Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР) обратилась в арбитражный суд с заявлением о привлечении ООО «Северо-западная управляющая компания» (далее – Общество) к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

В судебное заседание ФСФР не явилось, ходатайствовало о рассмотрении дела в отсутствие своего представителя с учетом позиции, изложенной в заявлении. Представитель Общества просил отказать в удовлетворении требований по основаниям, изложенным в отзыве.

Заявление рассмотрено по имеющимся в деле материалам и доводам, изложенным представителем Общества в судебном заседании.

Как следует из материалов дела, Общество превысило срок внесения приходной записи в реестр Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Северо-западный – Фонд акций» по заявке ФИО2 на выдачу инвестиционных паев № 133-078-0920018 от 25.07.2007 на 23 дня, о чем 20.08.2007 ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» уведомил ФСФР.

Указанное обстоятельство послужило основанием для составления уполномоченным должностным лицом ФСФР в отношении Общества протокола об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена часть 3 статьи 14.1 КоАП РФ.

ФСФР обратилось в суд с заявлением о привлечении Общества к административной ответственности.

В соответствии с частью 1 статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушения, предусмотренных статьей 14.1 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов.

Общество осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами на основании лицензии № 21-000-1-001777, выданной ФСФР России 17.08.2004.

Положением о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 № 432 (далее - Положение о лицензировании), установлены лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Подпункт «н» пункта 3 Положения о лицензировании относит к лицензионным требованиям и условиям соблюдение лицензиатом требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием.

В силу пункта 1.2. Положения о деятельности управляющих компаний инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс, деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Согласно пункту 50 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом акций «Северо-западный-Фонд акций» под управлением Общества (далее - Правила доверительного управления), разработанных в соответствии с Типовыми правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 27.08.2002 № 633, срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня поступления на счет фонда денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств.

В соответствии с пунктом 47 Правил доверительного управления выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств на сумму не менее 30 000 (Тридцати тысяч) рублей. Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда владельцем инвестиционных паев составляет 10 000 (Десять тысяч) рублей.

Согласно выписке из лицевого счета Общества за 26.07.2007на расчетный счет Фонда акций первоначально поступили денежные средства на сумму 20 000 руб. по заявке ФИО2 от 25.07.2007 № 133-078-0920018.

Представитель Общества пояснил в судебном заседании, что, исходя из требований пункта 47 правил доверительного управления Фондом акций и в соответствии с пунктами 9.10. и 9.11. Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев Фонда акций в течение 5 дней (до 30 июля включительно) лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда акций (ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий») было намерено отправить С.В.Никиенко уведомление об отказе во внесении приходной записи, управляющая компания в разумный срок была должна возвратить ему денежные средства в сумме 20 000 рублей.

Вместе с тем 30.07.2007 на счет Общества поступили денежные средства в сумме 35 532,56 руб., перечисленные ФИО2 по заявке на обмен принадлежащих ему паев ОПИФ смешанных инвестиций «Северо-западный» на паи Фонда акций № 131-078-0920041, что подтверждается выпиской из лицевого счета Общества за 30.07.2007. В этот же день указанному лицу было выдано 14,4799200 паев Фонда акций, о чем по лицевому счету была совершена приходная запись

Общество пришло к выводу, что С.В.Никиенко осуществил первоначальное приобретение паев на сумму не менее 30 000 руб. и, в соответствии с пунктами 40 и 47 правил доверительного управления Фондом акций, на основании своей заявки № 131-078-0920041 получил право приобретать паи при каждом поступлении от него на счет Фонда акций денежных средств в размере не менее 10 000 рублей

В целях реализации указанного права 17.08.2007, после проведения консультаций с депозитарием и клиентом фонда, Обществом было принято решение выдать С.В.Никиенко 8,6863600паев фонда акций на сумму на сумму 20 000 руб. без операций возврата денег пайщику и их повторного зачисления на счет фонда.

Представленные Обществом доказательства свидетельствуют о том, что Общество не имело возможности выполнить требования пункта 50 правил доверительного управления Фондом, так как клиентом Общества ФИО2 не было соблюдено условие выдачи инвестиционных паев, содержащееся в пункте 47 указанных правил.

В течение установленного пунктом 50 правил доверительного управления Фондом срока у Общества отсутствовали основания для выдачи инвестиционных паев, в связи с чем пропуск указанного срока не является нарушением условий, предусмотренные лицензией.

Суд приходит к выводу об отсутствии события вменяемого Обществу правонарушения и оснований для удовлетворения заявленных требований.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Трохова М.В.