединенная депозитарная компания", являющееся специализированным депозитарием, обслуживающим инвестиционный портфель Закрытого акционерного общества «УК АВК «Дворцовая площадь» уведомлением от 14.05.2007 № 5.06/16894 сообщило ФСФР России о нарушении Обществом требований подпункта 1 п. 3 ст. 26 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ: Общество приобрело ценные бумаги (облигации 1 выпуска, номер государственной регистрации 40101911В) эмитента ИБ «КИТ Финанс» (ОАО), являющегося кредитной организацией, с которой управляющей компанией заключен договор об обслуживании.

Таким образом, по мнению заявителя, ответчик нарушил требования п.п. 1 п.3 ст. 26 и ст. 28 ФЗ от 24.07.2002 № 111-ФЗ, что повлекло нарушение п.п. «з» п. 3 Положения о лицензировании и, соответственно, условий, предусмотренных лицензией.

По данному факту в отношении Общества составлен протокол от 30.05.2007 № 07-171/пр-ап об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.1 КоАП РФ.

Вместе с тем, при рассмотрении вопроса об установлении объективной стороны состава данного административного правонарушения в нарушение статьи 26.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях заявителем были неверно установлены обстоятельства, подлежащие выяснению по делу об административном правонарушении, имеющие существенное значение для правильного разрешения дела.

Фактическое приобретение облигаций ОАО Инвестиционный банк «КИТ Финанс» в количестве 800 штук было осуществлено Обществом 12.09.2006 и 27.12.2006, что подтверждается соответствующими выписками по счету депо по состоянию на 12.09.2006 и 27.12.2006, представленными в материалы дела.

Договор банковского счета № 659 между ЗАО «УК АВК «Дворцовая площадь» и ОАО Инвестиционный банк «КИТ Финанс» был заключен 03 мая 2007 года, то есть после заключения сделки по приобретению облигаций.

Осуществляя защиту общественных интересов (обеспечение защиты пенсионных накоплений), законодатель установил императивный запрет на приобретение ценных бумаг за счет средств пенсионного фонда у третьих лиц, с которыми управляющая компания имеет договорные отношения.

При буквальном толковании положений подпункта 1 п. 3 ст. 26 Федерального закона от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» императивный запрет на приобретение ценных бумаг управляющими компаниями действует в случае, если в момент заключения сделки уже имеются договорные отношения с эмитентом ценным бумаг.

Однако в данном случае на момент заключения сделок Обществом по приобретению ценных бумаг договорные отношения между Обществом и ОАО Инвестиционный банк «КИТ Финанс» отсутствовали, что свидетельствует об отсутствии в деятельности ответчика состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 статьи 14.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения требований заявителя о привлечении Общества к административной ответственности не усматривается.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявления Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) о привлечении к административной ответственности ЗАО "УК АВК "Дворцовая площадь" отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Ульянова М.Н.