Гражданский кодекс часть 1

к закрытому акционерному обществу «РосЕвроТранс», региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе

о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг

при участии

от ЗАО «БТС» до перерыва представителя Тарана С. (доверенность от 29.10.2007), после перерыва представителя ФИО1 (доверенность от 30.07.2007),

от ЗАО «РосЕвроТранс» представителя ФИО2 (доверенность от 16.11.2007),

от РО ФСФР представителя ФИО3 (доверенность от 09.01.2008),

от ООО «Транспорт и Логистика» представитель не явился,

установил

Закрытое акционерное общество «Балтийские транспортные системы» (далее – ЗАО «БТС») обратилось в арбитражный суд с иском к закрытому акционерному обществу «РосЕвроТранс» (далее – ЗАО «РосЕвроТранс») и региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее – РО ФСФР) о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ЗАО «РосЕвроТранс») за государственным номером 1-01-04301-J-001D.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на нарушения процедуры эмиссии акций, выразившиеся в нарушении порядка и срока уведомления акционеров о возможности приобретения дополнительно размещаемых акций; отчет об итогах выпуска акций был представлен на государственную регистрацию до истечения срока, в течение которого акционеры имели право на приобретение дополнительно размещаемых акций. Кроме того, по мнению истца, отчет об итогах размещения акций содержит недостоверные сведения, в том числе в части указания сведений о лицах, входящих в состав органов управления ЗАО «РосЕвроТранс».

Определением от 27.11.2007 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Транспорт и Логистика» (далее – ООО «Транспорт и Логистика»).

В отзыве на исковое заявление ЗАО «РосЕвроТранс» против удовлетворения исковых требований возражает, указав, что общим собранием акционеров 14.03.2007 принято решение об определении количества и номинальной стоимости акций, о внесении изменений в устав, а также об увеличении уставного капитал посредством размещения дополнительных акций среди акционеров общества; 26.04.2007 указанные изменения в устав зарегистрированы Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 15 по Санкт-Петербургу; решение о дополнительном выпуске акций зарегистрировано ФСФР 23.05.2007; все акционеры были уведомлены о возможности приобретения ими дополнительных акций, однако своим правом воспользовалось только ООО «Транспорт и Логистика». В связи с регистрацией 02.08.2007 отчета об итогах дополнительного выпуска акций в устав общества внесены изменения и дополнения, связанные с увеличением уставного капитала.

В отзыве на исковое заявление ООО «Транспорт и Логистика» просит в удовлетворении исковых требований отказать, ссылаясь на то, что общество является акционером ЗАО «РосЕвроТранс», отсутствуют предусмотренные законом основания для признания недействительным дополнительного выпуска акций.

В отзыве на исковое заявление РО ФСФР также просит в удовлетворении исковых требований отказать, указывая, что представленные для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска документы соответствовали требованиям законодательства.

В судебном заседании объявлен перерыв до 16 час. 00 мин. 13.03.2008.

В судебном заседании представитель истца поддержал исковые требования, представители ответчиков против удовлетворения исковых требований возражали по мотивам, изложенным в отзыве.

ООО «Транспорт и Логистика» о времени и месте судебного разбирательства извещено, однако своего представителя в судебное заседание не направило, в связи с чем дело рассмотрено в его отсутствие.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы представителей истца, ответчиков, суд установил следующее.

02.08.2007 РО ФСФР зарегистрировало отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО «РосЕвроТранс», согласно которому названным обществом осуществлено размещение дополнительных акций в количестве 55 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая ООО «Транспорт и Логистика».

Полагая, что ООО «РосЕвроТранс» нарушена процедура размещения акций дополнительного выпуска истец обратился в суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 5.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 № 45 выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда в следующих случаях:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации;

обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Согласно пункту 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.04.2001 № 63 «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» в случае нарушения эмитентом или регистрирующим органом требований законодательства о выпуске (размещении) и государственной регистрации выпуска акций иск о признании недействительным их выпуска может быть предъявлен государственным органом, указанным в законе, либо заинтересованным лицом, права и законные интересы которого нарушены.

Возможность обращения акционеров с указанными исками в арбитражный суд основана на статье 13 Гражданского кодекса Российской Федерации, положениях Федерального закона «Об акционерных обществах», гарантирующих защиту прав акционеров.

Как следует из искового заявления, истец является акционером ЗАО «РосЕвроТранс», однако каких-либо допустимых в соответствии со статьей 28 Федерального закона «Об акционерных обществах» доказательств не представил. Вместе с тем факт принадлежности истцу акций ЗАО «РосЕвроТранс» ответчиком не оспаривается.

Согласно представленным в материалы дела регистрационному журналу и журналу входящих документов системы ведения реестра ЗАО «РосЕвроТранс» акционерами названного общества на момент рассмотрения дела являются ЗАО «БТС» и ООО «Транспорт и Логистика». Достоверность сведений, указанных в названных документах, истцом оспаривается со ссылкой на нарушение порядка ведения реестра акционеров ЗАО «РосЕвроТранс», установленного Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение о ведении реестра).

Согласно пункту 1 статьи 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:

принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

размещение эмиссионных ценных бумаг;

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу статьи 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение.

Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом общества. Решение вопроса об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций может быть принято общим собранием акционеров одновременно с решением о внесении в устав общества положений об объявленных акциях, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для принятия такого решения, или об изменении положений об объявленных акциях. Решением об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций должны быть определены количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения, цена размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых акций, форма оплаты дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, а также могут быть определены иные условия размещения.

Согласно представленному в материалы дела протоколу от 14.03.2007 № 2/2007 состоялось внеочередное общее собрание акционеров ЗАО «РосЕвроТранс», на котором единогласно акционерами общества, обладающими в совокупности 700 обыкновенными именными акциями, что соответствует 100 % уставного капитала названного общества, приняты среди прочих решения:

об определении количества, номинальной стоимости, категории (типе) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями,

о внесении изменений в устав общества, касающихся положений об объявленных акциях;

об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций среди акционеров общества.

Согласно данному решению подлежали размещению дополнительные акций общества в количестве 100 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. посредством закрытой подписки, при этом акционерам предоставлена возможность приобрести целое число размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им акций.

Истец представил суду из материалов регистрационного дела копию выписки из протокола от 14.03.2007 № 2/2007 внеочередного общего собрания акционеров, представленной в Межрайонную инспекцию Федеральной налоговой службы № 15 по Санкт-Петербургу (далее – Инспекция) для регистрации изменений в устав, согласно которой количество подлежащих размещению акций составило 29 000 штук.

Согласно объяснениям ответчика в представленной в Инспекцию в материалы регистрационного дела выписке содержится техническая ошибка в количестве подлежащих размещению акций.

В силу части 6 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные лицами, участвующими в деле, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств.

Суду представлен подлинный протокол от 14.03.2007 № 2/2007 внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «РосЕвроТранс», согласно которому принято решение о размещении дополнительно 100 000 акций, а также решение Совета директоров от 21.02.2007 о проведении указанного собрания и утвержденные названным решением формы бюллетеней для голосования, содержащие указание на количество подлежащих размещению акций – 100 000 штук.

Выписка из протокола собрания от 14.03.2007, содержащая указание на количество подлежащих размещению 100 000 акций представлена для регистрации оспариваемого выпуска акций (т. 2, л. д. 33).

Подлинник протокола от 14.03.2007 № 2/2007, содержащий сведения об ином количестве подлежащих размещению акций, суду не представлен.

При таких обстоятельствах ссылка истца на уплату ответчиком государственной пошлины в размере меньшем чем это было необходимо для регистрации дополнительного выпуска 100 000 акций, что послужило основанием для приостановления регистрации, не является подтверждением воли ответчика на размещение 29 000 акций.

Сведения о количестве зарегистрированных акций, размещенные на сайте РО ФСФР и на сайте ФСФР, также не могут объективно свидетельствовать о том, что размещению подлежали именно 29 000 акций, а не 100 000 акций, ввиду следующего.

Сайт ФСФР содержит противоречивую информацию о количестве акций дополнительного выпуска, в частности в разделе Б, подразделе Б.1. (1)-1, часть 1-1 «Дополнительный выпуск, общие сведения» количество ценных бумаг дополнительного выпуска указано 55 000 штук, общий объем их по номинальной стоимости 55 000 000 руб., в подразделе Б.1.(1)-2, часть 1-2 «Сведения о размещении и иные сведения» количество ценных бумаг, подлежавших размещению, указано 29 000 акций, а размещенных акций – 55 000.

Информация, размещенная на сайте РО ФСФР, не подтверждена документами, представленными для регистрации дополнительного выпуска акций и отчета об итогах их размещения, представленными РО ФСФР в материалы настоящего дела. Согласно отзыву РО ФСФР (т. 3, л. д. 106-108) при внесении данных в базу данных «Регистратор» имела место техническая ошибка.

Положения устава о номинальной стоимости и количестве объявленных акций, а также о закрепляемых ими правах зарегистрированы Межрайонной инспекций Федеральной налоговой службы № 15 по Санкт-Петербургу 26.04.2007.

В соответствии с пунктом 6.2.8 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее – Стандарты) в случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

дату, на которую составляется список акционеров, имеющих право приобретения размещаемых ценных бумаг, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных бумаг. При этом акционеры должны быть уведомлены о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящими Стандартами для уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

Решение о размещении дополнительного выпуска акций утверждено советом директоров ЗАО «РосЕвроТранс» 15.03.2007 (т. 1, л. д. 112) и зарегистрировано РО ФСФР 23.05.2007 (т. 1, л. д. 98-103). Доводы истца о том, что решение о выпуске содержит недостоверную информацию документально не подтверждены.

Как следует из решения о размещении дополнительного выпуска акций, акции подлежали размещению только среди акционеров общества, при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций; дата начала размещения акций определена днем уведомления акционеров о возможности приобретения акционерами целого числа размещаемых ценных бумаг, дата окончания размещения – по истечении 45 дней с даты начала размещения.

Уведомление от 01.06.2007 о возможности приобретения дополнительно размещаемых акций получено ЗАО «БТС» под роспись 06.06.2007 вх. 595/1 (т. 1, л. д. 114). Кроме того, 01.06.2007 указанное уведомление направлено истцу ценным письмом, что подтверждается описью вложения (т. 1, л. д. 116), заказным письмом, что подтверждается квитанцией от 01.06.2007 (т. 1, л. д. 118).

Доказательства того, что ЗАО «БТС» имело намерение воспользоваться правом на приобретение дополнительных акций, но не реализовало его ввиду отсутствия ЗАО «РосЕвроТранс» по адресу, указанному в уведомлении, в материалы дела не представлены, в связи с чем несостоятелен довод истца об ущемлении прав истца указанием в уведомлении адреса ответчика, соответствующего месту его нахождения, указанному в учредительных документах.

Дополнительные акции в количестве 55 000 штук, что составляет 55% подлежащих размещению акций, приобретены ООО «Транспорт и Логистика» по договору купли-продажи от 10.07.2007, денежные средства в оплату акций в сумме 275 000 000 руб. перечислены ООО «Транспорт и Логистика» по платежному поручению от 10.07.2007 № 414 (т. 1, л. д. 120). Запись о переходе к названному обществу прав на акции внесена по лицевому счету приобретателя ценных бумаг в реестре акционеров ЗАО «РосЕвроТранс» 10.07.2007, что подтверждается регистрационным журналом и журналом входящих документов системы ведения реестра.

ООО «Транспорт и Логистика» на момент принятия решения об увеличении уставного капитала являлось акционером ЗАО «РосЕвроТранс», что подтверждается выпиской из реестра акционеров по состоянию на 21.02.2007 (т. 1, л. д. 122), регистрационным журналом и журналом входящих документов системы ведения реестра акционеров ЗАО «РосЕвроТранс». В связи с этим довод истца о том, что ООО «Транспорт и Логистика» неправомерно приобрело акции, подлежащие размещению только среди акционеров, не подтвержден материалами дела.

Статьей 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» под системой ведения реестра владельцев именных ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и /или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев именных ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев именных ценных бумаг.

Возможность ведения системы ведения реестра как на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных предусмотрена и разделом 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение о ведении реестра).

Согласно пункту 5.3 Положения о ведении реестра программное обеспечение, используемое регистратором для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России в соответствии с требованиями, зарегистрированными в Федеральной комиссии. Доказательств сертификации используемого обществом программного обеспечения ответчик не представил.

Суд считает обоснованным ссылку истца на несоответствие журнала учета входящих документов требованиям пункта 3.4.5 Положения о порядке ведения реестра, а также на отсутствие в представленных передаточных распоряжениях ссылок на дату исполнения названных распоряжений.

В то же время нарушение регистратором указанных требований Положения о ведении реестра при ведении реестра само по себе не свидетельствует о недостоверности содержащихся в указанном реестре сведений, а также в силу статей 67 и 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для исключения указанных документов из числа доказательств по делу. О фальсификации данных документов истцом не заявлено.

Доводы истца о том, что записи об ООО «Транспорт и Логистика» внесены в иные сроки, нежели указаны в представленных регистрационном журнале и журнале входящих документов документально не подтверждены.

В соответствии с пунктом 2.6.1 Стандартов эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не позднее 30 дней после окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее 30 дней после размещения последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска). В случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за исключением следующих случаев:

размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг;

размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение ценных бумаг, состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг.

Отчет об итогах размещения акций утвержден 17.07.2007 и представлен в РО ФСФР 19.07.2007, зарегистрирован 02.08.2007, то есть по истечении 45 дней с даты начала размещения.

Ссылка истцов на пункт 2 статьи 41 Федерального закона «Об акционерных обществах» не может быть признана обоснованной, поскольку названная статья устанавливает срок действия преимущественного права приобретения акций, тогда как в соответствии с пунктом 1 статьи 40 названного закона преимущественное право приобретения акций не распространяется на размещение акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, осуществляемое посредством закрытой подписки только среди акционеров, если при этом акционеры имеют возможность приобрести целое число размещаемых акций и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, пропорционально количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

Несостоятельна ссылка истца на недостоверность в отчете сведений о занимаемых председателем совета директоров ЗАО «РосЕвроТранс» ФИО4 должностей в иных организациях, поскольку, решением общего собрания акционеров 16.03.2007 на должность генерального директора ЗАО «БТС» избран ФИО5 Решение о признании недействительным указанного решения принято арбитражным судом города Санкт-Петербурга и Ленинградской области только 26.07.2007.

Как указано в исковом заявлении, решением повторного внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «БТС» от 27.07.2007 генеральным директором названного общества избран Куц М.А. Данное обстоятельство подтверждается также представленным в материалы дела протоколом указанного собрания № 2/2007 (л. д. 55-56). Лицо, избранное единоличным исполнительным органом наделяется соответствующими полномочиями, а предыдущий директор их утрачивает с момента принятия об этом решения общим собранием. Доказательств участия ФИО4 в иных организациях, помимо указанной в отчете, истец не представил.

Несостоятельна ссылка истца также на то обстоятельство, что решения об утверждении решения о выпуске акций и отчета об их размещении приняты неправомочным составом совета директоров ответчика. До настоящего времени названные решения истцом не оспорены и недействительными не признаны.

Кроме того, ответчик в материалы дела представил протокол общего собрания акционеров ЗАО «РосЕвроТранс» от 21.02.2007 об избрании совета директоров в составе ФИО4, ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10

В соответствии с частью 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судом истребованы другие доказательства для проверки достоверности заявления о фальсификации протокола собрания от 21.02.2007

Ответчиком в материалы дела представлены требование ООО «Транспорт и Логистика» от 20.02.2007 о проведении собрания, решение заседание Совета директоров ЗАО «РосЕвроТранс» от 20.02.2007, список акционеров, имеющих право на участие в собрании от 21.02.2007, журнал регистрации акционеров на указанном собрании, отчет об итогах голосования на собрании.

Заявление истца о фальсификации требования ООО «Транспорт и Логистика» о проведении собрания от 21.02.2007 и протокола заседания совета директоров от 20.02.2007, сделанное в устной форме в судебном заседании, судом не рассматривается, поскольку частью 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации такое заявление может быть сделано только в письменной форме.

Кроме того, до настоящего времени решение общего собрания акционеров ЗАО «РосЕвроТранс» от 21.02.2007 не оспорено и недействительным не признано.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

в иске отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения или кассационная жалоба в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в силу.

Судья Изотова С.В.