Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество «Тотем» (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - Региональное отделение) от 28.03.2012 №72-12-359/ПУ о назначении административного наказания (далее - Постановление) по делу №277-2012.

Ответчик заявленные требования не признал, поскольку Общество привлечено к административной ответственности законно и обоснованно.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав доводы представителей сторон, установил следующее:

14 марта 2012 года в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении (далее - Протокол) из которого следует, что Обществом нарушены пункт 1 статьи 19, пункт 1 статьи 25 Закона №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», поскольку в нарушение данных статей Обществом не представлены в установленный законом срок в Региональное отделение документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Постановлением от 28.03.2012 №72-12-359/ПУ Общество привлечено к административной ответственности по статье 15.17 КоАП РФ в виде штрафа в размере 600 000 рублей.

Общество не согласилось с постановлением и обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с п. 1 ст. 19 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон №39-ФЗ) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено Законом № 39-ФЗ и иными федеральными законами, включает следующие этапы:

государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

размещение эмиссионных ценных бумаг;

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с п. 3.1.1 и п. 8.3.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов, утверждённых Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, размещение ценных бумаг юридического лица, созданного путем учреждения или в результате слияния, разделения, выделения, преобразования, осуществляется в день государственной регистрации этого акционерного общества.

Пунктом 1 статьи 19 и пунктом 1 статьи 25 Закона № 39-ФЗ установлено, что не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска.

Так же пунктом 1 статьи 19 указанного закона определено, что при учреждении акционерного общества государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг

Общество зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц 14.07.2011 за основным государственным регистрационным номером 1117847286897.

Таким образом, Общество было обязано в срок не позднее 15.08.2011 представить в Региональное отделение документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, однако, документы Обществом в Региональное отделение предоставлены не были.

Таким образом, Обществом нарушен порядок (процедура) эмиссии ценных бумаг, установленный пунктом 1 ст. 19, пунктом 1 ст. 25 Закона № 39-ФЗ.

Заявитель только 04.04.2012 подал документы на регистрацию выпуска ценных бумаг и отчет об итогах выпуска.

Ответственность за нарушение порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг установлена статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Довод Общества о том, что оно не было надлежащим образом уведомлено о времени и месте рассмотрения дела, не принимается судом. Ответчиком в материалы дела представлены доказательства направления постановления о привлечении к ответственности, протокола об административном правонарушении, вызова Общества на составление протокола, вызова на рассмотрение материалов проверки, и других документов, однако все направленные заказные письма были возвращены в Региональное отделение с пометкой «организация не значится».

Кроме того, Общество указывает, что совершенное правонарушение является малозначительным, поскольку не привело к возникновению угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинен вред интересам и правам третьих лиц.

Исследовав представленные сторонами доказательства, суд считает, что постановлением ответчика обществу необоснованно назначено наказание в размере, превышающем минимальный размер санкции

Согласно статье 4.1. КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с названным Кодексом. При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Вопреки приведенным положениям закона в постановлении Регионального отделения не указаны основания, по которым в качестве меры административного наказания избран штраф в размере 600 000 руб.

Обстоятельства, отягчающие ответственность заявителя, Отделением не приведены и судом также не установлены.

Учитывая изложенное, назначение административным органом наказания в размере 600 000 руб. является необоснованным.

Согласно пункту 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 постановление административного органа может быть признано незаконным и изменено в случае, когда арбитражным судом на основании части 2 статьи 4.2 КоАП РФ будут признаны смягчающими обстоятельства, не указанные в КоАП РФ или в законах субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях. Суд может признать эти обстоятельства в качестве смягчающих независимо от того, ходатайствовал ли заявитель об их учете на стадии рассмотрения дела административным органом.
При таких обстоятельствах суд считает возможным снизить размер штрафа, предусмотренного санкцией статьи 15.17 КоАП РФ до 500 000 руб.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

1. Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 28.03.2012 №72-12-359/ПУ в части назначения ЗАО «Тотем» административного наказания в виде штрафа в размере 100 000 рублей.

2. В остальной части отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Галкина Т.В.