Арбитражный суд  Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 50/52

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Санкт-Петербург                                                                                      

«25»   октября   2004 г.                                                                         Дело № А56-38472/04

Арбитражный суд г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:

судьи  Протас Н.И.

при ведении протокола судебного заседания судьей Протас Н.И.

рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению РО ФКЦБ России в СЗФО

к  ОАО «Банк «Санкт-Петербург»

о привлечении к административной ответственности  

при участии:

от заявителя: представителей ФИО1 по доверенности от 20.09.04, ФИО2 по доверенности от 27.07.04

от ответчика: представителя ФИО3 по доверенности от 05.05.04

установил:   

Региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Северо-Западном округе обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении ОАО «Банк «Санкт-Петербург» к административной ответственности, установленной ч.3 ст.14.1 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

ОАО «Банк «Санкт-Петербург» признало заявленное требование правомерным, пояснило, что факт административного правонарушения имел место, в настоящее время банк принимает меры по устранению допущенного нарушения.

Заслушав объяснения лиц, участвующих в деле и исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства.

ОАО «Банк «Санкт-Петербург» имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской (лицензия № 078-03506-100000 от 07.12.2000), дилерской (лицензия № 078-36608-010000 от 07.12.2000), депозитарной (лицензия № 078-03967-000100 от 05.12.2000), по управлению ценными бумагами (лицензия № 078-03696-001000 от 07.12.2000).

При проведении проверки ОАО «Банк «Санкт-Петербург» 16.09.04 по адресу: Санкт-Петербург, Невский пр., д.178 заявителем было установлено нарушение требований п.п. «г» п.8 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10 и требований п.п.6.1.1, 6.1.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 13.08.03 № 03-34\пс, выразившееся в отсутствии в штате общества специалиста, в обязанности которого входит выполнение функций контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, в частности, представление отчетности руководителю общества о проверке выявленных нарушений профессиональным участником требований законодательства РФ, нормативных правовых актов ФКЦБ России, внутренних правил и процедур профессионального участника, отчетов о проделанной работе за квартал и за год, в связи с чем был составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 16.09.04.

Ответственность за допущенное ОАО «Банк «Санкт-Петербург» правонарушение установлена ч.3 ст.14.1. Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

Факт совершения ОАО «Банк «Санкт-Петербург» указанного правонарушения подтверждается материалами дела, и банком не оспаривается.

Таким образом, с учетом отсутствия отягчающих обстоятельств, ОАО «Банк «Санкт-Петербург» подлежит привлечению к административной ответственности в виде штрафа в размере, кратном 300 МРОТ.

С учетом изложенного заявленное требование является правомерным и подлежит удовлетворению.

            Руководствуясь статьями 167-170, 206 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь ОАО «Банк «Санкт-Петербург» к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 руб. (300 МРОТ) в соответствии с ч.3 ст.14.1. Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

На решение в течение 10 дней со дня его принятия может быть подана апелляционная жалоба в арбитражный суд апелляционной инстанции.

      Судья                                                                                                                        Н.И.Протас