Гражданский кодекс часть 1

ЗАО «Ориентир» (далее – Общество) просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Региональное отделение) № 135 от 19.08.2005 года о назначении административного наказания, полагая, что оно вынесено с существенным нарушением норм материального и процессуального права..

Региональное отделение возражает против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве от 15.09.2005 г. № 5-22/ВБ-4239.

Заявление рассмотрено по представленным в дело материалам и доводам, изложенным сторонами в судебном заседании.

При осуществлении надзора за исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, заместителем прокурора Кировского района города Санкт-Петербурга было вынесено постановление от 22.06.2005 года о возбуждении в отношении Общества дела об административном правонарушении, предусмотренном статьей 15.17 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации (далее – КоАП РФ), а именно: нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг. Указанное постановление содержало сведения, предусмотренные статьей 28.2 КоАП РФ, и было вручено законному представителю заявителя - генеральному директору ФИО4 под расписку.

Постановление и материалы дела об административном правонарушении № 148-2005-Ю-002-002, возбужденного в отношении Общества, были направлены для рассмотрения в Региональное отделение в соответствии со статьей 23.47 КоАП РФ.

Рассмотрев материалы дела, руководитель Регионального отделения пришел к выводу о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 КоАП РФ, и вынес постановление № 135 от 19.08.2005 г. о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 45000 рублей.

Основанием для привлечения к ответственности явилось нарушение Обществом статей 19, 25 федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ.

Общество, считая указанное постановление незаконным, обратилось в арбитражный суд с заявлением об его отмене.

Как следует из материалов дела, Общество было зарегистрировано 29.10.1998 года. Согласно уставу Общества, его Уставный капитал разделен на 8500 обыкновенных именных акций, удостоверяющих обязательственные права акционеров по отношению к Обществу. Акции Общества размещены среди его учредителей – 3 физических лиц.

Согласно статье 2 федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ акция является эмиссионной ценной бумагой, которая закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законом о рынке ценных бумаг формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги. Эмиссией ценных бумаг признается последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии со статьей 19 указанного закона процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:

-принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

-утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

-государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг;

-размещение эмиссионных ценных бумаг;

-государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

При учреждении акционерного общества размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется до государственной регистрации их выпуска, а государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг.

В силу статьи 25 закона № 39-ФЗ эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг.

В нарушение требований указанной нормы права Общество не представило отчет в срок до 28.11.1998 года. За весь период до рассмотрения дела Обществом не было совершено никаких действий, направленных на государственную регистрацию выпуска акций, размещенных среди акционеров Общества. Бездействие Общества является противоправным нарушением, за которое статьей 15.17 КоАП РФ установлена административная ответственность.

Суд отклоняет довод Общества о том, что статья 15.17 КоАП РФ предусматривает административную ответственность только за недобросовестную эмиссию ценных бумаг, понятие которой дано в статье 26 закона № 39-ФЗ. Объектом правонарушения является порядок (процедура) эмиссии ценных бумаг. По смыслу диспозиции статьи объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ, образуют действия эмитента, выражающиеся в любых нарушениях установленного порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, а не только в тех нарушениях, которые являются основанием для применения последствий, предусмотренных статьей 26 закона № 39-ФЗ.

Общество полагает, что на момент рассмотрения дела Региональным отделением истек срок давности для привлечения общества к ответственности, так как постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев со дня совершения правонарушения. Суд не принимает указанный довод Общества, так как правонарушение является длящимся, срок давности для привлечения к административной ответственности начинает исчисляться с момента обнаружения административного правонарушения. Правонарушение было обнаружено 22.06.2005 года; постановление по делу было вынесено 19.08.2005 г., то есть в пределах давностного срока.

Также отклоняется довод Общества о том, что на момент совершения правонарушения законодательство РФ не предусматривало ответственности за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг. Обязанность по государственной регистрации выпуска ценных бумаг не выполнена Обществом в период действия КоАП РФ, в связи с чем применяется ответственность, установленная КоАП РФ.

Вместе с тем, суд считает, что, хотя бездействие Общества формально содержит признаки административного правонарушения, оно, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляет существенного нарушения охраняемых законом общественных правоотношений.

Общество было создано в 1998 году. Нарушение им порядка процедуры эмиссии ценных бумаг было выявлено в 2005 году, в результате непосредственного обнаружения прокурором и представителями Регионального отделения данных, свидетельствующих о наличии правонарушения. Никаких заявлений от акционеров Общества или третьих лиц, чьи права могли быть нарушены бездействием Общества, в Региональное отделение не поступало.

Статья 2.1. КоАП РФ не называет в качестве одного из признаков административного правонарушения наступление вредных последствий действия (бездействия). Но статья 2.2 указанного кодекса, определяющая формы вины за совершение административного правонарушения, указывает на то, что противоправное действие (бездействие) обязательно влечет наступление вредных последствий.

Целями государственной политики в области рынка ценных бумаг является обеспечение защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги. Владельцами эмиссионных ценных бумаг общества являются его акционеры. Общество создано 3 физическими лицами – ФИО4, ФИО5, ФИО6 В соответствии с пунктом 5 статьи 2 федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ совершение владельцем ценных бумаг любых сделок с принадлежащими ему ценными бумагами до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска запрещается. В соответствии с п.6.1.2. Устава Общества акционер может отчуждать свои акции другим акционерам или Обществу, которые имеют преимущественное право покупки перед третьими лицами. Письменное заявление об отчуждении акций подается генеральному директору Общества. Согласно п.6.2.1 устава Общества, если акционеры отказываются приобрести отчуждаемые акции, то у Общества возникает право преимущественной покупки своих акций перед третьими лицами. Решение о покупке акций самим обществом принимается на общем собрании акционеров, решение о продаже обществом своих акций также принимает Общее собрание акционеров.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие намерение кого-либо из акционеров Общества распорядиться своими акциями. Представитель Общества – генеральный директор – пояснил суду, что таких заявлений от акционеров не поступало. Суд считает, что Региональным отделением не доказано наступление вредных последствий бездействием Общества. Им также не доказано, в чем выразилось существенное нарушение охраняемых законом общественных отношений в области рынка ценных бумаг бездействием Общества.

В соответствии со статьей 2.9. КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья может освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить постановление №135 о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №148-2005-Ю-002-002 от 19.08.2005.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.

Судья Трохова М.В.