Гражданский кодекс часть 1

Заявитель – Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) (далее ФСФР) обратился в суд с заявлением о привлечении ОАО «КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ за нарушение требований и условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Правонарушение заключается в том, что инвестиционные паи по заявлению на обмен паев 340-073-28016 от 18.07.2007 г от ФИО2 в реестре владельцев инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда акций «КИТ – Фортис - Российская нефть» должны были быть начислены в пятидневный срок – не позднее 23.07.2007 г, тогда как фактическое начисление было произведено 24.07.2007 г.

В ходатайстве от 7.09.2007 г № 07-04/18490 ФСФР России просит рассмотреть дело в отсутствии своего представителя.

С учетом мнения представителя Общества дело рассмотрено в отсутствии представителя ФСФР.

Общество просит требование ФСФР отклонить, ссылаясь на стечение обстоятельств и принятие всех мер для соблюдения пятидневного срока, а также пропуск 2х месячного срока для привлечения к административной ответственности, установленный ст. 4.5 КоАП РФ.

Выслушав доводы представителя Общества, суд находит требование ФСФР подлежащими отклонению по следующим основаниям.

Согласно п. 4 ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Установлено, что Общество на основании заявки на обмен паев № 340-073-28016 от 18.07.2007 г от ФИО2 произвело обмен инвестиционных паев.

Согласно п. 75 Правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом акций «КИТ Фортис – Российская нефть» под управлением Общества, приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи, вносятся в срок не более 5 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев. Таким образом, инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда акций «Кит Фортис – Российская нефть» должны были быть начислены не позднее 23.07.2007 г. Фактическое начисление инвестиционных паев было произведено Обществом 24.07.2007 г., то есть с нарушением установленного срока, что является нарушением п. 1.2 Положения о деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 г № 04-5/пс и п. 75 Правил доверительного управления, что является нарушением пп. «н» п. 3 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденного постановлением Правительства РФ от 14.07.2006 г № 432.

Между тем установлено, что заявка на обмен паев №340-073-28016 от ФИО2 поступила 18.07.2007г. Согласно заявке ФИО2 просил произвести обмен инвестиционных паев ОПИФ «КИТ Фортис - Фонд фондов акций» на инвестиционные паи ОПИФ «КИТ Фортис - Российская нефть». Исполнение заявки представляет собой последовательный процесс расчета стоимости инвестиционных паев, которые подлежат обмену; внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев (списания паев); перечисления денежных средств, начисленных в результате списания паев, на счет паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого производится обмен; расчета стоимости инвестиционных паев, на которые осуществляется обмен; внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев этого фонда (зачисления паев).

Как следует из представленного платежного поручения № 251, перечисление денежных средств, начисленных в результате списания паев ОПИФ «КИТ Фортис - Фонд фондов акций» на счет фонда ОПИФ «КИТ Фортис - Российская нефть» было произведено 23.07.2007 г. Приходная запись в реестре владельцев инвестиционных паев ОПИФ «КИТ Фортис - Российская нефть» произведена 24.07.2007 г., что подтверждается Уведомлением об операции по лицевому счету, выданным лицом, осуществляющим ведение реестра ОПИФ «КИТ Фортис Российская нефть», ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий».

Довод Общества о невозможности произвести перечисление денежных средств ранее 23.07.2007 г подтверждается следующим.

Согласно п. 7.3 Правил доверительного управления сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.

Для внесения расходной записи 19.07.2007 г. Общество должно было рассчитать стоимость инвестиционного пая ОПИФ «КИТ Фортис -Фонд фондов акций» по состоянию на 18.07.2007 г. Рассчитать стоимость инвестиционного пая Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «КИТ Фортис - Фонд фондов акций» было невозможно, поскольку невозможно было определить стоимость части ценных бумаг, входящих в состав этого фонда. А именно, в состав ОПИФ «КИТ Фортис - Фонд фондов акций» входили инвестиционные паи ОПИФ «АльянсРосно - Акции» под управлением ОАО «Альянс РОСНО Управление Активами».

19.07.2007 г., в четверг, ОАО «Альянс РОСНО Управление Активами» не было соблюдено требование п. 3.16 Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденного Приказом ФСФР России от 22.06.2005 № 05-23/пз-н. ОАО «Альянс РОСНО Управление Активами» задержало публикацию данных о расчетной стоимости инвестиционного пая ОПИФ «АльянсРосно - Акции» за 18.07.2007 г.

Указанные данные были опубликованы только вечером в пятницу, 20.07.2007 г. В результате рассчитать стоимость инвестиционного пая ОПИФ «КИТ Фортис -- Фонд фондов акций» оказалось возможно только вечером в пятницу, 20.07.2007 г., когда банковский день уже закончился. Суббота и воскресенье, согласно Правилам внутреннего трудового распорядка Общества и трудовому законодательству Российской Федерации, являются выходными днями. Таким образом, платежное поручение на перечисление денежных средств после внесения расходной записи было исполнено только в понедельник, 23.07.2007 г.

Правонарушение совершено 24.07.2007 г, о чем в этот же день было сообщено ФСФР ЗАО «Первый специализированный депозитарий» письмом № 46 66 от 24.07.2007 г (конверт к письму не приложен, между тем, возможно он был передан путем факсимильной связи). Протокол об административном правонарушении составлен только 17.08.2007 г, проверить своевременность его составления не представляется возможным по изложенным выше обстоятельствам.

В соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ срок для привлечения к административной ответственности исчисляется не со дня составления протокола или обнаружения нарушения, а со дня совершения его.

На 2.10.2007 г срок для привлечения Общества к административной ответственности истек.

Со 02.10.2007 г по 08.10.2007 г суд объявил перерыв в судебном заседании для представления Обществом дополнительных документов, подтверждающих его правовую позицию.

Руководствуясь статьями 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Требование Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) о привлечении ОАО «КИТ Фортис Инвестмент Менеджмент» к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ за нарушение требований и условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией) - отклонить.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.

Судья Т.В. Королева