Гражданский кодекс часть 1

при участии от Росимущества ФИО3 (доверенность от 29.10.2013), от ОАО «Ростелеком» ФИО4 (доверенность от 24.07.2014), от ЗАО «Газпромбанк – Управление активами» ФИО5 (доверенность от 15.01.2014), ФИО6 (доверенность от 28.03.2014), от ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» ФИО7 (доверенность от 22.07.2013),

установил:

Акционер ОАО междугородной и международной электрической связи «Ростелеком» (ОАО «Ростелеком») (ОГРН <***>) (далее – ОАО «Ростелеком», Общество) ФИО1 обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к Обществу и ЗАО «Газпромбанк – Управление активами» (далее – Банк) о признании недействительным заключенного между ответчиками договора доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным хедж-фондом «Газпромбанк–Телекоммуникации плюс» (далее – Фонд), и о применении последствий недействительности указанной сделки в виде обязания ЗАО «Газпромбанк – Управление активами» возвратить Обществу 3 500 000 000 руб., и обязания Общества возвратить ЗАО «Газпромбанк – Управление активами» 3 500 штук инвестиционных паев Фонда, полученных по вышеуказанному договору.

Исковые требования мотивированы тем, что оспариваемый договор заключен с нарушением требований статей 81-84 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон) о порядке одобрения сделок с заинтересованностью.

Определением от 07.02.2013 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ».

Определением от 23.05.2013 удовлетворены ходатайства Росимущества и ФИО2 о вступлении в дело в качестве соистцов.

В отзывах на исковое заявление ответчики и ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» возражают против удовлетворения заявленных требований, ссылаясь на необоснованность доводов истца о нарушении порядка одобрения сделки с заинтересованностью при заключении оспариваемого договора, отсутствие неблагоприятных последствий оспариваемой сделки для Общества и его акционеров, а также указывая на то, что голосование истцов не могло повлиять на итоги голосования при рассмотрении вопроса об одобрении сделки.

В судебном заседании представитель Росимущества поддержал исковые требования; представители ответчиков и третьего лица подтвердили доводы, изложенные в отзывах.

Представители ФИО1 и ФИО2, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в заседание не явились, не представив сведений о причинах неявки, ввиду чего дело рассмотрено в их отсутствие.

Судом установлено, что ФИО1, ФИО2 и Росимущество являются акционерами Общества.

Советом директоров Общества 28.05.2010 принято решение, оформленное протоколом № 39, об утверждении программы долгосрочного стимулирования работников ОАО «Ростелеком» (далее – Программа), которая согласно пункту 1 общих положений определяет ключевые принципы стимулирования работников группы компаний "Связьинвест" на достижение стратегических бизнес-задач как в рамках реорганизации группы компаний и создания единого национального оператора связи на базе ОАО "Ростелеком", так и в последующем – на достижение на регулярной основе бизнес-целей Общества в долгосрочной перспективе, а также регламентирует общий порядок реализации Программы.

Программа предоставляет ее участникам право на приобретение акций ОАО "Ростелеком", а также других обществ, участвующих в Программе, акции которых после проведения реорганизации будут конвертированы в акции ОАО "Ростелеком" на условиях опционного договора – договора купли-продажи с отсрочкой исполнения, заключаемого между Банком и участником и закрепляющего право участника на приобретение акций в определенный момент в будущем по цене, зафиксированной на дату введения в действие Программы, в количестве, определяемом Обществом.

Участники Программы указаны в приложении № 1 к ней.

Опционные договоры заключаются участниками Программы в момент присоединения к ней, при этом согласно пункту 2.4 условием присоединения является внесение 30 000 руб. авансового платежа. В силу пункта 2.6 Программы ее участники получают право на приобретение акций в момент вступления в силу права на реализацию опциона: 60% опциона реализуется участником через 1,5 года; 40% - через 2,5 года.

Согласно пунктам 4.1, 4.2 Программы объем ее финансирования утверждается советом директоров Общества. Создание инфраструктуры Программы и ее финансирование осуществляется следующим способом: оператор программы (Банк) формирует Закрытый паевой инвестиционный хедж-фонд "Газпромбанк - Телекоммуникации плюс" (далее – Фонд), паи в котором приобретаются обществами, в том числе ОАО "Ростелеком". Общества приобретают паи в Фонде, денежные средства в оплату которых используются Фондом на приобретение пакета акций обществ на рынке для целей Программы.

Решением совета директоров Общества от 09.06.2011 (протокол № 13), в Программу внесены изменения № 2, согласно которым в Программу принимаются новые участники, в том числе члены совета директоров ОАО "Ростелеком", указанные в приложении № 2 к Программе.

Решением совета директоров Общества от 09.06.2011 одобрен договор доверительного управления Фондом, присоединение к которому осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда, заключаемый на срок до 03.05.2015 Обществом в качестве учредителя доверительного управления с Банком (управляющей компанией), с передачей в оплату инвестиционных паев 3 500 000 000 руб. При этом количество выдаваемых управляющей компанией инвестиционных паев составляет 3500 штук.

В соответствии с пунктом 18 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным хедж-фондом "Газпромбанк - Телекоммуникации плюс" под управлением ЗАО «Газпромбанк – Управление активами», утвержденных приказом генерального директора Банка от 12.05.2011 № 14 и зарегистрированных Федеральной службой по финансовым рынкам России 15.06.2011 (далее – Правила), названные правила определяют условия доверительного управления Фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Банку (Управляющей компании) для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев Фонда, выдаваемых Управляющей компанией.

Как следует из пунктов 22 и 23 Правил, формирование Фонда начинается по истечении пяти дней с даты регистрации Правил. Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования Фонда – 3 500 000 000 руб. Датой завершения (окончания) формирования Фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев Фонда. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – 03.05.2015.

Согласно пункту 41 Правил количество выдаваемых Управляющей компанией инвестиционных паев составляет 3500 штук.

Платежным поручением от 20.06.2011 № 508 Общество перечислило Банку денежные средства в сумме 3 500 000 000 руб. в оплату стоимости инвестиционных паев.

Обществом 21.06.2011 подана заявка на приобретение инвестиционных паев Фонда, которая в этот же день принята Банком.

Федеральной службой по финансовым рынкам России 28.06.2011 зарегистрированы изменения и дополнения № 1 в Правила, в соответствии с которыми пункт 41 Правил изложен в новой редакции: «Количество выданных управляющей компанией инвестиционных паев составляет 3500 штук».

Таким образом ответчиками в порядке, предусмотренном статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) и статьей 11 Федерального закона от 29.11.2011 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», заключен договор доверительного управления Фондом (далее – Договор).

В соответствии с пунктом 1 статьи 81 Закона сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющей организации или управляющего, члена коллегиального исполнительного органа общества или акционера общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами 20 и более процентов голосующих акций общества, а также лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания, совершаются обществом в соответствии с положениями главы ХI Закона. Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица: являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке; занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица; в иных случаях, определенных уставом общества.

Согласно пунктам 1, 3, 4 и 6 статьи 83 Закона сделка, в совершении которой имеется заинтересованность, должна быть одобрена до ее совершения советом директоров (наблюдательным советом) общества или общим собранием акционеров в соответствии с названной статьей. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 1000 решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества большинством голосов независимых директоров, не заинтересованных в ее совершении. В случае, если все члены совета директоров (наблюдательного совета) общества признаются заинтересованными лицами и (или) не являются независимыми директорами, сделка может быть одобрена решением общего собрания акционеров, принятым в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи. Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в сделке акционеров - владельцев голосующих акций, в частности, если предметом сделки или нескольких взаимосвязанных сделок является имущество, стоимость которого по данным бухгалтерского учета (цена предложения приобретаемого имущества) общества составляет 2 и более процента балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, предусмотренных абзацами третьим и четвертым этого пункта. В решении об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, должны быть указаны лицо (лица), являющееся ее стороной (сторонами), выгодоприобретателем (выгодоприобретателями), цена, предмет сделки и иные ее существенные условия.

Пунктом 1 статьи 84 Закона установлено, что сделка, в совершении которой имеется заинтересованность и которая совершена с нарушением предусмотренных Законом требований к ней, может быть признана недействительной по иску общества или его акционера.

В пунктах 3 и 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 16.05.2014 № 28 (далее – Постановление № 28) «О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью» указано, что лицо, предъявившее иск о признании сделки недействительной на основании того, что она совершена с нарушением порядка одобрения крупных сделок или сделок с заинтересованностью, обязано доказать следующее: 1) наличие признаков, по которым сделка признается соответственно крупной сделкой или сделкой с заинтересованностью, а равно нарушение порядка одобрения соответствующей сделки; 2) нарушение сделкой прав или охраняемых законом интересов общества или его участников (акционеров), т.е. факт того, что совершение данной сделки повлекло или может повлечь за собой причинение убытков обществу или его участнику, обратившемуся с соответствующим иском, либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них.

Суд отказывает в удовлетворении иска о признании недействительной крупной сделки или сделки с заинтересованностью, если будет доказано наличие хотя бы одного из следующих обстоятельств: 1) голосование участника общества, обратившегося с иском о признании сделки, решение об одобрении которой принимается общим собранием участников (акционеров), недействительной, хотя бы он и принимал участие в голосовании по этому вопросу, не могло повлиять на результаты голосования; 2) к моменту рассмотрения дела в суде сделка одобрена в предусмотренном законом порядке; 3) ответчик (другая сторона оспариваемой сделки или выгодоприобретатель по оспариваемой односторонней сделке) не знал и не должен был знать о ее совершении с нарушением предусмотренных законом требований к ней.

Применительно к сделкам с заинтересованностью судам надлежит исходить из того, что другая сторона сделки (ответчик) знала или должна была знать о наличии элемента заинтересованности, если в качестве заинтересованного лица выступает сама эта сторона или ее представитель, изъявляющий волю в данной сделке, либо их супруги или родственники, названные в абзаце втором пункта 1 статьи 81 Закона об акционерных обществах. Если в ходе рассмотрения дела будет установлено, что заинтересованность была неявной для обычного участника оборота, то ответчик считается добросовестным.

Как разъяснено в пункте 9 Постановления № 28, при разрешении дел, связанных с оспариванием сделок с заинтересованностью общества и применении пункта 1 статьи 81 Закона необходимо исходить из того, что выгодоприобретателем в сделке признается не являющееся стороной в сделке лицо, которое в результате ее совершения может быть освобождено от обязанностей перед обществом или третьим лицом, либо получает права по данной сделке, либо иным образом извлекает имущественную выгоду, например, получив статус участника опционной программы общества, либо является должником по обязательству, в обеспечение исполнения которого общество предоставляет поручительство либо имущество в залог.

Поскольку члены совета директоров Общества являются участниками Программы, финансирование которой осуществляется посредством формирования Фонда с приобретением его паев за счет денежных средств Общества, а участие в Программе подразумевает получение материальной выгоды, доводы ответчиков об отсутствии у Договора признаков сделки с заинтересованностью не принимаются судом как не основанные на фактических обстоятельствах дела и нормах права, подлежащих применению к спорным правоотношениям.

Доказательства одобрения Договора в соответствии с требованиями статьи 83 Закона суду не представлены.

Достаточных оснований полагать, что голосование истцов не могло повлиять на результаты голосования по вопросу об одобрении сделки с заинтересованностью, исходя из имеющихся в деле доказательств не имеется.

Вместе с тем из материалов дела не следует, что на момент заключения Договора Банк знал или должен был знать о наличии элемента заинтересованности.

Так, члены совета директоров Общества не участвуют в Договоре в качестве сторон.

Истцами не представлены доказательства в опровержение доводов ответчиков о том, что сведения об участии в Программе указанных лиц получены Банком после заключения Договора.

При таких обстоятельствах следует признать, что заинтересованность членов совета директоров в заключении Договора была неявной для Банка.

Кроме того, из материалов дела следует, что действие Договора досрочно прекращено, приказом Банка России от 27.01.2014 № 14-147/пз-и утвержден отчет о прекращении Фонда и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов; в связи с погашением инвестиционных паев Банком Обществу 05.12.2013 перечислены денежные средства в сумме 3 562 304 405 руб. 05 коп.

Таким образом, на момент рассмотрения спора возможные негативные последствия оспариваемой сделки для Общества и его акционеров устранены, и оснований считать Договор убыточной сделкой не имеется.

Прекращение Фонда исключает возможность возвращения Банку инвестиционных паев, а взыскание спорной денежной суммы в пользу Общества приведет к его неосновательному обогащению.

Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также учитывая то, что Банк не знал и не должен был знать о совершении оспариваемой сделки с нарушением предусмотренных Законом требований к ней, суд не находит оснований для защиты прав истцов избранным ими способом.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

в иске отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Дашковская С.А.