Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество «КОСТРУКЦИОНИ Санкт-Петербург» (далее – Общество, заявитель), обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – отделение, ФСФР, административный орган) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал требование, представитель отделения просил отказать в удовлетворении заявления, ссылаясь на правомерность и обоснованность постановления.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил следующие обстоятельства.

В ходе проведения отдельных надзорных мероприятий в отношении Общества Региональным отделением в адрес Общества было направлено предписание от 18.01.2013 № 72-13-ИВЛ-04/827 об устранении нарушений законодательства РФ. В соответствии с предписанием Общество должно было в срок 30 дней с даты получения предписания представить в отделение документы, необходимые и достаточные для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг; документы, предусмотренные требованиями Стандартов, по содержанию и форме соответствующие требованиям Стандартов; платежное поручение, подтверждающее факт оплаты государственной пошлины за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг в размере 20000 руб. Обществом должны быть представлены тексты анкеты эмитента, решения о выпуске ценных бумаг и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг на электронном носителе в формате, соответствующем Требованиям к электронным носителям и формату текстов документов, предоставляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 18.06.2009 № 09-23/пз-н. В случае отсутствия возможности исполнения предписания или какого-либо отдельного его пункта предоставить письменное объяснение причины отсутствия такой возможности.

Предписание было вручено представителю Общества 28.01.2013.

Письмом от 25.02.2013 конкурсный управляющий Общества направил в ФСФР ответ на предписание (поступил в Региональное отделение 01.03.2013 вх.№ 72-13-8578), в котором указал на отсутствие возможности предоставления документов, необходимых для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственно регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в связи с непредставлением документов руководителем Общества.

Посчитав, что в действиях Общества имеется событие административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, должностное лицо отделения составило в отношении Общества протокол от 10.04.2013 72-13-308/пр-ап об административном правонарушении.

Постановлением от 24.04.2013 № 72-13-234/пн ЗАО «КОСТРУКЦИОНИ Санкт-Петербург» было привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 600000 руб.

Не согласившись с постановлением, Общества оспорило его в судебном порядке.

В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону вменяемого правонарушения составляют действия (бездействие), в результате которых не выполняется в установленный срок законное предписание федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Таким образом, существенным обстоятельством, подлежащим выяснению при рассмотрении дела об оспаривании постановления об административном правонарушении, является установление законности предписания, неисполнение которого вменялось Обществу.

Согласно пункту 1 статьи 19, пункту 1 статьи 25 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункту 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н документы на государственную регистрацию выпуска акций, распределенных среди учредителей (приобретенных единственным учредителем) акционерного общества при его учреждении, должны быть представлены в регистрирующий орган в течение одного месяца с даты государственной регистрации акционерного общества. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. Эмитент обязан раскрыть информацию о намерении представить уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг до начала их размещения.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" установлено, что предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции этого органа. Такие предписания являются обязательными для исполнения на территории Российской Федерации.

В силу пунктов 1, 4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (далее - Положение N 317), ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков и осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения N 317 Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

Порядок проведения ФСФР России и ее территориальными органами надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг, в том числе вынесение предписаний, регламентируются Положением о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007 N 07-108/пз-н (далее - Положение о проведении проверок), и Административным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007 N 07-107/пз-н (далее - Административный регламент).

Согласно пункту 1.3.5 Положения о проведении проверок, проверка сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности, проводятся без назначения камеральной проверки путем затребования у этой организации (и/или у иных поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации) необходимых объяснений, информации и документов, относящихся к деятельности проверяемой организации.

Основанием для проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России, а именно проверки сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении поднадзорными ФСФР России организациями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности, в силу пункта 7.6 Административного регламента является поступление в ФСФР России жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения которых не требуется назначение выездной или камеральной проверки. В ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов (Приложение N 3 к Административному регламенту).

Таким образом, ФСФР России при проведении отдельного надзорного мероприятия, а именно проверки сведений, содержащихся в обращении акционера о возможном нарушении Обществом законодательства Российской Федерации, обязано было направить поднадзорной организации предписание о предоставлении документов.

При этом административный орган при вынесении данного предписания обязан был соблюсти порядок предусмотренный пунктом 15.2 Административного регламента, а именно текст предписания ФСФР России должен состоять из предисловия, в котором даются ссылки на соответствующие нормативные правовые акты Российской Федерации, в соответствии с которыми вынесено предписание, и должны излагаться причины подготовки данного предписания, и предписывающей части, содержащей перечень документов, копии которых следует предоставить, а также должно быть указание на срок исполнения предписания (Приложение N 3 к Административному регламенту).

Как видно из материалов дела, в предписании ФСФР России от 18.01.2013 N 72-13-ИВЛ-04/827 не указан четкий перечень документов, подлежащих представлению в административный орган, не указаны причины (основания) вынесения предписания, что не отвечает критериям, предъявляемым к предписанию в пунктах 7.6 и 15.2 Административного регламента.

Таким образом, неисполнение Обществом документа, отличного от предписания, не образует состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Данная правовая позиция изложена в постановлении Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 28.04.2012 по делу № А56-17952/2011.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 N2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» суду при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности или дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности необходимо проверять соблюдение положений статьи 28.2 КоАП РФ, направленных на защиту прав лиц, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, имея в виду, что их нарушение может являться основанием для отмены оспариваемого решения административного органа.

Согласно статье 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении законному представителю юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе.

Законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

В свою очередь, указанный Протокол не был получен конкурсным управляющим Общества. Постановление о назначении административного наказания не содержит сведений о вручении Протокола законному представителю Общества, что является существенным нарушением процедуры рассмотрения административного дела.

Согласно статье 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как видно из представленных документов, Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-3176/2012 от 19.09.2012 г. ЗАО «КОСТРУЦИОНИ САНКТ-ПЕТЕРБУРГ» ИНН <***>, ОГРН <***> адрес: <...>, признано банкротом, в отношении общества открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Конкурсным управляющим утверждена ФИО3.

Согласно части 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Перечень правомочий конкурсного управляющего определен в статье 129 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и сводится к следующему.

Конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; включить в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания; привлечь оценщика для оценки имущества должника, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; заявлять в установленном порядке возражения относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику; вести реестр требований кредиторов, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами; заключать сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, только с согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов;

Конкурсный управляющий вправе: распоряжаться имуществом должника в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом; увольнять работников должника, в порядке и на условиях, которые установлены федеральным законом; заявлять отказ от исполнения договоров и иных сделок; подавать в арбитражный суд от имени должника заявления о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных или исполненных должником, иски о взыскании убытков, причиненных действиями (бездействием) руководителя должника, лиц, входящих в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный

исполнительный орган или иной орган управления должника, собственника имущества должника, лицами, действовавшими от имени должника в соответствии с доверенностью, иными лицами, действовавшими в соответствии с учредительными документами должника, предъявлять иски об истребовании имущества должника у третьих лиц, о расторжении договоров, заключенных должником, и совершать другие действия, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на возврат имущества должника.

Таким образом, перечень прав и обязанностей конкурсного управляющего ограничен рамками ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Конкурсный управляющий не уполномочен принимать решения о регистрации выпуска акций акционерного общества. Кроме того, запрашиваемые документы у конкурсного управляющего отсутствуют.

Учитывая вышеизложенное, а также тот факт, что в силу части 2 статьи 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» полномочия руководителя и иных органов управления должника прекращены с даты возбуждения процедуры конкурсного производства, запрашиваемые документы не могут быть изготовлены и представлены.

В материалах дела содержатся данные о том, что конкурсным управляющим у генерального директора Общества была запрошены документация за весь период деятельности ЗАО «КОСТРУКЦИОНИ Санкт-Петербург», в том числе документы, необходимые для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Общества; анкеты эмитента, решение о выпуске ценных бумаг и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг на электронном носителе; доказательство оплаты государственной пошлины.

Запрошенная документация представлена не была, о чем конкурсный управляющий сообщил в Региональное отделение ФСФР письмом от 25.02.2013 (получено 01.03.2013).

Из изложенного можно сделать вывод об отсутствии вины Общества в правонарушении.

Отсутствие вины юридического лица, а также несоответствие предписания требованиям Административного регламента влекут отсутствие в действиях Общества состава административного правонарушения.

С учетом изложенного вынесенное РО ФСФР постановление о привлечении Общества к административной ответственности подлежит признать незаконным и отменить.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 24.04.2013 №72-13-234/ПН о назначении Закрытому акционерному обществу "КОСТРУЦИОНИ Санкт-Петербург" административного наказания.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти со дня принятия.

Судья Ресовская Т.М.