Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Отель «Санкт-Петербург» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе о признании недействительным приказа от 31.05.2013 №72-13-543/пз-и.

Определением от 24.07.2013 предварительное судебное заседание и судебное заседание арбитражного суда первой инстанции назначены на 09.09.2013, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено ЗАО "Петербургская центральная регистрационная компания".

Определением суда от 09.09.2013 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлечено ООО «Группа А», рассмотрение дела отложено.

В судебном заседании 07.10.2013 Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – Управление Службы Банка России) заявило ходатайство о замене ответчика процессуальным правопреемником в связи с реорганизацией.

Ходатайство судом удовлетворено на основании статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Общество заявило ходатайство о приобщении дополнительных доказательств и отложении судебного разбирательства.

На основании статей 65, 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд приобщил представленные заявителем документы. Суд отказал в удовлетворении ходатайства об отложении судебного разбирательства, поскольку не усмотрел наличия оснований, предусмотренных статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

ООО «Группа А» представило возражения на отзыв ответчика.

Как следует из материалов дела, и не оспаривается сторонами, единственным акционером ЗАО «Хайтек-Инвест» ООО «Группа А» и акционерами Общества приняты решения о реорганизации в форме присоединения ЗАО «Хайтекс-Инвест» к Обществу (л.д. 24-43).

Решением общего собрания акционеров Общества от 26.06.2012 утвержден порядок конвертации акций присоединяемого общества – ЗАО «Хайтекс-Инвест» в акции Общества. Обыкновенные акции ЗАО «Хайтекс-Инвест» в количестве 10000 штук номинальной стоимостью 10 руб. каждая и привилегированные акции ЗАО «Хайтекс-Инвест» в количестве 3300 штук номинальной стоимостью 10 руб. каждая конвертируются в дополнительные акции Общества в пределах количества объявленных акций Общества соответствующей категории следующим образом: одна обыкновенная акция ЗАО «Хайтекс-Инвест» номинальной стоимостью 10 руб. обменивается (конвертируется) на 10 дополнительных обыкновенных акций Общества номинальной стоимостью 1 руб. каждая, коэффициент конвертации – 1/10; одна привилегированная акция ЗАО «Хайтекс-Инвест» номинальной стоимостью 10 руб. обменивается на 10 дополнительных привилегированных акций Общества номинальной стоимостью 1 руб. каждая, коэффициент конвертации – 1/10.

Кроме того, общим собранием акционеров Общества приняты решения об увеличении уставного капитала Общества на 133000 руб. путем размещения дополнительных акций в количестве: 100000 штук обыкновенных и 33000 штуки привилегированных номинальной стоимостью 1 руб. каждая, а также об утверждении изменений в устав Общества, связанных с увеличением уставного капитала.

Сведения о том, что корпоративные решения участников реорганизации обжалованы в судебном порядке у суда отсутствуют.

03.07.2012 Общество с ЗАО «Хайтекс-Инвест» заключили договор о присоединении и подписали передаточный акт.

Советом директоров Общества 17.09.2012 утверждено решение о дополнительном выпуске ценных бумаг.

Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг (далее – Решение) (привилегированных акций) зарегистрировано Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе 23.11.2012 за государственным регистрационным номером 2-01-03106-D-001D.

Согласно пункту 8 Решения способ размещения привилегированных акций Общества – конвертация, дата размещения – дата внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности ЗАО «Хайтекс-Инвест».

ЗАО «Хайтекс-Инвест» 12.12.2012 прекратило деятельность в связи с реорганизацией в форме присоединения, о чем в указанную дату в ЕГРЮЛ внесена запись за ГРН 2129847028860.

Общество представило в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (привилегированных акций), утвержденный решением совета директоров Общества от 26.12.2012, в котором отражено, что размещение ценных бумаг осуществлено в дату внесения в ЕГРЮЛ записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица – 12.12.2012, доля размещенных ценных бумаг – 100 процентов.

10.01.2013 регистрирующий орган уведомил Общество о приостановлении эмиссии ценных бумаг в связи с нарушением требования пункта 2.6.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее - Стандарты), поскольку Отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг утвержден не единоличным исполнительным органом Общества. Регистрирующий орган указал в уведомлении, что с даты предварительного уведомления эмитента о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещается совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, регистратор не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмиссия которых приостановлении, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами.

Кроме того, письмом от 11.01.2013 регистрирующий орган указал Обществу на ненадлежащее исполнение обязанности по уведомлению регистрирующего органа, а именно, в регистрирующий орган не представлено уведомление об изменении сведений, связанных с выпуском ценных бумаг, в связи с погашением всех размещенных обыкновенных акций Общества в связи с реорганизацией, а также документы, подтверждающие возникновение соответствующих изменений.

Общество представило в регистрирующий орган отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (привилегированных акций), утвержденный решением генерального директора Общества 15.01.2013.

Уведомлением от 30.01.2013 регистрирующий орган сообщил Обществу о необходимости устранения нарушений законодательства, а именно, о выявлении признаков предоставления ложных сведений, поскольку ЗАО «Петербургская центральная регистрационная компания» сообщило регистрирующему органу о непредставлении Обществом документов для зачисления на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг дополнительного выпуска, об отсутствии в системе ведения реестра эмитента ценных бумаг дополнительного выпуска, об отсутствии операций по лицевым счетам акционеров в связи с размещением акций.

Регистрирующий орган указал Обществу на необходимость устранить допущенные нарушения, представив в срок до 30.03.2013 отчет об устранении выявленных нарушений, справку об операциях по эмиссионному счету эмитента за период с 23.11.2012 по 15.01.2013, справку об операциях по счетам зарегистрированных в реестре акционеров с указанием количества и номинальной стоимости принадлежащих акций за период с 11.12.2012 по 15.01.2013.

После обращения Общества к регистратору - ЗАО «Петербургская центральная регистрационная компания» с решениями о дополнительных выпусках ценных бумаг, регистратор письмом от 07.02.2013, исх. № 129/2/2013, указал, что не может внести записи о зачислении на эмиссионный счет указанных ценных бумаг в связи с получением от РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе уведомлений о приостановлении эмиссий.

Указанным письмом регистратор просил РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе предоставить письменное разрешение внести записи о зачислении на эмиссионный счет эмитента указанные ценные бумаги и проведении операций конвертации.

Уведомлением от 05.04.2013 РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе сообщило Обществу об удовлетворении его ходатайства о продлении срока предоставления исправленных/дополненных документов, продлив срок до 05.06.2013.

23.05.2013 Общество представило в регистрирующий орган отчет об устранении нарушений, указав, что регистратор отказывается принимать передаточные распоряжения на основании Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 31.12.1997 № 45. Общество пояснило, для устранения допущенных нарушений необходимо получение регистратором разрешения регистрирующего органа на проведение в системе реестра операций по зачислению размещаемых ценных бумаг на лицевые счета владельца ценных бумаг прекратившего деятельность ЗАО «Хайтекс-Инвест». Общество просило РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе разрешить регистратору (ЗАО «ПЦРК») проведение отдельных операций в реестре акционеров Общества по зачислению размещаемых ценных бумаг на лицевые счета владельцев.

31.05.2013 РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе уведомило Общество об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг, сославшись на непредставление в течение предусмотренного срока справки об операциях по эмиссионному счету эмитента за период с 23.11.2012 по 15.01.2013, справку об операциях по счетам зарегистрированных в реестре акционеров с указанием количества и номинальной стоимости принадлежащих акций за период с 11.12.2012 по 15.01.2013 (приказ от 31.05.2013 № 72-13-543/пз-и).

Полагая отказ регистрирующего органа неправомерным, не соответствующим нормам действующего законодательства, а именно, положениям Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Стандартов, поскольку основанием отказа в регистрации отчета об итогах выпуска акций явилось нарушение порядка внесения сведений в реестре ведения акционеров, тогда как устранить указанное нарушение эмитент не мог без получения разрешения регистрирующего органа на осуществление действий в реестре, Общество обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с настоящим иском.

Статьей 17 Федерального закона «Об акционерных обществах» установлено, что присоединением общества признается прекращение одного или нескольких обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому обществу.

Общее собрание акционеров общества, к которому осуществляется присоединение, принимает решение по вопросу о реорганизации в форме присоединения, включающее в себя утверждение договора о присоединении, а также принимает решения по иным вопросам (в том числе решение о внесении изменений и дополнений в устав такого общества), если это предусмотрено договором о присоединении. Общее собрание акционеров присоединяемого общества принимает решение по вопросу о реорганизации в форме присоединения, включающее в себя утверждение договора о присоединении, передаточного акта.

Договор о присоединении должен содержать:

1) наименование, сведения о месте нахождения каждого общества, участвующего в присоединении;

2) порядок и условия присоединения;

3) порядок конвертации акций присоединяемого общества в акции общества, к которому осуществляется присоединение, и соотношение (коэффициент) конвертации акций таких обществ.

В соответствии со статьей 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, включает в себя следующие этапы:

1) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг;

2) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

3) государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера;

4) размещение эмиссионных ценных бумаг;

5) государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу статьи 24 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» размещение эмиссионных ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске). Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено настоящим Федеральным законом. Размещение эмиссионных ценных бумаг при реорганизации в форме присоединения осуществляется на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного юридического лица.

Согласно статье 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена на любом этапе процедуры эмиссии до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если процедурой эмиссии ценных бумаг не предусматривается государственная регистрация отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), до начала размещения эмиссионных ценных бумаг при обнаружении:

1) нарушения эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

2) недостоверной или вводящей в заблуждение информации в документах, на основании которых были осуществлены государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера, и (или) в документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Эмиссия ценных бумаг приостанавливается до устранения выявленного нарушения и возобновляется после его устранения. В случае приостановления эмиссии эмитент обязан прекратить размещение эмиссионных ценных бумаг и устранить выявленные нарушения.

Материалами дела подтверждается и Обществом не оспаривается то обстоятельство, что эмитентом в ходе эмиссии допущено нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно, не переданы регистратору документы для проведения операций в системе реестра акционеров, составление отчета об итогах выпуска ценных бумаг до внесения в реестр акционеров сведений, как о дополнительном выпуске акций, так и о размещении указанных акций.

При этом, следует отметить, что допущенные нарушения не повлекли нарушения прав и законных интересов акционеров Общества. ООО «Группа А» также указало, что не считает свои права и законные интересы нарушенными действиями заявителя.

Выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг может быть признан несостоявшимся после его государственной регистрации или присвоения ему идентификационного номера и до государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - до начала размещения эмиссионных ценных бумаг.

Принимая решение о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся, регистрирующий орган должен соизмерять характер и степень допущенных эмитентом нарушений при эмиссии ценных бумаг, в противном случае применение подобных мер ответственности может иметь своими последствиями не устранение злоупотреблений и восстановление нарушенных прав участников рынка ценных бумаг, а выполнение карательных функций, влекущее за собой ограничения хозяйственной деятельности эмитента и потенциального акционера.

В сложившейся ситуации, когда в устав Общества внесены сведения об увеличении размера уставного капитала, в отношении ЗАО «Хайтекс-Инвест» внесена запись в ЕГРЮЛ о прекращении деятельности в результате реорганизации в форме присоединения, а единственный акционер присоединенного общества - ООО «Группа А» лишено возможности приобретения статуса акционера Общества ввиду отказа в регистрации отчета, суд считает, что допущенные Обществом нарушения не являются существенными, не затрагивают права акционеров Общества при том, что оспариваемый приказ нарушает права и законные интересы как Общества, так и ООО «Группа А». Допущенное Обществом нарушение не могло быть устранено без получения разрешения регистрирующего органа на возобновление эмиссии в целях защиты прав акционеров.

В соответствии с пунктом 5 статьи 17 Федерального закона «Об акционерных обществах», пунктом 2 статьи 58 Гражданского кодекса Российской Федерации Общество является правопреемником ЗАО «Хайтекс-Инвест» на основании передаточного акта, при том, что признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся не позволяет фактически увеличить уставный капитал Общества и, соответственно, затрагивает интересы его кредиторов. ООО «Группа А» является акционером несуществующего ЗАО «Хайтекс-Инвест», не получило причитающиеся ему 33000 привилегированных акций Общества, в связи с чем не может осуществлять права акционера Общества.

Следует также отметить, что оспариваемый приказ принят до истечения предоставленного заявителю срока на исправление допущенных нарушений.

Учитывая изложенное, суд признает незаконным приказ Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 31.05.2013 №72-13-543/пз-и.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645, Федеральная служба по финансовым рынкам России упразднена. Согласно пункту 6 статьи 49 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей в сфере финансовых рынков» со дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых судах и арбитражных судах.

Таким образом, суд обязывает правопреемника РО ФСФР в Северо-Западном федеральном округе - Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе устранить допущенные нарушения, а именно, осуществить государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг.

При этом требование об обязании ответчика разрешить ЗАО «ПЦРК» проведение отдельных операций в реестре акционеров Общества удовлетворению не подлежит, поскольку заявлено ненадлежащим истцом. Кроме того, решение суда о признании приказа незаконным и об обязании регистрирующий орган осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг в достаточной степени восстанавливают нарушенные права заявителя.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации госпошлина относится на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

Признать недействительным приказ Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 31.05.2013 №72-13-542/пз-и об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Обязать Межрегиональное управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе устранить допущенные нарушения, а именно, осуществить государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ОАО «Отель «Санкт-Петербург», государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 1-01-03106-D-002D.

В остальной части требований отказать.

Взыскать с Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе в пользу ОАО «Отель «Санкт-Петербург» (ИНН <***>) 2000 руб. расходов на плату госпошлины.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Боровая А.А.