Гражданский кодекс часть 1

Ответчики: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Балтфинанс» (адрес: 195197, Санкт-Петербург, улица Минеральная, дом 13, литера А, помещение 18Н, офис 401, ОГРН <***>)

2) Общество с ограниченной ответственностью «Балтийский торговый дом» (адрес: 191186, Санкт-Петербург, Волынский переулок, дом 1/36, литера А, ОГРН <***>)

3) Публичное акционерное общество «Балтийский банк» (адрес: 191023, Санкт-Петербург, Мучной переулок, дом 2, литера Г, ОГРН <***>)

4) Акционерное общество «Балтийское Финансовое Агентство» (адрес: 197101, Санкт-Петербург, Петроградская набережная, дом 36, литера А, ОГРН: <***>)

Третьи лица: 1) Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» (адрес: 191186, Санкт-Петербург, набережная реки Мойки, дом 24, литера Б, помещение 18-Н, ОГРН <***>)

2) Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания Альфа-Капитал» (адрес: 123001, Москва, улица Садовая-Кудринская, дом 32, строение 1, ОГРН: <***>)

о признании недействительным решения общего собрания владельцев инвестиционных паев от 02.10.2017

при участии

- от истца: до перерыва и после перерыва ФИО1 протокол от 16.08.2016,

- от ответчиков: 1) до перерыва и после перерыва ФИО2 по доверенности № 010118-4/БФС от 01.01.2018,

2) до перерыва и после перерыва ФИО3 по доверенности от 01.12.2017,

3) до перерыва и после перерыва ФИО4 по доверенности № 275 от 20.12.2017,

4) до перерыва и после перерыва ФИО5 по доверенности № 01.01.2018 от 01.01.2018,

- от третьих лиц: 1) до перерыва и после перерыва ФИО6 по доверенности № 170/17 от 03.11.2017,

2) до перерыва и после перерыва ФИО7 по доверенности от 30.05.2016,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Фортис» (далее – Истец) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением о признании недействительным решения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого инвестиционного фонда недвижимости «Северная столица» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» от 02.10.2017.

Определением суда от 20.10.2017 исковое заявление принято судом к производству, судебное заседание назначено на 08.12.2017.

От Ответчиков 1, 3, 4 и от Третьего лица 2 в материалы дела поступили отзывы, в которых просят в удовлетворении исковых требований отказать.

В соответствии с частью 4 статьи 137 АПК РФ суд 08.12.2017 признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и рассмотрение дела протокольным определением назначил на 02.02.2018.

02.02.2018 в судебное заседание явились представители сторон.

Истец поддержал заявленные требования.

Ответчики 1, 3, 4 и Третье лицо 2 возражали против удовлетворения требований по основаниям изложенным в отзыве.

Ответчик 3 и Третье лицо 1 полагали иск подлежащим удовлетворению.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании 02.02.2018 на стадии прений был объявлен перерыв до 14 часов 00 минут 07.02.2018.

Судебное заседание 07.02.2018 продолжено после перерыва в том же составе суда.

Стороны выступили в прениях, поддержали свои позиции.

Исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства по правилам статей 65-71 АПК РФ, арбитражный суд установил следующее.

Как следует из представленных материалов дела, ООО «Фортис» является владельцем 102 из 202 выпущенных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная столица» под управлением ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ».

Всего управляющей компанией выпущено 202 инвестиционных пая Фонда из них:

- 102 инвестиционных пая принадлежат ООО «Фортис»,

- 98 инвестиционных паев принадлежат ООО «Балтфинанс»,

- 1 инвестиционный пай принадлежит ПАО «Балтийский Банк»,

- 1 инвестиционный пай принадлежит ООО «Балтийский торговый дом».

ООО «Балтфинанс» и ПАО «Балтийский Банк» ранее в суде оспаривали сделки, на основании которых ООО «Фортис» приобрело инвестиционные паи, по мотиву нарушения своего преимущественного права.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.01.2016 по делу № А56-38212/2015, оставленным без изменения постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 04.05.2017, ООО «Балтфинанс» в иске отказано.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.12.2017 по делу № А56-84536/2014 ПАО «Балтийский Банк» в иске отказано. Решение не вступило в законную силу.

По заявлению ПАО «Балтийский Банк» 18.10.2016 возбуждено уголовное дело № 594528 по ст.201 УК РФ по мотиву злоупотребления должностными полномочиями неустановленного лица при выпуске 102 дополнительных инвестиционных паев.

В рамках уголовного дела следователем на период по 18.10.2017 наложен арест на 102 инвестиционных пая, принадлежащих ООО «Фортис», в том числе наложен запрет ООО «Фортис» голосовать принадлежащими ему 102 инвестиционными паями на общих собраниях владельцев инвестиционных паев, и корреспондирующая этому запрету обязанность ЗАО «Балтийское Финансовое Агентство» (специализированный депозитарий и регистратор фонда) и ООО «Управляющая компания ПАН-ТРАСТ» (управляющая компания фонда) не учитывать принадлежащие ООО «Фортис» 102 инвестиционных пая при составлении списков владельцев инвестиционных паев, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, при определении кворума, а также при подведении итогов голосования на общих собраниях владельцев инвестиционных паев.

В исковом заявлении Истец указывает, что в период действия указанного ареста, зная о том, что ООО «Фортис» временно ограничено следователем в праве принимать участие в общих собраниях владельцев инвестиционных паев, ООО «Балтфинанс» инициировало проведение общего собрания владельцев инвестиционных паев Фонда с повесткой дня: о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании - ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал».

По требованию ООО «Балтфинанс» от 23.08.2017 специализированный депозитарий Фонда (АО «Балтийское финансовое агентство») 30.08.2017 созвал собрание владельцев инвестиционных паев, назначив его проведение на 02.10.2017.

Согласно протоколу общего собрания от 02.10.2017 и отчету об итогах голосования от 02.10.2017, АО «Балтийское финансовое агентство» включило в список лиц, имеющих право на участие в собрании, владельцев 100 инвестиционных паев, указав, что они имеют 81 голос. «За» решение о передаче Фонда в управление другой управляющей компании подано 80 голосов.

Исходя из этих данных АО «Балтийское финансовое агентство» сделало вывод о том, что общим собранием владельцев инвестиционных паев Фонда принято решение передать права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании – ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал».

ООО «Фортис» считает решение собрания незаконным, в связи с тем, что Истец не извещался о проведении собрания, решение не набрало необходимого числа голосов, действия по созыву и проведению собрания имеют признаки злоупотребления правом, а также указывает на то, что протокол общего собрания составлен с нарушение требований п.5 ст. 181.2 ГК РФ.

На основании изложенного ООО «Фортис» обратилось с настоящим иском в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, оценив собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи, суд приходит к выводу, что заявленные требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 статьи 14 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – ФЗ «Об инвестиционных фондах») инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда). Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного управления этим фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот фонд, право на получение такого дохода.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме (п.2 ст.18 ФЗ «Об инвестиционных фондах»).

В соответствии со ст.10 ФЗ «Об инвестиционных фондах» паевой инвестиционный фонд – обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией. Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.

В соответствии с п.11 ст.18 ФЗ «Об инвестиционных фондах» решение общего собрания принимается большинством голосов от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания, если большее количество голосов не предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.

В соответствии п.3. ст.17 ФЗ «Об инвестиционных фондах» правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом наряду с иными сведениями, должны также содержать положение о порядке созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.

Согласно п.51.26 Правил в общем собрании владельцев инвестиционных паев Фонда могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании. В соответствии с п.51.18 Правил список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, составляется лицом, созывающим собрание, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату принятия решения о созыве общего собрания.

Решение о созыве собрания, состоявшегося 02.10.2017, принято специализированным депозитарием Фонда 30.08.2017.

Постановлением Петроградского районного суда от 17.07.2017 в рамках предварительного следствия по уголовному делу № 594528 продлен срок применения процессуального принуждения в виде ареста, наложенного на 102 инвестиционных пая Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица», владельцем которых является ООО «Фортис» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в виде запрета распоряжаться и пользоваться, а именно:

- запрета ООО «Фортис» (ОГРН <***>, ИНН <***>) голосовать принадлежащими ему 102 инвестиционными паями Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица» на общих собраниях владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица»;

- запрета ООО «Фортис» (ОГРН <***>, ИНН <***>) совершать любые сделки с принадлежащими ему 102 инвестиционными паями Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица»;

- обязанности ЗАО «Балтийское Финансовое Агентство» (ОГРН <***>, ИНН <***>) – специализированного депозитария (регистратора) Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица» внести в реестр владельцев инвестиционных паев запись о запрете осуществления права голоса по 102 инвестиционным паям ООО «Фортис» (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- обязанности ЗАО «Балтийское Финансовое Агентство» (ОГРН <***>, ИНН <***>) – специализированного депозитария (регистратора) Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица» и ООО «Управляющая компания «ПАН-ТРАСТ» - управляющую компанию Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица» (ОГРН <***>, ИНН <***>) не учитывать принадлежащие ООО «Фортис» 102 инвестиционных пая Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица» при составлении списков владельцев инвестиционных паев, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица», при определении кворума, а также при подведении итогов голосования на общих собраниях владельцев инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Северная Столица»

на срок по 18.10.2017 включительно, с учетом срока предварительного следствия.

Таким образом, при наличии указанных выше обеспечительных мер, принадлежащие Истцу 102 пая правомерно не были учтены при составлении списка лиц, имевших право на участие в собрании.

Вывод Истца о неверном толковании специализированным депозитарием Фонда содержания постановления об аресте 102 инвестиционных паев, принадлежащих ООО «Фортис», приведшем к неправильному выводу о том, что решение считается принятым большинством в 80 голосов, в то время как решение не набрало необходимого числа голосов и не может считаться принятым, противоречит фактическим обстоятельствам дела и основан на неверном толковании норм, содержащихся в ФЗ «Об инвестиционных фондах» и Правилах доверительного управления Фондом.

При этом требованиями, которые содержаться в Правилах Фонда и «Положении о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» (утв. Приказом ФСФР России от 07.02.2008 N 08-5/нз-н), к составлению протокола ОСВИП и отчета об итогах голосования, установлено, что в данных документах должны быть указаны, в числе прочего:

- общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;

- количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за» или «против») по каждому вопросу повестки дня общего собрания

Таким образом, в протоколе и отчете не фиксируются сведения об общем количестве выданных инвестиционных паев, а для целей подведения итогов голосования/подсчета голосов используются только вышеперечисленные сведения. Достаточность голосов для принятия решения (три четверти голосов) определяется от общего количества голосов, предоставленного владельцам паев и зафиксированного в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании.

Кроме того, п.51.32 Правил установлен кворум, необходимый для принятия решений на ОСВИП – 3/4 от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на дату принятия решения о созыве общего собрания.

При этом в силу наличия запрета учитывать 102 пая ООО «Фортис» при определении кворума, необходимого для принятия решения на собрании, общее количество голосов, предоставляемых их владельцам, должно было быть уменьшено на 102 пая, принадлежащих ООО «Фортис».

Таким образом, решение общего собрания могло быть принято большинством в три четверти от 100 голосов, т.е. для принятия решения было необходимо набрать 75 голосов.

По результатам голосования, ЗА принятие решения отдано 80 голосов. Следовательно, решение о смене управляющей компании принято при наличии необходимого кворума для его принятия.

Доводы Истца о наличии нарушений, допущенных при составлении протокола собрания, как на основание недействительности принятого на нем решения, суд полагает несостоятельным.

Основные положения, регламентирующие порядок созыва и проведения ОСВИП закрытого паевого инвестиционного фонда содержатся в ст.18 ФЗ «Об инвестиционных фондах». В соответствии с п.14 ст.18 дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания устанавливаются Банком России. В соответствии с указанной нормой утверждено «Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда» (утв. Приказом ФСФР России от 07.02.2008 № 08-5/пз-н»).

Как следует из п.1.3. указанного Положения, подготовка, созыв и проведение общего собрания осуществляются в соответствии с ФЗ «Об инвестиционных фондах», настоящим Положением и Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

Раздел 4 Положения содержит требования к содержанию протокола ОСВИП закрытого паевого инвестиционного фонда. Так, в протоколе общего собрания должны быть указаны следующие сведения:

название фонда;

полное фирменное наименование управляющей компании фонда;

полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда;

полное фирменное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, созвавшего общее собрание;

форма проведения общего собрания (собрание или заочное голосование);

дата проведения общего собрания;

время и место проведения общего собрания, проведенного в форме собрания (адрес, по которому проводилось собрание);

повестка дня общего собрания;

время начала и окончания регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании, проводившемся в форме собрания;

время начала проведения (открытия) и время окончания проведения (закрытия) общего собрания, проводившегося в форме собрания, а в случае, когда решения, принятые общим собранием, и итоги голосования по ним оглашались на общем собрании, в ходе которого проводилось голосование, - также время начала и время окончания подведения итогов голосования по вопросам повестки дня общего собрания, вынесенным (поставленным) на голосование;

почтовый адрес (адреса), по которому (которым) направлялись заполненные бюллетени для голосования, и дата окончания приема таких бюллетеней;

общее количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в общем собрании;

количество голосов, отданных за каждый из вариантов голосования («за» или «против») по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

количество недействительных бюллетеней для голосования с указанием общего количества голосов по таким бюллетеням;

формулировки решений, принятых общим собранием по каждому вопросу повестки дня общего собрания;

основные положения выступлений и имена выступавших лиц по каждому вопросу повестки дня общего собрания, поставленному на голосование (за исключением общего собрания, проводившегося в форме заочного голосования);

фамилия, имя и отчество председателя и секретаря общего собрания;

дата составления протокола общего собрания.

Указанный перечень является исчерпывающим. Аналогичные требования содержатся и в Правилах Фонда (п. 51.38).

Таким образом, протокол собрания владельцев инвестиционных паев Фонда, состоявшегося 02.10.2017, составлен в полном соответствии с законом и правилами Фонда.

Довод Истца о том, что принятое на собрании решение незаконно ввиду наступления оснований для прекращения Фонда судом не принимается.

Управляющая компания наделена широким кругом прав и обязанностей, вытекающих из договора доверительного управления инвестиционным фондом, перечень которых содержится в Законе, принятых в соответствии с ним нормативных актах, а также в Правилах Фонда, Так, ст.39 ФЗ «Об инвестиционных фондах» предусмотрено, что управляющая компания обязана:

- передавать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;

- передавать специализированному депозитарию незамедлительно с момента их составления или получения копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;

- представлять в Банк России отчетность в установленном им порядке;

- обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке, установленном Банком России;

- раскрывать информацию о паевом инвестиционном фонде в соответствии с настоящим Федеральным законом, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

- осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы паевого инвестиционного фонда, а также с иным имуществом, доверительное управление которым она осуществляет на основании лицензии управляющей компании, в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

- раскрывать или, если инвестиционные паи ограничены в обороте, предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав или для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не позднее трех рабочих дней до даты составления указанного списка;

- соблюдать иные Требования, предусмотренные Законом и нормативными актами Банка России.

При смене управляющей компании все вышеперечисленные, а также иные, предусмотренные Законом и Правилами, права и обязанности должны быть переданы новой управляющей компании в полном объеме. Перечень действий по передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления новой управляющей компании содержится в «Положении о порядке передачи управляющей компанией своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании» (утв. Постановлением ФКЦБ РФ от 11.09.2002 №37/пс). Из содержания норм, содержащихся в указанном Положении и Законе, следует, что распорядительные действия по передаче имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, являются лишь малой частью действий, направленных на передачу прав и обязанностей новой управляющей компании.

В связи с указанным, передача имущества новой управляющей компании не может рассматриваться как самостоятельное действие по распоряжению имуществом, поскольку она является необходимой частью действий по передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления.

Кроме того, Истцом не указано, каким образом принятие оспариваемого им решения о смене управляющей компании фонда нарушило или может нарушить его законные интересы или имущественные права.

В соответствии с частями 2, 3, 4 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности; доказательство признается судом достоверным, если в результате его исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности; никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы.

На основании вышеизложенного суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения требований Истца, в связи с чем, в иске надлежит отказать.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ, расходы по уплате государственной пошлины остаются на Истце.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Малышева Е.В.