Гражданский кодекс часть 1

РО ФСФР России с СЗФО обратилось с заявлением о привлечении ОАО Коммерческий Банк «ПЕТРО-АЭРО-БАНК» к административной ответственности, установленной ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо считает, что заявленное требование незаконно, необоснованно и не подлежит удовлетворению в связи с отсутствием состава административного правонарушения, истечением срока давности привлечения к ответственности (мотивированный отзыв на заявление приобщен в судебном заседании).

Исследовав материалы дела, заслушав представителей, арбитражный суд установил следующее.

В ходе проведения РО ФСФР России в СЗФО надзорных мероприятий в отношении ОАО КБ «ПЕТРО-АЭРО-БАНК» по заявлениям ООО «Александровские заводы» и ООО «Энергетическая корпорация» выявлены факты осуществления депозитарной деятельности без лицензии, отозванной согласно Приказу Банка России от 22.04.2009 № ОД-349.

В связи с отзывом лицензии, ФСФР России 21.05.2009 принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных Банку на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.

По факту продолжения Обществом осуществления депозитарной деятельности в отношении ООО «Александровские заводы» и ООО «Энергетическая корпорация» (выступает номинальным держателем акций именных обыкновенных ОАО «Пролетарский завод» в системе ведения реестра ЗАО «Единый регистратор») РО ФСФР России в СЗФО составлен протокол от 31.08.2009 об административном правонарушении, предусмотренном с. 2 ст. 14.1 КоАП РФ.

В протоколе имеются ссылки на нарушение Обществом требований п.п. 2, 2.1 Постановления ФКЦБ России от 10.11.1998 № 46, п. 2.9 Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 10.11.1998 № 46, ст. 39 Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Согласно материалам дела, Приказами Банка России № ОД-348 и № ОД-349 от 22.04.2009 у Банка отозвана лицензия и 23.04.2009 назначена временная администрация.

21.05.2009 ФСФР России принято решение об аннулировании лицензии Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.06.2009 к Банку применена процедура ликвидации, назначен ликвидатор.

22.07.2009 ликвидатором получено письмо ФСФР России от 30.06.2009 № 09-СХ-02/14478, содержащее информацию об отзыве лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и предложено в двухмесячный срок с даты получения данного письма подтвердить факт перевода ценных бумаг, номинальным держателем которых является Банк, в систему ведения реестра либо в другой депозитарий, номинальным держателем которых является Общество (получение письма 22.07.2009 подтверждается штампом Банка за вх. № 177).

На основании собранной информации и подготовленных Банком и депонентами документов, представленных регистратору, ЗАО «Единый регистратор» 11.09.2009 проведены операции по списанию ценных бумаг со счета номинального держателя. Уведомления от 11.09.2009 № пер/1306412, № пер/1306413, № пер/1306416, № пер/1306417 в копиях представлены с отзывом в материалы дела.

Таким образом, ликвидатором выполнено требование ФСФР в указанный в письме от 30.06.2009 срок (до 22.09.2009).

В соответствии с ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Доказательств осуществления предпринимательской деятельности после отзыва лицензий ликвидатором Банка в материалах дела не имеется.

Административным органом не исследованы и не нашли отражения в протоколе вопросы о дате представления депонентами ООО «Энергетическая компания» и ООО «Александровские заводы» документов, подтверждающих их права на бездокументарные ценные бумаги, а исполнительными органами Банка – депозитарных договоров ликвидатору, назначенному судебным решением.

Как следует из объяснения ликвидатора, им приняты все необходимые меры для исполнения требований, установленных п. 2.9 Положения, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 10.11.1998 № 46 (л.д. 8-9).

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Вина юридического лица определяется в соответствии с положениями ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ.

Материалами дела не подтверждается доказанности административным органом наличия состава административного правонарушения и вины ОАО КБ «ПЕТРО-АЭРО-БАНК» в его совершении, что в силу п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ исключает привлечение к административной ответственности.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении требования отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения.

Судья Цурбина С.И.