Гражданский кодекс часть 1

Отрытое акционерное общество «Компания «Научно-Промышленный Экспорт» (далее – общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам с Северо-Западном федеральном округе (далее – ФСФР) от 12.03.2010 № 72-10-415/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 883-2009-Ю-002-002 по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал, полагая, что совершенное правонарушение является малозначительным, размер наказания несоразмерен общественной опасности деяния.

Представитель ФСФР возражал против удовлетворения требований заявителя, считал вынесенное постановление соответствующим действующему законодательству, назначенное наказания является соразмерным, данное административное правонарушение не может быть отнесено к разряду малозначительных в связи с существенной угрозой охраняемых общественных интересов.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, суд установил следующее.

30.10.2009 ФСФР был составлен в отношении общества протокол об административном правонарушении, в котором указано, что заявитель в нарушение пункта 8.5.3. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, не представило в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала, то есть 15.05.2009, список аффилированных лиц за 1 квартал 2009 года, что составляет состав правонарушения, предусмотренного частью 2 стати 15.19 КоАП РФ.

Постановлением от 12.03.2010 № 72-10-415/пн общество в соответствии с указанной квалификацией привлечено к административной ответственности, ему назначен штраф в размере 850000 рублей.

Считая указанное постановление незаконным, общество оспорило его в арбитражном суде.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно подпункту "г" пункта 8.1.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение) открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Пунктом 8.5.1 Положения установлено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список (пункт 8.5.3. Положения)

Из пункта 5.6. Положения следует, что ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Ежеквартальный отчет эмитента облигаций с ипотечным покрытием, являющегося кредитной организацией, в указанный срок представляется также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Общество факт правонарушения не оспаривает. Представитель общества пояснил, что список аффилированных лиц не менялся с момента регистрации общества, акции предприятия в настоящее время неликвидны, нарушение срока его предоставления не нарушило права и законные интересы других лиц. Уплата штрафа в размере 850000 рублей за данное нарушение может привести к банкротству общества и невыплате зарплаты его сотрудникам, так как финансовое состояние общества нестабильно.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ № 10) указано, что при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Согласно пункту 18 указанного Постановления Пленума ВАС РФ № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Пропуск установленного срока раскрытия информации об аффелированных лицах не повлекло существенных вредных последствий, имело разовый характер и не представляет угрозы для охраняемых законом общественных отношений.

В данном случае суд, исследовав материалы дела в соответствии с требованиями статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Конституции Российской Федерации и Европейской конвенции от 20.03.1952 о разумном балансе публичного и частного интересов, оценивая характер и степень общественной опасности административного правонарушения, допущенного заявителем, установил, что общество осознает противоправность своих действий и не отрицает свою вину, устранение последствий административного правонарушения произведено обществом самостоятельно, намерения скрыть информацию в его действиях не установлено. Нарушение прав акционеров и иных лиц, наличия жалоб на действия общества материалы дела не содержат.

Административным органом не установлено наступление тяжелых последствий, в частности, для иных субъектов предпринимательской деятельности, в том числе акционеров заявителя, в результате допущенного обществом нарушения, что расценивается судом как отсутствие существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Суд также учитывает, что публичного размещения ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение на торгах фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг общество не осуществляло, акции на рынке ценных бумаг не обращаются, сделки с ними не совершаются.

С учетом указанных обстоятельств суд приходит к выводу о том, что совершенное обществом деяние само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, что свидетельствует о малозначительности совершенного обществом административного правонарушения, и в этой связи, суд, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, вытекающими из положений Конституции Российской Федерации, считает возможным освободить общество от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ.

В силу пункта 17 Постановления Пленума ВАС РФ № 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам с Северо-Западном федеральном округе от 12.03.2010 № 72-10-415/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 883-2009-Ю-002-002 в отношении открытого акционерного общества «Компания «Научно-Промышленный Экспорт» по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.

Судья Боровлев Д.Ю.