Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество "Копорье" (далее – заявитель, Общество) обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене Постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее – заинтересованное лицо, ФСФР, Региональное отделение) от 08.08.2012 № 72-12-601/пн о привлечении к ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ с назначением штрафа в размере 600 000 руб.

Заявитель поддерживает требования в полном объеме, полагает что поскольку Обществом предпринимались меры по устранению нарушения, вина Общества во вмененном нарушении отсутствует.

Региональное отделение просит отказать в удовлетворении требований, считая оспариваемое Постановление законным и обоснованным.

В удовлетворении ходатайства Общества, в порядке части 1 статьи 88 АПК РФ, о вызове и допросе в качестве свидетеля Председателя наблюдательного совета ЗАО "Копорье" отказано.

Вызов свидетеля, согласно статье 88 АПК РФ, является правом, а не обязанностью арбитражного суда, которым он может воспользоваться в случае, если с учетом всех обстоятельств дела придет к выводу о необходимости осуществления таких процессуальных действий для правильного разрешения спора.

В рассматриваемом случае, суд не усматривает необходимости в вызове и допросе Председателя наблюдательного совета ЗАО "Копорье".

Суд отказывает заинтересованному лицу в удовлетворении ходатайства об отложении судебного заседания. Рассмотрев указанное ходатайство в порядке статей 159, 184 АПК РФ, суд не находит условий применения статьи 158 АПК РФ для отложения рассмотрения заявления.

Дело рассмотрено в порядке, установленном ст.ст. 210, 211 АПК РФ.

Материалами дела установлено следующее.

РО ФСФР России в СЗФО по результатам проведения отдельных надзорных мероприятий в отношении Общества, в связи с поступившим обращением акционера Общества ФИО1, в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации №72-12-ПИ-04/4503 от 05.03.2012.

Региональным отделением предписано Обществу в срок 90 дней с даты получения Предписания:

- устранить нарушения требований п.1 ст.47 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности Общества нарушений требований п.1 ст.47 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

- представить в РО ФСФР России в СЗФО отчет об исполнении настоящего предписания в рабочий день, следующий за установленным днем исполнения. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

Предписание получено Обществом 11.03.2012 (л.д.56-58). Таким образом, Общество было обязано исполнить Предписание не позднее 09.06.2012.

В связи с неисполнением в установленный срок указанного предписания 27.07.2012 составлен протокол об административном правонарушении, согласно которому действия ЗАО «Копорье» квалифицированы по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Постановлением РО ФСФР от 08.08.2012 № 72-12-601/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении №504-2012 ЗАО «Копорье» привлечено к административной ответственности на основании части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 600 000 руб.

Считая указанное Постановлении незаконным, Общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

Заявленные требования подлежат удовлетворению на основании следующего.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ установлена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Согласно пункту 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Как следует из материалов административного дела, в адрес Общества (согласно информации о местонахождении Общества, содержащейся в Едином государственном реестре юридических лиц местонахождением Общества является: 188525, с. Копорье, Ломоносовский р-н, Ленинградская обл.), Региональным отделением направлено Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации №72-12-ПИ-04/4503 от 05.03.2012.

Данное Предписание получено Обществом 11.03.2012, о чем свидетельствует уведомление о вручении Предписания, и должно было быть исполнено Обществом в срок 90 дней с даты получения. Таким образом, последним днем исполнения Предписания является 09.06.2012.

В указанный срок Предписание не исполнено.

Факт неисполнения Предписании в срок Обществом не оспаривается.

Частью 1 статьи 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Исследование вопроса о вине лица, привлекаемого к административной ответственности, входит в предмет доказывания по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности и является обязательным.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Из содержания приведенной правовой нормы следует, что для вывода об отсутствии вины Общества в совершенном правонарушении суд должен установить обстоятельства, свидетельствующие о наличии объективных причин для невыполнения требований предписания в установленный срок.

В рассматриваемом случае Общество ссылается на наличие исключительных обстоятельств и на принимаемые Обществом действия, направленные на исполнение Предписания.

В судебном заседании представитель Общества пояснил, что Решением Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу А56-15353/2011 установлен факт прекращения полномочий Наблюдательного совета Общества, избранного в 2008 году, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению общего годового собрания акционеров.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, от 20.01.2012 года по делу А56-49474/2011 ЗАО «Копорье» обязывалось провести внеочередное общее собрание акционеров 17.02.2012 в форме собрания. Во исполнение решения суда 17 февраля 2012 проведено внеочередное общее собрание акционеров, с установленной решением суда повесткой дня: избрание членов Наблюдательного Совета Общества в новом составе. По результатам собрания органы управления Общество избраны.

В настоящее время, избранные на общем собрании по решению суда органы управления ЗАО «Копорье» не имеют невозможности осуществить действия по созыву очередного общего собрания акционеров. Легитимно избранный Наблюдательный совет и директор Общества не имеют доступа к документам и счетам Общества. Кроме того, МИ ФНС России №8 по ЛО не осуществляются действия по внесению изменений в ЕГРЮЛ, касающиеся подтверждения полномочий вновь избранного директора общества.

В материалы дела представлены обращения Общества в РО ФСФР, свидетельствующего о невозможности исполнения Предписания в срок.

Так, акционеры, председатель Наблюдательного совета и директор Общества обращались в РО ФСФР России в СЗФО (исх.№11 от 20.03.2012, №13 от 10.07.2012, №16 от 22.08.2012) (л.д.99-103) информируя о сложившейся с органами управления Общества ситуации, о невозможности иметь доступ к корреспонденции, адресованной ЗАО «Копорье» и с просьбой взять эту ситуацию под контроль и помочь легитимно избранным органам управления Общества приступить к исполнению своих обязанностей. Получены ответы, о том, что информация принята к сведению.

Исследовав и оценив в соответствии со ст. 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, суд полагает, что вина Общества в совершении административного правонарушения уполномоченным органом не доказана.

Кроме того, в рассматриваемом случае возможно применение статьи 2.9 КоАП РФ о малозначительности совершенного административного правонарушения.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - постановление Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10) разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Согласно абзацу 3 пункта 18.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Суд полагает, что с учетом фактических обстоятельств дела и характера совершенного Обществом деяния, а именно: отсутствие умысла на причинение государству материального ущерба и существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений, а также отсутствие доказательств пренебрежительного отношения Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей и к формальным требованиям публичного права, возможно применение к рассматриваемому правонарушению положений ст. 2.9 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 3.1 КоАП РФ целью административного наказания является не взыскание штрафа, а предупреждение совершения новых правонарушений, назначенный оспариваемым Постановлением штраф в размере 600 000 руб. не соразмерен характеру правонарушения

При указанных обстоятельствах оспариваемое Постановление подлежит признанию незаконным и отмене, а заявленные Обществом требования подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе от 08.08.2012 № 72-12-601/пн, вынесенное в отношении Закрытого акционерного общества "Копорье".

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Буткевич Л.Ю.