Гражданский кодекс часть 1

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФCФР России) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Орион» (далее – Общество) к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель Общества обратился с ходатайством о прекращении производства по административному делу, ссылаясь на малозначительность совершенного административного правонарушения.

ФСФР России о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, от данной службы поступила телеграмма с просьбой рассмотреть дело в отсутствие ее представителя с учетом позиции, изложенной в заявлении о привлечении Общества к административной ответственности.

Изучив материалы дела, оценив доводы, изложенные в заявлении, заслушав представителя Общества, суд установил следующее.

Общество осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии № 21-000-1-00194, выданной 16.12.2004 со сроком действия до 16.12.2009.

27.09.2006 в Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФCФР России от ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий», являющегося специализированным депозитарием открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Орион-Фонд облигаций», поступило уведомление (исх. № 5481прсд) о выявлении нарушения (несоответствия). В данном уведомлении сообщалось, что 26.09.2006 через брокерский счет ООО «Атон» в состав имущества открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Орион-Фонд облигаций» под управлением Общества была зачислена облигация «АДМ.САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ» (рег.№ RU25003SAM0), не включенная в котировальные списки фондовых бирж, что является нарушением пункта 24 Правил доверительного управления ОПИФ (листы дела 20-24) , согласно которому в состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.

Телеграммой и телефонограммой ФCФР России вызвала для составления протокола об административном правонарушении уполномоченного представителя Общества на 16.10.2006 в 14-00 по адресу ФCФР России. В ответ на телефонограмму Общество представило свои объяснения по вопросу привлечения к административной ответственности по статье 14.1 КоАП РФ, в которых Общество не отрицает факт совершения вменяемого ему правонарушения, указывая на то, что данное нарушение произошло вследствие технической ошибки, исправленной в тот же день и не повлекший за собой существенные нарушения прав пайщиков фонда. Общество просит при решении вопроса о привлечении его к административной ответственности учесть малозначительность совершенного правонарушения, его оперативное исправление и в соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ ограничиться устным замечанием.

По факту выявленного административного правонарушения на основании статей 28.2, 28.3 КоАП РФ в отношении Общества уполномоченным лицом составлен протокол от 16.10.2006 № 06-186/пр-ап, в котором зафиксированы допущенные Обществом нарушения условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), а именно:

- нарушение подпункта «з» пункта 3 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 № 432 (далее – Положение о лицензировании), в соответствии с которым к лицензионным условиям отнесено соблюдение лицензиатом установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к составу активов, доверительное управление которыми осуществляет лицензиат. В данном случае, со стороны Общества имело место нарушение требований к составу активов, установленных инвестиционной декларацией, содержащейся в пункте 24 Правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «Орион-Фонд облигаций» под управлением Общества, разработанных в соответствии с Типовыми правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 18.09.2002 № 684 (в состав активов указанного паевого инвестиционного фонда была зачислена облигация «АДМ.САМАРСКОЙ ОБЛАСТИ», рег.№ RU25003SAM0).

Согласно пункту 12.3 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.03.2005 № 05-8/пз-н, в состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.

Аналогичное требование содержится и в вышеприведенном пункте 24 Правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом облигаций «Орион-Фонд облигаций».

Общество просит прекратить производство по административному делу, применив статью 2.9 КоАП РФ, считая совершенное им административное правонарушение малозначительным и не повлекшим причинения ущерба интересам инвесторов – владельцев паев ОПИФ «Орион-Фонд облигаций».

Частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность юридических лиц в случае осуществления предпринимательской деятельности с грубым нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). При этом, понятие грубого нарушения устанавливается Правительством Российской Федерации в отношении конкретного лицензируемого вида деятельности.

В соответствии с пунктом 12 Положения о лицензировании грубым нарушением лицензионных требований и условий при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является несоблюдение хотя бы одного из требований, установленных подпунктами «а» - «м» пункта 3 данного Положения.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Для данного правоприменительного решения не могут учитываться особенности делинквента либо его последующее поведение.

Допущенное Обществом грубое нарушение лицензионных требований образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ. Тот факт, что нарушения были в тот же день устранены, не освобождает Общество от ответственности. В данном случае (по вмененному составу правонарушения) существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих обязанностей.

С учетом специфики регулируемых отношений совершенное Обществом деяние нельзя признать малозначительным. При таких обстоятельствах основания для применения судом по данному делу статьи 2.9 КоАП РФ отсутствуют.

Наличие события правонарушения и факт его совершения Обществом подтверждается материалами дела и не отрицается самим Обществом. Виновность заявителя в совершении правонарушения установлена .

Сроки давности привлечения заявителя кhttp://172.16.1.2:8080/20a?doc&nd=740162901&nh=0&c=%E8%F1%F2%E5%EA+%F1%F0%EE%EA+%EF%F0%E8%E2%EB%E5%F7%E5%ED%E8%FF+%EA+%E0%E4%EC%E8%ED%E8%F1%F2%F0%E0%F2%E8%E2%ED%EE%E9+%EE%F2%E2%E5%F2%F1%F2%E2%E5%ED%ED%EE%F1%F2%E8&spack=111a0%3D%E8%F1%F2%E5%EA+%F1%F0%EE%EA+%EF%F0%E8%E2%EB%E5%F7%E5%ED%E8%FF+%EA+%E0%E4%EC%E8%ED%E8%F1%F2%F0%E0%F2%E8%E2%ED%EE%E9+%EE%F2%E2%E5%F2%F1%F2%E2%E5%ED%ED%EE%F1%F2%E8%26a1%3D%26a113%3D%26a113type%3D1%26a12%3D%26a120%3D%26a12type%3D1%26a14from%3D%26a14to%3D%26a14type%3D1%26a20%3D%26a20type% - C19#C19 административной ответственности на момент вынесения судом решения не истекли.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

решил:

Привлечь ООО «Управляющая компания «Орион» (ИНН <***>, ОГРН <***>, Санкт-Петербург, ул. Большая Монетная, д.16) к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 40 000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в срок, не превышающий десяти дней со дня принятия решения или кассационная жалоба в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения суда в силу.

Судья Соколова Н.Г.