Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество "Такелажно-монтажных работ" обратилось в суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 15.04.2009 №72-09-262/пи о привлечении к административной ответственности.

Ответчик просит отказать в удовлетворении требований, ссылаясь на законность и обоснованность постановления.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей, суд установил.

Прокуратурой Невского района в ходе проведения проверки соблюдения законодательства об акционерных обществах выявлено, что ОАО "Такелажно-монтажных работ", расположенное по адресу: <...>, не представило в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе списки аффилированных лиц, составленные на дату окончания IV квартала 2008 года.

По результатам проверки Прокуратурой в отношении Общества было вынесено постановление от 23.03.2009 о возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

На основании указанного постановления Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО) 15.04.2009 было принято постановление №72-09-262/пи о привлечении ОАО "Такелажно-монтажных работ" к административной ответственности в виде штрафа в сумме 35000 руб.

Оспаривая постановление, заявитель ссылается на нарушение их прав и законных интересов при производстве по делу об административном правонарушении (постановление о назначении административного наказания принято в отсутствие представителя Общества без учета ходатайства об отложении рассмотрения дела; в постановлении не указаны обстоятельства правонарушения).

Суд считает доводы заявителя обоснованными, а требования – подлежащими удовлетворению в связи со следующим.

Частью 2 статьи 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации в виде штрафа (для юридических лиц) в сумме от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно ч.4 ст.93 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с п.п. г. п.8.1.1 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 №06-117/пз-н (далее – Положение) Открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

В соответствии с п.8.5.1 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Пункт 8.5.3 Положения закрепляет обязанность акционерного общества представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Пункт 8.5.4 Положения обязывает акционерное общество при наличии обязанности им раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, опубликовывать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список, но не ранее даты возникновения обязанности раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах.

В соответствии п.5.1 Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета у Акционерных обществ распространяется на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В соответствии с Планом приватизации обязанность по представлению ежеквартального отчета на Общество не распространяется, однако обязанность по представлению в регистрирующий орган списка аффилированных лиц в соответствии с Положением возложена на ОАО "Такелажно-монтажных работ".

Из материалов дела следует, что в соответствии с требованиями законодательства Общество должно было представить в Региональное отделение списки аффилированных лиц, составленные на дату окончания 4 квартала 2008 года, не позднее 16.02.2009.

Документы были представлены Обществом в Региональное отделение 20.05.2009, по истечении трех месяцев от установленного срока.

Таким образом, наличие в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, подтверждается материалами дела.

В соответствии со ст.25.4 КоАП РФ дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Приведенная правовая норма призвана обеспечить процессуальные гарантии лица, привлекаемого к административной ответственности. Без предоставления лицу возможности воспользоваться своими процессуальными правами дело об административном правонарушении не может быть рассмотрено всесторонне, полно и объективно.

Пунктом 4 части 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в качестве основания для отмены постановления по делу об административном правонарушении предусмотрено существенное нарушение процессуальных требований, установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, если это не позволило всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Как следует из материалов дела, факсограмма – уведомление о рассмотрении дела об административном правонарушении 15.04.2009 в 10.00 час. Передана Обществу 14.04.2009 в 17 час. 22 мин.

Как пояснил представитель Общества, факсограмма была передана в автоматическом режиме и фактически получена 15.04.2009, в день рассмотрения дела, что лишило защитника возможности присутствовать при принятии постановления.

Как следует из правил внутреннего трудового распорядка для работников ОАО "Такелажно-монтажных работ", на предприятии установлен режим рабочего дня с 8.30 час. до 17.00 час. Вследствие этого факсограмма, переданная после окончания рабочего дня, не может считаться надлежащим извещением лица, привлекаемого к административной ответственности, о рассмотрении материалов административного дела.

Защитником Общества было направлено в РО ФСФР России в СЗФО ходатайство об отложении рассмотрения дела для возможности участия в рассмотрении представителя и ознакомления с материалами дела. Ходатайство не было рассмотрено административным органом, так как 15.04.2009 было вынесено постановление.

Таким образом, материалами дела подтверждается, что при рассмотрении материалов дела об административном правонарушении были нарушены права и законные интересы Общества, предоставленные законодательством, не заслушаны доводы лица, привлекаемого к административной ответственности, что не позволило рассмотреть дело полно, объективно и всесторонне и вынести обоснованное решение.

В соответствии с пунктом 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при нарушении административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ).

Таким образом, оспариваемое постановление подлежит отмене как незаконное.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 15.04.2009 №72-09-262/пи о назначении ОАО "Такелажно-монтажных работ" административного наказания.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Ресовская Т.М.