Гражданский кодекс часть 1

от заявителя: зам. нач. юр. отд. ФИО1 по доверенности от 23.03.2009, гл. спец.-эксперта ФИО2 по доверенности от 25.04.2009, спец. юр. отд. ФИО3 по доверенности от 02.12.2008

от заинтересованного лица: гл. юрисконсульта ФИО4 по доверенности от 28.04.2009

установил:

РО ФСФР России в СЗФО обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо полагает, что неправомерно привлечено к административной ответственности, ссылается на соблюдение требований действующего законодательства о рынке ценных бумаг в частности пункта 3.1.4 «Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н в части соответствии работников ОАО «МБСП» квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о рынке ценных бумаг, а также пункта 3.8.1 вышеуказанного Порядка, статьи 7 Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункта 3.8 «Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации» в части самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности (два отзыва с изложением позиции приобщены к материалам дела).

Исследовав доказательства, заслушав представителей, арбитражный суд установил следующее.

На основании Приказа руководителя РО ФСФР России в СЗФО от 21.01.2009 № 72-09-14/пз в период с 02.02.2009 по 03.03.2009 проводилась плановая выездная проверка деятельности ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга» (ОАО «МБСП») по указанным в Приказе вопросам, в том числе:

- соблюдения лицензионных требований и условий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- соблюдения требований к соответствию работников квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

ОАО «МБСП» в соответствии с лицензиями на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности по управлению ценными бумагами, является профессиональным участником рынка ценных бумаг (л.д. 17-20).

В ходе проверки установлено нарушение требований пункта 3.1.4 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н в части требования к соответствию работников квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Сотрудник ФИО5 не удовлетворяет квалификационным требованиям, установленным пунктом 7.1 Положения о специалистах финансового рынка утв. Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н, поскольку не имеет квалификационного аттестата для руководителя структурного подразделения организации в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности Общества при осуществлении нескольких видов деятельности на финансовом рынке.

ФИО5 возглавляет отдел сопровождения торговых операций Департамента торговых операций и казначейства ОАО «МБСП».

Отдел в соответствии с Положением об отделе, утвержденным Приказом Президента Общества № 157-А от 01.09.2008 является структурным подразделением Общества, к функциям которого отнесено непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке: прием, учет и передача на исполнение клиентских заявок по покупке/продаже ценных бумаг.

РО ФСФР России в СЗФО установлено, что сотрудник ФИО5 подписывала Поручения на покупку/продажу ценных бумаг в период с 14.01.2009 по 29.01.2009, Отчеты об операциях с ценными бумагами за период с 01.01.2009 по 31.01.2009, отчеты о выполненных операциях от 04.02.2009, представленные клиентам, представленные клиенту отчеты Дилера по итогам торгов за 29.01.2009, 22.01.2009, 21.01.2009, 14.01.2009.

Данные обстоятельства свидетельствуют о выполнении указанным лицом функций специалиста финансового рынка, установленные пунктом 3.1.1 Приложения № 1 к Положению о специалистах, закрепленные за работником структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

Довод Банка о том, что ФИО5 не является руководителем структурного подразделения Банка, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, поскольку указанную функцию выполняет Заместитель Начальника Департамента торговых операций и казначейства, который полностью соответствует квалификационным требованиям п. 7.1 Положения не принимается судом в силу следующего.

Согласно приложенной к отзыву должностной инструкции заместителя Начальника Департамента торговых операций и казначейства ОАО «МБСП», утвержденной Приказом Президента ОАО «МБСП» от 01.09.2008 № 157-А данное лицо осуществляет руководство деятельностью Департамента, но в его функции не входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке.

Факт подписания вышеуказанных документов именно сотрудником ФИО5 без квалификационного аттестата документально подтвержден.

В ходе проверки также установлены нарушения Обществом требований пункта 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н в части требования к наличию у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

Обществом сформировано отдельное структурное подразделение – «Депозитарный отдел», действующее на основании «Положения о Депозитарном отделе управления депозитарных операций ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга», утвержденного Приказом Президента ОАО «МБСП» №152-А от 20.08.2008.

РО ФСФР исследованы Журнал принятых поручений депозитария за 2008-2009 г.г., Журнал направленных отчетов и выписок депозитария за 2008-2009 г.г., Журнал операций депозитария за 2008-2009г.г., Операционный журнал счета депо №30000.00 за 2008-2009г.г., установлены факты совершения Обществом операций с ценными бумагами, принадлежащими Обществу на праве собственности, выдачи выписок со счета депо, удостоверяющих право собственности на ценные бумаги, принадлежащие Обществу.

Данные факты свидетельствуют о нарушении ст.7 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в связи с которым депозитарная деятельность (в том числе учет депозитарных операций с ценными бумагами, осуществление депозитарного учета ценных бумаг) осуществляется на основании договора между депозитарием и депонентом.

Банком не соблюдены требования пункта 3.8 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФК ЦБ России от 16.10.1997 №36.

Заявителем действия ОАО «МБСП» правомерно квалифицированы по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

По данному факту составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 02.03.2009, который с материалами дела об административном правонарушении направлен в арбитражный суд для привлечения заинтересованного лица к административной ответственности.

Протокол составлен уполномоченным лицом РО ФСФР России в СЗФО в присутствии законного представителя ОАО «МБСП».

Протокол соответствует требованиям ст.28.2 КоАП РФ.

Довод Общества об истечении срока давности привлечения к административной ответственности не подтверждается материалами дела.

Нарушений процессуальных прав лица, привлекаемого к административной ответственности РО ФСФР в СЗФО не допущено.

Учитывая отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств, арбитражный суд применяет наказание в виде минимального размера штрафа, в пределах санкции ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Привлечь ОАО «Международный банк Санкт-Петербурга» к административной ответственности, предусмотренной ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Информация о получателе штрафа:

Счет № 40101810200000010001, открытый УФК по г. Санкт-Петербургу (РО ФСФР России в СЗФО)

ИНН <***>

КПП 784101001

ОКАТО 40298561000 в ГРКЦ ГУ Банка России по Санкт-Петербургу, г. Санкт-Петербург

БИК 044030001

КБК 521 1 16 15000 01 0000 140 «Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах»

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Цурбина С.И.