Гражданский кодекс часть 1

ФССР России в СЗФО обратилось в суд с заявлением о привлечении ООО «Управляющая компания «Атлант»» к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

ООО «Управляющая компания «Атлант» просит в удовлетворении заявленных требований отказать, полагая совершенное правонарушение малозначительным.

Рассмотрев материалы дела, суд установил.

ФССР России проведена проверка соблюдения обществом лицензионных требований и условий.

В результате проверки установлено, что общество, осуществляющее деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (лицензия №21-000-1-00244) нарушило лицензионные требования и условия (под. «н» п.3 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утв. Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 №432, а именно, распорядилось имуществом, составляющим Открытый паевой инвестиционные фонд смешанных инвестиций «Атлант-сбалансированный» (03.07.2007 с расчетных счетов списано вознаграждение специализированного депозитария, регистратора) без согласия специализированного депозитария.

18.07.2007 уполномоченным должностным лицом в присутствии генерального директора общества составлен Протокол об административном правонарушении №07-250/пр-ап. Права и обязанности в соответствии с требованиями КоАП РФ разъяснены.

Заявлением от 19.07.2007 №07-04-04-3/15001 ФСФР России просит привлечь общество к административной ответственности по ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Объективную сторону правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.3 ст.14.1 КоАП РФ составляет осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Подпункт «н» пункта 3 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утв. Постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 №432 относит к лицензионным требованиям и условиям соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием.

В соответствии с п.1 ст.40 ФЗ «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 156-ФЗ управляющая компания не вправе распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли.

В нарушение вышеуказанных положений Общество распорядилось имуществом, составляющим Открытый паевой инвестиционный фонд (03.07.2007 с расчетных счетов списано вознаграждение специализированного депозитария, регистратора) без согласия Специализированного депозитария.

Событие правонарушения доказано материалами дела и не оспаривается обществом.

Срок привлечения к административной ответственности, установленный ст.4.5 КоАП РФ не истек.

Ссылки общества на малозначительность правонарушения не принимаются судом, поскольку малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Нарушение норм, регулирующих порядок распоряжения имуществом паевого инвестиционного фонда, не может быть признано малозначительным.

При назначении наказания судом в соответствии со ст. 4.1 КоАП РФ учитываются обстоятельства, смягчающие ответственность, а именно: принятие обществом мер, направленных на устранение нарушений, а также совершение правонарушения впервые.

С учетом указанных обстоятельств суд находит, что общество подлежит привлечению к административной ответственности с назначением минимального штрафа, предусмотренного санкцией ч.3 ст.14.1 КоАП РФ.

Возможности назначения наказания ниже низшего предела нормами кодекса не предусмотрено.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Привлечь ООО «Управляющая компания «Атлант» к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.14.1 КоА РФ и назначить наказание в виде штрафа в размере 30 000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Синицына Е.В.