Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество «Финансовая компания «ЭКТОИНВЕСТ» (далее – Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР) от 30.06.2011 №72-11-992/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №593-2011, согласно которому заявитель привлечен к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

В судебном заседании представитель Общества поддержал заявленные требования, считая возможным применить по делу положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Представитель административного органа просил отказать в удовлетворении заявления, ссылаясь на непринятие Обществом необходимых и достаточных мер для исполнения предписания, что свидетельствует о его пренебрежительном отношении к формальным требованиям публичного права и недобросовестном поведении на рынке ценных бумаг.

Суд рассмотрел дело по представленным в нем материалам и доводам, изложенным представителями сторон в судебном заседании.

Как следует из материалов дела, административным органом при осуществлении контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах установлено, что Обществом допущено нарушение требований подпункта 1 пункта 1 Приказа ФСФР от 11.02.2010 №10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет», а именно, Обществом на сайте в сети Интернет не была размещена информация о расчете собственных средств по состоянию на 28.02.2011.

РО ФСФР направило в адрес Общества предписание от 07.04.2011 №72-11-АН-07/5485 со сроком исполнения в течение 30 дней с даты его получения.

Данное предписание административного органа получено Обществом по почте 20.04.2011.

В ходе проверки исполнения предписания РО ФСФР было установлено, что в предписанный срок (не позднее 21.05.2011) Обществом не представлен отчет о принятых мерах во исполнение предписания с приложением надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

Отчет представлен Обществом в РО ФСФР 27.05.2011. В данном отчете указано, что информация о расчете собственных средств по состоянию на 28.02.2011 в сети Интернет была раскрыта 07.04.2011 на сайте Общества, и что работникам Общества, ответственным за своевременное составление и размещение указанной информации, объявлены дисциплинарные взыскания в форме замечания.

По факту непредставления в установленный срок отчета об исполнении предписания, уполномоченным должностным лицом РО ФСФР в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении от 17.06.2011, по результатам рассмотрения которого вынесено постановление от 30.06.2011 №72-11-992/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с постановлением РО ФСФР о назначении административного наказания, считая допущенное правонарушение малозначительным, Общество обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Согласно части 9 статьи 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно статье 11 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения; предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся, в том числе, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Общество, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не исполнило в установленный срок предписание РО ФСФР от 07.04.2011. Отчет об исполнении предписания с приложением надлежащим образом оформленных документов, подтверждающих исполнение указанных в нем требований, представлен Обществом в контролирующий орган 27.05.2011, то есть после истечения установленного срока. Общество признает факт нарушения требований Приказа ФСФР от 11.02.2010 №10-7/пз-н и несвоевременное предоставление отчета о принятых мерах по устранению допущенного нарушения.

Исследовав и оценив материалы дела с учетом требований статьи 71 АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии в действиях заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Вместе с тем суд считает возможным применить статью 2.9 КоАП РФ, в соответствии с которой суд вправе при малозначительности совершенного административного правонарушения освободить лицо от административной ответственности.

Из разъяснений, содержащихся в пункте 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», следует, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

В пункте 18 названного постановления также указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Таким образом, категория малозначительности относится к числу оценочных, в связи с чем определяется в каждом конкретном случае исходя из обстоятельств совершенного правонарушения.

Оценив характер и степень общественной опасности допущенного Обществом административного правонарушения и установив, что предписание РО ФСФР исполнено Обществом в части размещения информации о расчете собственных средств на сайте в сети Интернет в установленный предписанием срок, а отчет об устранении нарушения представлен в контролирующий орган с незначительным пропуском данного срока, суд приходит к выводу о наличии оснований для применения в рассматриваемых правоотношениях статьи 2.9 КоАП РФ.

В данном случае РО ФСФР не обосновано наличие фактической существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

На основании изложенного, суд считает требования Общества о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления подлежащими удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 30.06.2011 №72-11-992/пн по делу №593-2011, вынесенное в отношении закрытого акционерного общества «Финансовая компания «ЭКТОИНВЕСТ».

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья Соколова Н.Г.