Гражданский кодекс часть 1

Общество с ограниченной ответственностью «Романтика» обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением об оспаривании постановления Комитета государственного строительного надзора и государственной экспертизы Ленинградской области № 318 от 15.02.2022.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования в полном объеме.

Представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения заявления по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, Арбитражный суд установил следующее:

ООО «Романтика» осуществляет строительство жилого комплекса, состоящего из многоквартирных домов II этапа строительства (корп. 3 и корп. 4) на земельном участке по адресу: Ленинградская область, Всеволожский район, п. Мурино, земли САОЗТ Ручьи, кадастровый номер земельного участка 47:07:0722001:4615, представленных в средствах массовой информации как ЖК «РОМАШКИ», и привлекает для их строительства денежные средства граждан на основании договоров участия в долевом строительстве в соответствии с требованиями Федерального закона от 30.12.2004 №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации».

В связи с неоднократным нарушением сроков передачи гражданам объектов долевого строительства, многоквартирные жилые дома ЖК «РОМАШКИ» признаны проблемными объектами и включены в единый реестр проблемных объектов, ведение которого предусмотрено статьей 23.1 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ. Также, застройщик ООО «Романтика» включен в реестр недобросовестных застройщиков, осуществляющих строительство многоквартирных домов на территории Ленинградской области.

В период с 25.10.2021 по 29.10.2021, комитетом, в рамках осуществления контрольно-надзорных мероприятий по соблюдению законодательства о долевом строительстве, проведена внеплановая документарная проверка исполнения ООО «Романтика» требований предписания от 28.06.2021 № ВВ-56/2021, по результатам которой составлен акт проверки от 29.10.2021 № 126/2021, застройщику выдано предписание от 29.10.2021 № В Д-84/2021.

В соответствии с предписанием от 29.10.2021 № В Д-84/2021 ООО «Романтика» в целях устранения нарушений требований ст. 18 Федерального закона от 30.12.2004 №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» надлежало в срок до 20.12.2021 представить в комитет: документы, подтверждающие основания возникновения задолженности ООО «Романтика» в сумме 75,077 млн. руб. перед контрагентами, а также подтверждение обоснованности расходования денежных средств участника долевого строительства в адрес указанных подрядчиков и поставщиков (договоры подряда, поставки, акты приемки выполненных работ); подтверждение наличия и (или) направления денежных средств на строительство многоквартирных домов II этапа строительства (корп. 3 и корп. 4) в сумме не менее 36 831,0 тыс. руб., выплаченных с расчетного счета застройщика ООО «Романтика» в адрес ООО «Проекты Северо-Запада» по договору уступки права требования № БП-2 от 15.01.2021г. по инвестиционному договору от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К; подтверждение надлежащего соблюдения требований ч. 3 ст. 6 Федерального закона от 30.12.2004 № 214-ФЗ посредством представления копии уведомления, направленного участникам долевого строительства об изменении срока передачи объекта долевого строительства; актуальный реестр заключенных договоров участия в долевом строительстве, актуальные сведения об исполнении обязательств по переоформлению договоров паенакопления на договоры участия в долевом строительстве.

20.12.2021 в комитет по электронной почте поступило уведомление ООО «Романтика» №Р-54-21 от 17.12.2021 об исполнении предписания и предоставлении в рамках исполнения предписания №ВД-84/2021 от 29.10.2021 документации, подписанной электронно-цифровой подписью генерального директора ООО «Романтика».

С целью проверки исполнения предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021, распоряжением комитета от 20.12.2021 № ВД-135/2021 в отношении ООО «Романтика» назначена внеплановая документарная проверка исполнения предписания.

По результатам проведения в период с 10.01.2022 по 14.01.2022 внеплановой документарной проверки исполнения предписания от 29.10.2021 № ВД-84/2021, комитетом установлено исполнение ООО «Романтика» требований указанного предписаний не в полном объеме, что отражено в акте проверки от 14.01.2022 № ВД-05/2022. В комитет не представлено подтверждение наличия и(или) направление денежных средств на строительство многоквартирных домов II этапа строительства (корп. 3 и корп. 4) в сумме 36 831,0 тыс. руб., а также выявлены расхождения в представленном реестре заключенных договоров участия в долевом строительстве и реестре исполнения обязательств перед пайщиками по переоформлению договоров паенакопления на договоры участия в долевом строительстве.

Таким образом, ООО «Романтика» не представив в комитет в срок, установленный предписанием - до 20.12.2021 в полном объеме документы (сведения), подтверждающие исполнение предписания от 29.10.2021 № ВД-84/2021, совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ - невыполнение в установленный срок законного предписания органа, осуществляющего региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

В соответствии с ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ лицо за правонарушение в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости может быть привлечено к административной ответственности в течение двух месяцев с момента совершения такого правонарушения.

Из материалов дела следует, что данное правонарушение является оконченным (совершено) по истечении срока, установленного для исполнения предписания от 29.10.2021 № ВД-84/2021, то есть, в 00 час. 01 мин. 21.12.2021.

03.02.2022 по данному факту в отношении ООО «Романтика» составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, в соответствии со ст. 28.2 КоАП РФ в отсутствие законного представителя лица, привлекаемого к ответственности.

Факт надлежащего уведомления ООО «Романтика» о дате, времени составления протокола подтверждается отчетом об отправке с электронного адреса комитета, отправления от 25.01.2022 №ИСХ-05-127/2022 на электронный адрес застройщика ООО «Романтика» размещенный на портале Единой информационной системы жилищного строительства (ЕИСЖС) в сети интернет по адресу наш.дом.рф.

Факт надлежащего уведомления ООО «Романтика» о дате времени рассмотрения материалов дела подтверждается отчетом об отправке с электронного адреса комитета, отправления от 03.02.2022 №ИСХ-05-252/2022 на электронный адрес застройщика ООО «Романтика» размещенный на портале ЕИСЖС в сети интернет по адресу наш.дом.рф.

15.02.2022 дело № 318 об административном правонарушении в отношении ООО «Романтика» рассмотрено, при отсутствии обстоятельств, препятствующих его рассмотрению, с установлением вины общества в том, что при наличии возможности соблюдения требования предписания 29.10.2021 № ВД-84/2021 обществом не приняты все зависящие от него меры по исполнению в полном объеме требований предписания, и доказанности в действиях ООО «Романтика» состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 100 000 руб.

Не согласившись с постановлением Комитета от 15.02.2022 № 318 Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Оценив представленные доказательства, суд приходит к следующим выводам.

Согласно статье 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 3 статьи 201 АПК РФ арбитражный суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования в случае, если установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя.

Согласно части 4 статьи 200 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Во исполнение требований п. 2 предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021 ООО «Романтика» в срок до 20.12.2021 надлежало представить подтверждение наличия и(или) направления денежных средств на строительство многоквартирных домов II этапа строительства (корп. 3 и корп. 4) в сумме 36 831,0 тыс. руб., выплаченных с расчетного счета застройщика ООО «Романтика», в адрес ООО «Проекты Северо-Запада» по договору уступки права требования № БП-2 от 15.01.2021 г. по инвестиционному договору от, 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К.

Во исполнение требований указанного пункта предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021 застройщиком ООО «Романтика» представлено в комитет в электронном виде с ЭЦП генерального директора пояснение о соответствии, по мнению застройщика, требованиям законодательства о долевом строительстве расходования денежных средств участников долевого строительства, выплаченных с расчетного счета застройщика ООО «Романтика» в адрес ООО «Проекты Северо-Запада» по договору уступки права требования № БП-2 от 15.01.2021 г. по инвестиционному договору от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К, заключенному с гр. ФИО3 и ФИО4

В соответствии с требованиями Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ в редакции от 28.12.2013, действовавшей на дату заключения инвестиционного договора от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К, указанным законом регулируются отношения, связанные с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости (далее -участники долевого строительства) и возникновением у участников долевого строительства права собственности на объекты долевого строительства и права общей долевой собственности на общее имущество в многоквартирном доме и (или) ином объекте недвижимости, а также устанавливает гарантии защиты прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства (ч. 1 ст. 1).

Согласно ч. 2 ст. 1 привлечение денежных средств граждан, связанное с возникающим у граждан правом собственности на жилые помещения в многоквартирных домах, которые на момент привлечения таких денежных средств граждан не введены в эксплуатацию в порядке, установленном законодательством о градостроительной деятельности, допускается только:

1) на основании договора участия в долевом строительстве;

2) путем выпуска эмитентом, имеющим в собственности или на праве аренды, праве субаренды земельный участок и получившим в установленном порядке разрешение на строительство на этом земельном участке многоквартирного дома, облигаций особого вида - жилищных сертификатов, закрепляющих право их владельцев на получение от эмитента жилых помещений в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

3) жилищно-строительными и жилищными накопительными кооперативами в
соответствии с федеральными законами, регулирующими деятельность таких
кооперативов.

Запрещается привлечение денежных средств граждан для строительства в нарушение требований, установленных ч. 2 ст. 2 указанного Федерального закона (ч. 2.1 ст. 1).

Согласно ч. 3 ст. 1 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ (ред. от 28.12.2013) действие настоящего Федерального закона не распространяется на отношения юридических лиц и (или) индивидуальных предпринимателей, связанные с инвестиционной деятельностью по строительству (созданию) объектов недвижимости (в том числе многоквартирных домов) и не основанные на договоре участия в долевом строительстве. Указанные отношения регулируются Гражданским кодексом Российской Федерации и законодательством Российской Федерации об инвестиционной деятельности. Указанная норма подлежит применению к инвестиционному договору от 01.02.2014 № 02-01-02-2014/РС/1-3-К, заключенному гр. с ФИО3 и ФИО4, формально являющихся физическими лицами, но имеющих намерение в инвестиционной деятельности, извлечении прибыли, без цели возникновения, как у участников долевого строительства, права собственности на объекты долевого строительства, договор не направлен на создание условий для осуществления гражданами права на жилище (ч. 1 ст. 40 Конституции Российской Федерации).

Следовательно, позиция застройщика ООО «Романтика» о возврате инвестиционных взносов по аналогии с возвратом денежных средств участнику долевого строительства, уплаченных по договору участия в долевом строительстве, и целевом использовании, не соответствует требованиям законодательства.

Согласно требованиям п. 16 ч. 1 ст. 18 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ, с расчетного счета застройщика могут осуществляться операции по возврату участнику долевого строительства денежных средств, уплаченных им в счет цены договора, а также процентов на эту сумму за пользование указанными денежными средствами в случае расторжения договора участия в долевом строительстве;

При этом, довод, приведенный в пояснениях застройщика о том, что помимо средств участников долевого строительства на банковский (расчетный) счет застройщика зачисляются и другие поступления - не может быть принят во внимание, поскольку из анализа деятельности застройщика усматривается отсутствие какой-либо иной деятельности, приносящей доход, кроме деятельности по строительству корп. 3 и 4 за счет денежных средств граждан. Фактически, поступление денежных средств на расчетный счет застройщика осуществлялось только путем их привлечения по договорам участия в долевом строительстве.

Таким образом, перечисление денежных средств с расчетного счета застройщика ООО «Романтика» в адрес ООО «Проекты Северо-Запада» по договору уступки права требования № БП-2 от 15.01.2021 г. по инвестиционному договору от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К в качестве возврата инвестиционного взноса в сумме 36 831,0 тыс. руб., выполнено в нарушение требований п. 16 ч. 1 ст. 18 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ.

Необходимо отметить, что ООО «Проекты Северо-Запада» входит с застройщиком ООО «Романтика» в одну группу лиц: генеральным директором по состоянию на 15.01.2021 - дату заключения договора уступки права требования № БП-2 по инвестиционному договору от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К, являлось одно лицо -ФИО5, единственным участником указанных обществ является ООО «ГК 02».

Учитывая изложенное, контролирующий орган пришел к выводу, что действия ООО «Романтика», выразившиеся в возврате ООО «Проекты Северо-Запада» денежных средств участников долевого строительства по договору № БП-2 от 15.01.2021 г. уступки права требования по инвестиционному договору от 01.02.2014 № О2-01-02-2014/РС/1-3-К, осуществлены в нарушение требований п. 16 ч. 1 ст. 18 Федерального закона от 30.12.2004 N 214-ФЗ и не направлены на цели, связанные со строительством объектов долевого строительства. Указанные обстоятельства, в совокупности с систематическим переносом сроков завершения строительства корп. 3 и корп. 4, и, как следствие, систематическим переносом сроков передачи объектов по договорам участия в долевом строительстве влекут нарушение прав граждан - участников долевого строительства.

Таким образом, контролирующий орган пришел к выводу о неисполнении застройщиком ООО «Романтика» п. 2 предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021.

Во исполнение п. 3 предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021 ООО «Романтика» надлежало представить в комитет, в том числе актуальный реестр заключенных договоров участия в долевом строительстве, актуальные сведения об исполнении обязательств перед пайщиками ЖСК «Муринское-1» по переоформлению договоров паенакопления на договоры участия в долевом строительстве.

При выборочном сопоставлении сведений из представленного ООО «Романтика» во исполнение п. 3 предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021 реестра заключенных договоров участия в долевом строительстве по состоянию на 30.11.2021 (реестр ДДУ) и сведений об исполнении обязательств перед членами ЖСК «Муринское-1» по переоформлению договоров паенакопления на договоры участия в долевом строительстве в отношении объектов, расположенных в корп. 3 и корп. 4. (реестр исполнения обязательств ЖСК), контролирующим органом установлено расхождение сведений, представленных в указанных реестрах, а именно:

- покупателем кв. №3-2-105 (проектный № 3.2;105) согласно реестра ДДУ указана гр. ФИО6 по договору № Р-21-07-2021/ПО/3.2;105 от 21.07.2021 (без указания дальнейших переуступок), когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК покупателем данной квартиры указан гр. ФИО7,

- покупателем кв. №3-2-5 (проектный № 3.2;05) согласно реестра исполнения обязательств ЖСК указан гр. ФИО8, когда как согласно реестра ДДУ указанная гр. ФИО8 является покупателем кв. №3-4-51 (проектный №3.4;51) по договору № Р-14-01 -2021/РС/3.4 ;51 от 14.01.2021,

- покупателем кв. №4-1-261 (проектный № 4.1;246) согласно реестра ДДУ указана гр. ФИО9, когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК, покупателем данной квартиры указан гр. ФИО10,

- покупателем кв. №4-2-217 (проектный № 4.2;201) согласно реестра ДДУ указан гр. ФИО11, когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК, покупателем данной квартиры указан гр. ФИО12,

- покупателями кв. №4-2-306 (проектный № 4.2;290) согласно реестра ДДУ указано ООО «Управление строительством» с последующей переуступкой гр. ФИО13, когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК покупателем, данной квартиры указан гр. ФИО14,

- покупателем кв. №4-4-43 (проектный № 4.4;25) согласно реестра ДДУ указан гр. ФИО15., когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК покупателем данной квартиры указан гр. ФИО16,

- покупателем кв. №4-5-208 (проектный № 4.5; 192) согласно реестра ДДУ указана гр. ФИО17, когда как согласно реестра исполнения обязательств ЖСК покупателем данной квартиры указан гр. ФИО18

Таким образом, представленные ООО «Романтика» во исполнение предписания №ВД-84/2021 от 29.10.2021 реестр ДДУ и реестр исполнения обязательств ЖСК, в связи с выявлением расхождения содержащихся в них сведений, не позволяют достоверно установить количество переоформленных договоров паенакопления в договоры участия в долевом строительстве в отношении квартир II этапа (корп. 3 и 4), а также количество участников долевого строительства.

Указанные обстоятельства, установленные контролирующим органом в ходе проведения проверки, отражены в акте проверки от 14.01.2022 № ВД-05/2022

Следовательно, контролирующий орган пришел к выводу о неисполнении застройщиком ООО «Романтика» п. 3 предписания № ВД-84/2021 от 29.10.2021.

Приведенные в заявлении доводы Общества о малозначительности совершенного административного правонарушения отклоняются судом.

В соответствии со ст. 2.9 КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Кроме того, согласно абз. 3 п. 18.1 Постановления Пленума ВАС № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений п. 18 данного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В соответствии с постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (п. 21) малозначительнымадминистративным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Неисполнение застройщиком предписания контролирующего органа об устранении нарушений законодательства об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и(или) иных объектов недвижимости является фактом причинения вреда публично-правовым отношениям, в которых государство выступает гарантом системы защиты прав и законных интересов участников долевого строительства.

При решении вопроса о невозможности квалификации деяния ООО «Романтика» в качестве малозначительного следует исходить из наличия социальной опасности деяния, реальной и существенной угрозы общественным отношениям, подрыва стабильности установленного правопорядка, нарушении конституционного права граждан на жилище.

Неисполнение ООО «Романтика» предписания в части возврата незаконно перечисленных денежных средств, являвшихся средствами граждан - участников долевого строительства, оплаченных застройщику по договорам участия в долевом строительстве, при систематическом переносе ООО «Романтика» сроков окончания строительства, является прямым нарушением прав граждан - участников долевого строительства на своевременное получение квартир, поскольку влечет дальнейший перенос срока окончания строительства.

При этом административные правонарушения против порядка управления подрывают основы государственности, нарушают нормальное функционирование государственных институтов.

Совершенное ООО «Романтика» правонарушение не может быть признано малозначительным, в связи с чем, отсутствуют основания для применения в рассматриваемом случае статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения общества от административной ответственности.

Исходя из характера и степени потенциальной опасности, а также обстоятельств совершения обществом административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, оснований для признания вменяемого ООО «Романтика» деяния малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ не имеется. Доказательства, свидетельствующие об отсутствии существенного нарушения охраняемых общественных отношений, отсутствуют.

На основании вышеизложенного, заявленные требования Общества не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 207,210-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Арбитражный суд решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Устинкина О.Е.