Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество "Варзина" (далее - общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - РО ФСФР) от 14.02.2012 № 72-12-203/ПН о привлечении к административной ответственности по статье 19.7.3 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ).

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечено общество с ограниченной ответственностью "Спортфиш Тур" (далее - ООО «Спортфиш Тур»).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования. Заинтересованное лицо возражало против удовлетворения заявленных требований. Третье лицо, надлежащим образом извещенное о дате и времени судебного разбирательства, в судебное заседание не явилось.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил следующие обстоятельства.

Из материалов дела следует, что в ходе проведения камеральной проверки деятельности заявителя РО ФСФР выявлены нарушения в области соблюдения требований законодательства о рынке ценных бумаг, в связи с чем обществу выдано предписание о предоставлении документов от 23.08.2011 №72-11-АТ-17/14434, в котором обществу предписано: в срок 15 дней с даты получения предписания представить в Территориальный отдел по Мурманской области Регионального отделения Федеральной службы но финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Территориальный отдел) по адресу: 183038 <...>, каб. 207, справку, содержащую следующие сведения: 1)количество акционеров Общества по состоянию на дату получения данного письма; реестродержатель Общества (наименование, место нахождения); 2)копию акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, от Общества специализированную регистратору (в случае если рееестродержателем Общества является специализированный регистратор); 3) В случае если Общество осуществляет ведение рееестра владельцев ценных бумаг самотсоятельно: копию сопроводительного письма, с которым Общество направило в РО ФСФР России в СЗФО информацию (документы), предусмотренные пунктом 3 Приказа ФСФР России от 13.08.2009 №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», за 2010 год; адрес страницы в Интернете, используемый Обществом для опубликования правил ведения реестра.

Во исполнение предписания Обществом представлены документы и сведения с сопроводительным письмом от 14.10.2011 №130/11. Согласно приложению №2 Общество представило копию письма №02/11 от 01.02.2011, содержащего ежегодную отчетность, составленную на конец 2010 года во исполнение требований пункта 3 Приказа ФСФР России №09-33/пз-н от 13.08.2009.

Однако в ходе проведения проверки установлено отсутствие вышеуказанного отчета Общества в Региональном отделении.

Таким образом, Общество в нарушение требований пункта 3 Приказа №09-33/пз-н не представило в срок до 15.02.2011 в территориальный орган ФСФР России ежегодную отчетность, составленную на конец 2010 года.

По данному факту Региональным отделением в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении от 24.11.2011 и вынесено постановление от 14.02.2012 №72-12-203/пн о привлечении Общества к административном ответственности, предусмотренной статьей 19.7.3 КоАП РФ, в виде наложения штрафа в размере 600 000 рублей.

Считая постановление РО ФСФР незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления. При этом Общество ссылается на неуведомление о месте и времени составления протокола единоличного исполнительного органа ЗАО «Варзина» - ООО «Спортфиш Тур».

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Пунктом 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Несоблюдение Обществом Приказа ФСФР России от 13.08.2009 №72-12-203/пн подтверждается материалами дела.

В соответствии с пунктом 3 Приказа акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, обязаны ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую информацию, предусмотренную настоящим Приказом.

Представляемая отчетность должна содержать указание на дату ее составления, а также должна быть подписана уполномоченным лицом акционерного общества с указанием его должности и скреплена оттиском печати акционерного общества.

Согласно пункту 4.2 письма ФСФР России от 11.02.2010 №10-ВМ-02/2620 «о порядке применения Приказа ФСФР России от 13.08.2009 №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» отчетность представляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного пунктам Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в Приложении №1 к настоящему письму).

Обществом не были представлены при рассмотрении дела об административном правонарушении доказательства направления в ФСФР отчетности по состоянию на конец 2010 года; не представлены такие доказательства и в судебном заседании.

Статьей 19.7.3 КоАП РФ предусмотрена ответственность за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Поскольку отчетность по состоянию на 31.12.2010 Обществом в Региональное отделение в установленный срок не представлена, 16.02.2011 Обществом совершено правонарушение, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будетустановлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерация предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от нею мери по их соблюдению.

Доказательств невозможности представления Обществом отчетности в установленный срок в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, не представлено.

Таким образом, в материалах дела отсутствуют документы, подтверждающие наличие исключительных обстоятельств, не позволивших Обществу не допустить правонарушение; Общество имело возможность исполнить свою обязанность по предоставлению соответствующей отчетности в установленный срок, следовательно, в его действиях содержится состав административного правонарушения.

Судом проверен довод заявителя о допущенных административным органом процессуальных нарушениях при составлении протокола об административном правонарушении.

В абзаце 3 пункта 1 статьи 69 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" установлено, что по решению общего собрания акционеров полномочия единоличного исполнительного органа общества могут быть переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему). Решение о передаче полномочий единоличного исполнительного органа общества управляющей организации или управляющему принимается общим собранием акционеров.

В соответствии с решением годового общего собрания акционеров ЗАО «Варзина» от 20.03.2009, оформленного протоколом № 01-2009, полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей компании - ООО «Спортфиш Тур» (далее также - управляющая компания).

Согласно заключенному 22.03.2009 обществом и ООО «Спортфиш Тур» договору о передаче полномочий единоличного исполнительного органа, такие полномочия исполняет ООО "Спортфиш Тур», все решения по вопросам руководства текущей деятельности общества в рамках настоящего договора принимаются от имени управляющей компании генеральным директором последней.

Генеральный директор управляющей компании без доверенности действует от имени общества, издает приказы и распоряжения по вопросам деятельности общества в рамках настоящего договора.

Согласно информации из Единого государственного реестра юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) лицом, имеющим право действовать от имени ЗАО «Варзина» без доверенности (управляющей компанией), является ООО «Спортфиш Тур», местом нахождения которого является: 107023, <...>.

В соответствии со статьей 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, о чем делается запись в протоколе. Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомиться с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу. Протокол об административном правонарушении подписывается физическим лицом или законным представителем юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

В случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие (часть 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ).

Протокол об административном правонарушении от 24.11.2011 составлен без участия представителя лица, привлекаемого к ответственности.

Постановление о привлечении общества к административной ответственности вынесено также без участия представителя лица, привлекаемого к ответственности.

Дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения (часть 3 статьи 25.4 КоАП РФ).

Статьей 29.7 КоАП РФ определено, что при рассмотрении дела об административном правонарушении устанавливается факт явки лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, а также выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

В силу пункта 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, является основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

ЗАО «Варзина» вызывалось на составление протокола письмом от 10.11.2011 №72-11-ВХ-17/19938. Согласно уведомлению о вручении, Обществу уведомление о времени и месте составления протокола об административном правонарушении вручено 15.11.2011. Протокол составлен в отсутствие законного представителя, защитника, уведомленного надлежащим образом о времени и месте составления протокола. 24.11.2011 поступило ходатайство ЗАО «Варзина» о переносе даты составления протокола об административном правонарушении на более поздний срок, что также подтверждает надлежащее извещение Общества. Корреспонденция направлялась по месту по месту нахождения общества, которое указано в ЕГРЮЛ также и в качестве адреса постоянно действующего исполнительного органа: 183010, <...>.
Согласно Уставу общества, местом его нахождения и почтовым адресом является адрес: 183010, <...>.

В соответствии с подпунктом "в" пункта 1 статьи 5 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Закон о регистрации) сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица, по которому осуществляется связь с юридическим лицом, содержатся в государственном реестре, в том числе адрес (место нахождения) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности), по которому осуществляется связь с юридическим лицом.

При наличии у юридического лица управляющего или управляющей организации наряду с этими сведениями указывается место жительства управляющего или место нахождения управляющей организации. Из содержания приведенной нормы видно, что место нахождения управляющей организации не является местом нахождения юридического лица и (или) адресом постоянно действующего исполнительного органа юридического лица.

Согласно пункту 24 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление N 10) при рассмотрении дел об оспаривании решений (постановлений) административных органов о привлечении к административной ответственности судам следует проверить, были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными статьей 28.2 КоАП РФ.

В соответствии с частью 2 статьи 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о времени и месте рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения. КоАП РФ не содержит положения о том, что юридическое лицо может считаться извещенным при уведомлении лишь непосредственно его законного представителя.

Таким образом, извещение административным органом непосредственно лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, по месту его нахождения, которое совпадает с адресом постоянно действующего исполнительного органа, не противоречит положениям статьи 28.2, 25.1 КоАП РФ.

При указанных выше обстоятельствах суд полагает, что протокол составлен административным органом и материалы проверки рассмотрены в отсутствие представителей общества, уведомленного надлежащим образом о времени и месте совершения процессуальных действий.

Таким образом, оспариваемое постановление является законным и обоснованным, и основания для его отмены у суда отсутствуют.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Требования ЗАО «Варзина» оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия Решения.

Судья Ресовская Т.М.