Гражданский кодекс часть 1

заявитель - Прокуратура Выборгского района Санкт-Петербурга обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении генерального директора ООО "Дубрава" ФИО1 к административной за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Определением от 19.08.2022 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

В соответствии с частью 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) суд завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание в первой инстанции.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования в полном объеме, представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения заявленных требований.

Как установлено материалами дела, Решением Арбитражного суда г, Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020 по делу А56-77246/2020 (резолютивная часть объявлена 11Л1.2020) ФИО4, ДД.ММ.ГГГГ г.р., признана несостоятельной (банкротом), в отношении нее введена процедура реализации имущества сроком до11.05.2021, финансовым управляющим утвержден ФИО5, член САУ «Авангард».

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.04.2021 по делу А56-77246/20520 в отношении ФИО4 введена процедура реструктуризации долгов.

Решением Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2021 по делу № А56-77246/2020 в отношении ФИО4 завершена процедура реструктуризации долгов, ФИО4 признана несостоятельной (банкротом), финансовым управляющим утвержден ФИО5

В соответствии с ч. 1 ст. 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии с ч. 1 ст. 213.1 Закона отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - 111.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Во исполнение вышеназванного решения суда и выполнения возложенных на финансового управляющего п. 8 ст. 213.9 Закона финансовым управляющим ФИО5 в адрес руководителя ООО «Дубрава» по месту регистрации юридического лица: Санкт-Петербург, ул. Комиссара ФИО6, д. 11, лит. Д, пом. 4-Н, офис 321, неоднократно направлялись соответствующие запросы о предоставлении сведений и документов:

- исх. от 19.02.2021 (РПО 19100252344681) - требование и заявление о выдаче справки о полученных ФИО4 доходах и удержанных суммах налога по форме 2-НДФЛ, перечислении денежных средств ФИО4 на специальный счет в ПАО «Сбербанк», в случае увольнения - соответствующих документов (получен ООО «Дубрава» 05.03.2021);

- исх. от 19.03.2021 (РПО 19102355140450) - повторное вышеуказанное требование и повторное заявление о выдаче справки о полученных ФИО4 доходах и удержанных суммах налога по форме 2-НДФЛ и иных сведений (получено ООО «Дубрава» 08.04.2021);

-исх. б/н от 14.05.2021 (РПО 19102352102574 ) - повторное вышеуказанное требование (получено ООО «Дубрава» 02.06.2021);

-исх. б/н от 20.08.2021 (РПО 19100257314993) - повторное требование и заявление о выдаче справки о полученных ФИО4 доходах и удержанных суммах налога по форме 2-НДФЛ, перечислении денежных средств ФИО4 на специальный счет в ПАО «Сбербанк», в случае увольнения - соответствующих документов (получено ООО «Дубрава» 05.10.2021);

- исх. б/н от 18Л1.2021 (РПО 19118065111659) - уведомление о банкротстве ФИО4 и запрос об имуществе должника (не получено ООО «Дубрава» в связи с истечением сроков хранения);

- исх. б/н от 21.02.2022 (РПО 19102364158637) - требование и заявление о выдаче справки о полученных ФИО4 доходах и удержанных суммах налога по форме 2-НДФЛ с 2018 года по 2021 год, перечислении денежных средств ФИО4 на специальный счет в ПАО «Сбербанк», в случае увольнения -соответствующих документов (получен ООО «Дубрава» 25.03.2022);

- претензия-запрос от 28.04.2022 (РПО 19100269346951) - об исполнении ранее направленных требований (получено ООО «Дубрава» 06.05.2022).

В связи с невыполнением генеральным директором ООО «Дубрава» обязанностей по предоставлению необходимой документации и сведений финансовый управляющий ФИО5 обратился в прокуратуру Выборгского района г. Санкт-Петербурга с заявлением о возбуждении дела об административном правонарушении и привлечении должностных лиц ООО «Дубрава» к административной ответственности по ст. 14 ч. 3 КоАП РФ.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ местом нахождения и адресом ООО «Дубрава» является 194044, ул. Комиссара ФИО6, д. 11, лит. Д, пом. 4-Н, офис 321.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ от 26.07.2022 лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени ООО «Дубрава», является генеральный директор - ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения - пос. Овцино Всеволожского района Ленинградской области, адрес регистрации и проживания: Санкт-Петербург, Октябрьская <...>.

На дату регистрации в прокуратуре района обращения ФИО5, а именно на 27.06.2022 передача сведений и документов, необходимых для осуществления полномочий финансового управляющего, генеральным директором ООО «Дубрава» ФИО1 не осуществлена.

Согласно ч. 1 ст. 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении, а также свидетели, эксперты, специалисты и переводчики извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

05.07.2022 заместителем прокурора Выборгского района Санкт-Петербурга ФИО7 заказным письмом с уведомлением о вручении в адрес генерального директора ООО «Дубрава» ФИО1 направлено уведомление о предоставлении информации о причинах не предоставления финансовому управляющему запрошенных сведений и документов, а также о явке на

18.07.2022 к 10 час. 30 мин. для дачи объяснений и подписания постановления о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

По согласованию с руководителем ООО «Дубрава» указанная дата была перенесена на 26.07.2022.

Доказательством непредоставления запрошенных финансовым управляющим ФИО5 документов являются решение Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 18.11.2020, постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.04.2021 по делу А56-77246/20520, решение Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.11.2021 по делу № А56-77246/2020, копии запросов от 19.02.2021, 19.03.2021, 14.05.2021, 20.08.2021, 18.11.2021, 21.02.2022, 28.04.2022.

Обстоятельств, которые бы препятствовали ФИО1 соблюдать требования закона о банкротстве, не установлено.

Постановлением от 26.07.2022 Прокуратура возбудила дело об административном правонарушении.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и иные материалы проверки направлены в арбитражный суд для решения вопроса о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Согласно ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В соответствии с п. 9 ст. 213.9 Закона финансовый управляющий, в числе прочих, обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; рассматривать отчеты о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина, предоставленные гражданином, и предоставлять собранию кредиторов заключения о ходе выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за ходом выполнения плана реструктуризации долгов гражданина; осуществлять контроль за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, своевременным и в полном объеме перечислением денежных средств на погашение требований кредиторов; направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов; исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

Согласно ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Все вышеперечисленные нарушения федерального законодательства являются объективной стороной административного правонарушения, предусмотренного диспозицией ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Объектом данного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной правонарушения является невыполнение правил, применяемых в ходе осуществления процедур банкротства, предусмотренных Законом.

Вменяемое генеральному директору ООО «Дубрава» ФИО1 нарушение характеризуются формальным составом и является оконченным с момента невыполнения соответствующих требований закона. Конституционный суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 №122-0 указал, что положения ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Факт совершения противоправных указанных действий, образующих объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами проверки.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (пункт 18.1).

Исходя из конкретных обстоятельств дела и характера общественных отношений, на которые посягает нарушитель, с учетом положений статьи 2.9 КоАП РФ, пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», принимая во внимание, что доказательств исключительности обстоятельств, повлекших правонарушения, не представлено, суд не усматривает оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения предпринимателя от административной ответственности за совершенные административные правонарушения.

Процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено. Предусмотренный в статье 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения общества к административной ответственности на момент рассмотрения дела судом не истек.

Согласно статье 3.1 КоАП РФ административное наказание применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Конкретные обстоятельства, связанные с совершением административного правонарушения, подлежат оценке в соответствии с общими правилами назначения административного наказания, основанным на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности.

В силу части 3 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания учитывается характер совершенного административного правонарушения, имущественное и финансовое положение лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, отягчающих или смягчающих ответственность не установлено.

В соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 КоАП при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

Оснований для применения в рассматриваемом случае положений статьи 4.1.1 КоАП РФ и замены административного штрафа на предупреждение не имеется.

Таким образом, генеральным директором ООО «Дубрава» ФИО1 совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов и сведений, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Суд считает необходимым назначить генеральному директору наказание в виде штрафа в размере 40.000 руб.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Привлечь генерального директора ООО «Дубрава» ФИО1, (ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения - пос. Овцино
Всеволожского района Ленинградской области, зарегистрированного и проживающего по адресу: Санкт-Петербург, Октябрьская <...>) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, с назначением наказания в виде штрафа в размере 40.000 руб.

Реквизиты для уплаты штрафа:

Получатель: УФК по Санкт-Петербургу (ПРОКУРАТУРА г. САНКТ-ПЕТЕРБУРГА)

Банк получателя - Северо-Западное ГУ Банка России

ИНН <***> КПП 783801001

ОКАТО 40262563000

БИК 014030106

Номер банковского счета: 40102810945370000005

КБК415 1 1601141 01 0028 140

Согласно части 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

В соответствии с частью 4.2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия Решения.

Судья Сундеева М.В.