Гражданский кодекс часть 1

о признании недействительным и отмене постановления от 17.12.2018 №18-19715/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-40-ЮЛ-18-19715,

при участии

от заявителя - ФИО1 по доверенности от 03.09.2018,

от заинтересованного лица - ФИО2 по доверенности от 03.09.2018

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Пан-Траст» (далее – Общество) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании недействительным и отмене постановления Северо-Западного Главного Управления Банка России (далее – Главное управление) от 17.12.2018 №18-19715/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №ТУ-40-ЮЛ-18-19715.

Определением арбитражного суда от 11.04.2019 производство по делу приостановлено до вступления в законную силу решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № А56-160490/2018.

В судебном заседании 14.05.2020 производство по заявлению возобновлено.

Стороны, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, обеспечили явку своих представителей в судебное заседание.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении.

Представитель заинтересованного лица против удовлетворения требований возражал, по основаниям, изложенным в отзыве.

Исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела, Общество в соответствии с лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27.09.2009 № 21-000-1-00653, выданной ФСФР России без ограничения срока действия, на дату направления и срока исполнения Предписаний являлось управляющей компанией и осуществляло деятельность по доверительному управлению Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная столица».

Главным управлением в ходе осуществления контрольно-надзорных мероприятий за деятельностью Общества было установлено нарушение ООО «УК ПАН-ТРАСТ» требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федерального закона № 156-ФЗ), выразившееся в ненаправлении в установленный срок (не позднее 23.10.2017) для регистрации в Банк России изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Северная Столица» (далее - Фонд), касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, в целях исполнения решения общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда (собственников Фонда) от 02.10.2017 (далее - Решение).

Согласно информации, представленной Обществом в Главное управление письмами от 08.02.2018 № 08-02/18 и от 10.07.2018 № 10-07/18, неосуществление Обществом мероприятий по передаче Фонда другой управляющей компании обусловлено, в том числе, наличием действующего в рамках уголовного дела № 11701400006726357 запрета на распоряжение, обременение правами иных лиц, передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом.

Вместе с тем, письмом от 08.08.2018 № 08-08/18 Обществом представлена копия письма Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018 № 11802007703000155, согласно которому на основании постановления старшего следователя СУ УМВД России по Красногвардейскому району г. Санкт-Петербурга ФИО3 от 04.05.2018 по уголовному делу № 11802007703000155 (ранее уголовное дело № 11701400006726357) арест, наложенный на имущество Фонда, отменен.

Принимая во внимание отмену апелляционным постановлением Санкт-Петербургского городского суда от 04.04.2018 по делу № 3/6-26/18 действующего в рамках уголовного дела № 11701400006726357 запрета на распоряжение, обременение правами иных лиц, передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом, с учетом наличия в распоряжении Общества копии письма Следственного комитета Российской Федерации от 10.07.2018 № 11802007703000155 об отмене ареста, наложенного на имущество Фонда, а также отсутствия иных ограничений, препятствующих осуществлению Обществом действий, направленных на исполнение Решения в части представления в Банк России для регистрации изменений правил доверительного управления Фондом, касающихся передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании, Главное управление направило Обществу предписание об устранении нарушения законодательства Российской Федерации от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617 (далее - Предписание от 25.09.2018).

Согласно предписанию Обществу надлежало в срок не позднее 05.10.2018:

- устранить нарушение требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, указанное в устанавливающей части Предписания, а также принять меры по недопущению в дальнейшей деятельности Общества нарушений, подобных указанным в установочной части Предписания;

- представить в Главное управление отчет об исполнении Предписания, в том числе о принятых мерах, с приложением подтверждающих документов.

Письмом № 04-10/18 от 04.10.2018 Общество обратилось в Главное управление с ходатайством о продлении срока исполнения Предписания до устранения обстоятельств, препятствующих его исполнению, а именно, до отмены установленного постановлением Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга (в рамках уголовного дела № 11701400006726357) запрета на распоряжение, обременение правами иных лиц, передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в правила доверительного управления Фондом. В подтверждение наличия ограничений Обществом представлены выписки из Единого государственного реестра недвижимости (далее - ЕГРН), из содержания которых следует, что в отношении имущества Фонда в ЕГРН содержится информация об установлении запрета, в том числе на передачу другой управляющей компании имущества Фонда и совершение действий, направленных на регистрацию связанных с этим изменений в Правила доверительного управления Фондом. В качестве основания государственной регистрации данного запрета указано постановление Красногвардейского районного суда Санкт-Петербурга от 23.10.2017 о наложении ареста на имущество по уголовному делу № 11701400006726357.

Принимая во внимание апелляционное постановление Санкт-Петербургского городского суда от 04.04.2018 по делу № 3/6-26/18, с учетом непредставления Обществом каких-либо иных документов, свидетельствующих о наличии ограничений, препятствующих Обществу устранить нарушения требований законодательства Российской Федерации, указанные в устанавливающей части Предписания от 25.09.2018, Главное управление письмом от 10.10.2018 № Т2-51-1-13/43966 уведомило Общество об отсутствии оснований для продления срока его исполнения и о признании Предписания от 25.09.2018 неисполненным.

В связи с неустранением Обществом нарушений требований подпункта 12.1 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, не выполнением Предписания от 25.09.2018, в целях защиты прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев Фонда, Главное управление 17.12.2018 вынесло постановление №18-19715/3110-1 о назначении административного наказания по делу об административном нарушении №ТУ-40-ЮЛ-18-19715, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 15.29 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее - КоАП РФ), в виде административного штрафа в размере 350 000 рублей.

Общество оспорило указанное постановление в арбитражный суд. К судебному заседанию Обществом заявлено дополнение к заявлению, в котором просит суд снизить административный штраф или освободить от административной ответственности за совершенное правонарушение.

Согласно ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В соответствии с положениями статьи 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, в том числе, за управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации, эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям, защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках.

В рамках реализации указанных полномочий Банк России на основании пункта 13 части 2 статьи 55 Федерального закона № 156-ФЗ вправе направлять управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений требований Федерального закона № 156-ФЗ, нормативных актов Банка России.

В соответствии с положениями статьи 1 Федерального закона № 156-ФЗ пользование и распоряжение имущественным комплексом (инвестиционным фондом), в частности, находящимся в общей долевой собственности физических и юридических лиц, осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах учредителей доверительного управления.

Пунктом 12.1. статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ установлено, что изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, должны быть представлены для регистрации в Банк России не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении таких изменений и дополнений или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, другой управляющей компании. Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, должны быть представлены на согласование в специализированный депозитарий этого фонда не позднее 15 рабочих дней со дня принятия общим собранием решения об утверждении таких изменений и дополнений или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, другой управляющей компании. Специализированный депозитарий не позднее 15 рабочих дней со дня представления управляющей компанией изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, согласовывает такие изменения и дополнения при условии их соответствия требованиям законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

Необходимо отметить, что законность и обоснованность предписаний Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 25.09.2018 № Т2-51-1-13/41617, от 10.10.2019 № Т2-51-1-13/43989 и от 05.12.2018 № Т2-51-1-13/53194, выданных Управлением, в связи с нарушением Обществом требований подпункта 12.1 статьи 18 Федеральный закон № 156-ФЗ, была проверена Арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в деле №А56-160490/2018 (судами апелляционной и кассационной инстанции решение суда первой инстанции оставлено без изменения).

Материалами дела подтверждается невыполнение Обществом выданного ранее предписания, нарушение прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев Фонда.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

В материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что правонарушение вызвано чрезвычайными обстоятельствами и другими непредвиденными, непреодолимыми препятствиями. Общество не представило доказательств невозможности соблюдения требований законодательства, того, что им были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению для недопущения совершения правонарушения.

С учетом изложенного, арбитражный суд приходит к выводу о доказанности материалами дела события административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, и вины Общества в их совершении.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, арбитражным судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ, на момент рассмотрения дела не истек.

Таким образом, Главным управлением сделан обоснованный вывод о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Суд не усматривает исключительных оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ.

У суда отсутствуют сведения, предусмотренные частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, а также частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ, позволяющие применить наказание в виде предупреждения.

Кроме того, Главное управление, при вынесении спорного постановления и назначении административного наказания в размере половины минимального штрафа, предусмотренного санкцией части 9 статьи 15.29 КоАП РФ (350 000 руб.), правомерно приняло во внимание наличие обстоятельств, отягчающих вину: повторное совершение Обществом однородного административного правонарушения, на что имеется ссылка в постановлении (дела №ТУ-40-ЮЛ-18-12715/3140-1, №ТУ-40-ЮЛ-18-12722/3140-1, в которых была установлена малозначительность нарушений), а также смягчающих – заявитель является субъектом малого предпринимательства.

Таким образом, Главное управление правомерно и обоснованно привлекла Общество к ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, снизив размер штрафа до 350 000 руб.

Руководствуясь статями 167-170, 211 АПК РФ, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия.

Судья Гуляев С.Б.