Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью «НКС» (ОГРН <***>, ИНН <***>; 127495, <...> Е, корп. 6)

к публичному акционерному обществу Банк «Возрождение» (ОГРН <***>, ИНН <***>; 101000, <...>)

при участии третьих лиц: Северо-Западного главного управления Центрального Банка Российской Федерации, компании Дрикор групп Лимитед

о признании незаконным бездействия и обязании открыть паспорт сделки

при участии в заседании:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 10.11.2014,

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от 09.02.2015,

от третьих лиц – не явились, извещены

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «НКС» (далее – ООО «НКС», заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к публичному акционерному обществу Банк «Возрождение» (далее – Банк «Возрождение» (ПАО), заинтересованное лицо) о признании незаконным бездействия Санкт-Петербургского филиала банка, выразившегося в непризнании общества правопреемником-должником по контракту от 08.04.2011 № 0804LTPT в части уплаты задолженности в размере 1 162 415 156 руб. 19 коп., на основании соглашения об отступном от 04.10.2013 № 1, заключенного между обществом с ограниченной ответственностью «Акварель» (должник) и компанией Dricor Group Limited (кредитор), в отказе уполномоченного банка в продолжении ведения паспорта сделки № 11040026/1439/0057/2/0 или выдаче ООО «НКС» этого паспорта сделки для перевода его в другой уполномоченный банк и обязании заинтересованное лицо открыть ранее закрытый паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 для внесения в него изменений в части информации о правопреемнике-должнике ООО «НКС»; принять от общества документы и информацию, которые являются основанием для внесения изменений в паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0, а именно: решение арбитражного суда по делу о банкротстве ООО «Акварель», соглашение об отступном от 04.10.2013 № 1, акт приема-передачи прав (требования) от 30.10.2013 к соглашению об отступном от 04.10.2013 № 1, решение собрания кредиторов ООО «Акварель» от 18.10.2013, внести на основании данных документов соответствующие изменения в паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0; предоставить обществу всю имеющуюся у банка информацию и копии документов по исполнению паспорта сделки № 11040026/1439/0057/2/0, в том числе ведомость банковского контроля на бумажном носителе и в электронном виде для осуществления ООО «НКС» валютной операции, связанной с расчетами, через его расчетный счет, открытый в уполномоченном банке.

В обосновании заявленных требований ООО «НКС» указывает, что заинтересованным лицом отказано в продолжении ведения паспорта сделки и выдаче последнего заявителю, поскольку паспорт сделки закрыт и его открытие возможно только на основании заявления резидента (ООО «Акварель»), которое в кредитное учреждение не представлено. Вместе с тем, ООО «НКС» в соответствии с соглашением об отступном от 04.10.2013 № 1 приняло на себя обязательства ООО «Акварель» по оплате по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011

Определением суда от 06.02.2015 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Северо-Западное главное управление Центрального Банка Российской Федерации (далее – Северо-Западное ГУ Банка России) и компания Дрикор групп Лимитед (далее – Компания).

В судебном заседании представитель ООО «НКС» заявленные требования поддержал.

Представитель заинтересованного лица в судебном заседании и в письменном отзыве с заявленными требованиями не согласился, указав, что ООО «НКС» не является правопреемником ООО «Акварель» по внешнеторговому контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011, а поскольку паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 закрыт по истечение 180 дней после даты завершения исполнения обязательств по контракту, то его открытие, внесение изменений и получение информации возможно только на основании заявления резидента – ООО «Акварель», которое в настоящее время ликвидировано.

Северо-Западное ГУ Банка России в судебном заседании и в письменном отзыве удовлетворение заявленных требований оставило на усмотрение суда, указав, что оценка правомерности отказа кредитной организации во внесении сведений в паспорт сделки не входит в компетенцию Банка России.

Компания Дрикор групп Лимитед, надлежащим образом извещенная о времени и месте рассмотрения дела в судебное заседание явку представителя не обеспечило, в письменном отзыве указало, что обязательства ООО «Акварель» по уплате задолженности по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 перешли к ООО «НКС» по соглашению об отступном № 1 от 04.10.2013. Погашение обозначенной задолженности по смыслу действующего законодательства является валютной операцией, что влечет необходимость соответствующего оформления, в частности паспорта сделки.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствии представителя Компании.

Рассмотрев и оценив материалы дела, выслушав представителей участвующих в деле лиц, суд полагает, что заявленные требования подлежат удовлетворению частично, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, 08.04.2011 между ООО «Акварель» (покупатель) и фирмой LogisticTechandProfitTradingLtd. (продавец) заключен контракт № 0804 LTPT, по условиям которого продавец продает, а покупатель покупает на условиях СРТ Санкт-Петербург для перевозок автомобильным и воздушным транспортом и CFR Санкт-Петербург для перевозок морским видом транспорта, товары в ассортименте в соответствии с приложениями к контракту. Общая стоимость контракта согласована сторонами в размере 100 000 000 долларов США (в редакции дополнительного соглашения № 1 от 16.11.2011).

19 апреля 2011 года Банком «Возрождение» (ОАО) оформлен паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011.

По договору об уступке прав требования № 0807 CI от 08.07.2011 (в редакции дополнительного соглашения № 1 от 16.11.2011) фирма LogisticTechandProfitTradingLtd. уступило фирме DricorGroupLimited права требования к ООО «Акварель» по уплате задолженности по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 в размере 100 000 000 долларов США.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.08.2013 по делу № А56-2642/2013 в реестр требований кредиторов ООО «Акварель» включено требование Компании DricorGroupLimited в размере 3 141 660 000 руб.

4 октября 2013 между ООО «Акварель» (должник) и Компанией DricorGroupLimited (кредитор) заключено соглашение об отступном № 1, согласно которому должник взамен частичного исполнения своего обязательства, вытекающего из контракта № 0804 LTPT от 08.04.2011, предоставляет кредитору отступное, в том числе в виде права требования должника к ООО «НКС» по договору поставки № 1П/2011/10 от 29.09.2011 в размере 1 162 415 156 руб.

Как следует из уведомления конкурсного управляющего ООО «Акварель» ФИО3 от 30.10.2013 ООО «НКС» выразило согласие на перевод долга ООО «Акварель» по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011.

Определением суда от 22.11.2013 по делу № А56-2642/2013 конкурсное производство в отношении ООО «Акварель» завершено.

При обращении ООО «НКС» в Банк «Возрождение» (ПАО) с заявлениями о разархивировании паспорта сделки № 11040026/1439/0057/2/0 по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 и выдачи документов, заинтересованным лицом в удовлетворении данных требований заявителя отказано (письма Банк «Возрождение» (ПАО) № 0450/01/55065 от 18.09.2014, № 0450/01/57591 от 02.10.2014).

В соответствии с пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» Центральный банк Российской Федерации в целях обеспечения учета и отчетности по валютным операциям и осуществления валютного контроля в соответствии с данным Федеральным законом может устанавливать единые правила оформления резидентами в уполномоченных банках паспорта сделки при осуществлении валютных операций между резидентами и нерезидентами.

При осуществлении внешнеторговой деятельности в паспорте сделки указываются: 1) номер и дата оформления паспорта сделки; 2) сведения о резиденте и его иностранном контрагенте; 3) общие сведения о внешнеторговой сделке (дата договора, номер договора (если имеется), общая сумма сделки (если имеется) и валюта цены сделки, дата завершения исполнения обязательств по сделке); 4) сведения об уполномоченном банке, в котором оформляется паспорт сделки и через счета в котором осуществляются расчеты по сделке; 5) сведения о переоформлении и об основаниях для закрытия паспорта сделки (пункт 3 указанной статьи).

Порядок оформления и закрытия паспорта сделки регламентированы Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее – Инструкция).

Так, согласно пункту 6.4. Инструкции по каждому контракту (кредитному договору), указанному в главе 5 Инструкции, оформляется один ПС, за исключением случаев, указанных в абзаце первом пункта 7.10, главах 12 и 13 Инструкции.

Пунктом 12.4 Инструкции предусмотрено, что в случае частичной передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, путем уступки требования другому лицу - резиденту (далее - другое лицо - резидент) или частичного перевода резидентом долга по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, на другое лицо - резидента резидент, являющийся стороной по контракту (кредитному договору) и оформивший ПС (далее - резидент, оформивший ПС), данный ПС не закрывает, а третье лицо - резидент (другое лицо - резидент) документы для оформления ПС в уполномоченный банк не представляет.

Резидент, оформивший ПС, передает третьему лицу - резиденту (другому лицу - резиденту) ПС на бумажном носителе, полученный от банка ПС в соответствии с главой 17 Инструкции, и копию контракта (кредитного договора) либо выписку из него, содержащую сведения, необходимые для осуществления валютной операции и (или) исполнения обязательств способом, отличным от расчетов.

По настоящему делу ООО «НКС», в частности, заявлено требование о признании незаконными бездействий заинтересованного лица, выразившиеся в непризнании общества правопреемником ООО «Акварель» и об отказе уполномоченного банка в продолжении ведения паспорта сделки или его выдаче для перевода в другой уполномоченный банк.

Возражая относительно предъявленных требований, Банк «Возрождение» (ПАО) указывает, что паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 закрыт на основании пункта 7.9 Инструкции, предусматривающего возможность банка самостоятельно закрыть ПС по истечении 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6 раздела 3 ПС, в случае при неисполнении исходя из имеющейся в банке ПС информации всех обязательств по контракту (кредитному договору) и непредставлении резидентом в течение 180 календарных дней, следующих за датой, указанной в графе 6 раздела 3 ПС (дата завершения исполнения обязательств по контракту), документов и информации, на основании которых банк ПС ведет ведомость банковского контроля.

Сведений об исполнении обязательств по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 в течение 180 дней, следующих за датой завершения исполнения обязательств по контракту (08.04.2013) материалы дела не содержат. ООО «НКС» указанное обстоятельство не оспаривается.

Пунктом 7.10. Инструкции предусмотрено, что если после даты закрытия ПС по контракту (кредитному договору) по основаниям, указанным в пункте 7.1 и пункте 7.9 Инструкции, в результате внесения изменений в такой контракт (кредитный договор) либо на основании заявления резидента, составленного по форме, согласованной уполномоченным банком, в случае если в такой контракт (кредитный договор) изменения не вносились, продолжится исполнение обязательств и если срок хранения документов, установленный пунктом 19.8 Инструкции, не истек, резидент в порядке, установленном главой 8 Инструкции, вносит изменения в такой ПС, а банк ПС продолжает учитывать в ранее оформленной по ПС ведомости банковского контроля исполнение обязательств по этому контракту (кредитному договору) в порядке, установленном Инструкцией.

Однако ни положения Инструкции, ни положения Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» не предоставляют уполномоченным банкам принимать решения о признании правопреемников резидентов в отсутствии волеизъявления последних.

Поскольку в рамках исполнения обязательств по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 произошла уступка прав (требований) как со стороны покупателя (ООО «Акварель» на ООО «НКС»), так и со стороны продавца (LogisticTechandProfitTradingLtd. на DricorGroupLimited), то у суда отсутствуют основания полагать, что паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 закрыт с нарушением действующего законодательства.

Обязанность уполномоченного банка выдать паспорт сделки, в том числе и при уступке прав (требования) резидента, возникает при непосредственном обращении резидента в уполномоченный банк, что применительно к спорной ситуации не относится.

Как следует из материалов дела, ООО «Акварель» с заявлением в Банк «Возрождение» (ПАО) о закрытии паспорта сделки и выдаче необходимых документов, в том числе и после заключения соглашения об отступном № 1 от 04.10.2013, не обращалось.

Следовательно, оснований для удовлетворения требований о признании незаконными бездействия заинтересованного лица, суд не усматривает.

Относительно требований об обязании Банк «Возрождение» (ПАО) открыть ранее закрытый паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0, внести в него изменения с принятием соответствующих документов у ООО «НКС», суд также не находит правовых оснований для их удовлетворения, поскольку возможность открытия паспорта сделки после его закрытия действующими правовыми актами, в том числе и Инструкцией (пункт 7.10), не предусмотрена.

Вместе с тем, учитывая, что в рамках исполнения обязательств по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 произошла уступка прав (требований) со стороны должника – ООО «Акварель» на ООО «НКС», а в дальнейшем ООО «Акварель» ликвидировано (определение суда от 22.11.2013), то у заявителя отсутствует объективная возможность получить необходимые документы для открытия нового паспорта сделки с учетом уже произведенных платежей по данному контракту.

Кроме того, суд также полагает необходимым отметить, что в связи с ликвидацией резидента (ООО «Акварель»), нивелируется и обязанность отражения и представления сведений о валютных операциях по спорному контракту резидентом в Банк «Возрождение» (ПАО).

В данном случае, суд полагает возможным применить правовой механизм, предусмотренный для полной уступки прав (требования) по контракту и тождественным выбытием резидента из данного вида правоотношений, закрепленный в пункте 12.2 Инструкции.

Исходя из данного пункта, в случае передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС (далее - первый резидент), путем уступки требования другому лицу - резиденту (в том числе в случае перехода прав к другому лицу - резиденту на основании закона или судебного акта) (далее - второй резидент) или в случае перевода первым резидентом долга по контракту (кредитному договору), по которому оформлен ПС, на другое лицо - резидента (далее - второй резидент), первый резидент закрывает ПС в порядке, установленном главой 7 Инструкции с учетом следующих особенностей.

При закрытии ПС первым резидентом банк ПС наряду с документами, указанными в пункте 7.7 Инструкции, выдает первому резиденту две ведомости банковского контроля (одну в электронном виде, другую на бумажном носителе), которые первый резидент вместе с копией контракта (кредитного договора) либо с выпиской из него, содержащей сведения, необходимые для оформления ПС, по которому первым резидентом был оформлен ПС, с соблюдением сроков, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, передает второму резиденту.

Таким образом, суд полагает необходимым обязать Банк «Возрождение» (ПАО) выдать ООО «НКС» документы, перечисленные в абзаце первом и втором пункта 12.2 Инструкции, а именно: паспорт сделки по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011 и сформированные на дату закрытия паспорта сделки две ведомости банковского контроля (одну в электронном виде, другую на бумажном носителе).

Следовательно, требования ООО «НКС» подлежат удовлетворению в части обязания заинтересованное лицо передать обозначенные документы.

По правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины подлежат отнесению на сторон пропорционально удовлетворенным требованиям.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

обязать публичное акционерное общество Банк «Возрождение» (ОГРН <***>, ИНН <***>; 101000, <...>) выдать обществу с ограниченной ответственностью «НКС» (ОГРН <***>, ИНН <***>; 127495, <...> Е, корп. 6) паспорт сделки № 11040026/1439/0057/2/0 по контракту № 0804 LTPT от 08.04.2011, сформированные на дату закрытия паспорта сделки две ведомости банковского контроля (одну в электронном виде, другую на бумажном носителе).

В удовлетворении заявленных требований в остальной части – отказать.

Взыскать с публичного акционерного общества Банк «Возрождение» в пользу общества с ограниченной ответственностью «НКС» 4 000 руб. судебных расходов по уплате государственной пошлины.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Д.В. Хохлов