Гражданский кодекс часть 1

Коммерческий банк "Московское ипотечное агентство" (ОАО) – (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к КИТ Финанс (ООО) (далее – ответчик), в котором просит суд признать действия ответчика по установлению комиссии за списание ценных бумаг (облигаций ФК Открытие серии БО-05 в количестве 389 000 штук) из депозитария КИТ Финанс (ООО) в депозитарий НКО ЗАО НРД в размере 2 321 704 руб. 80 коп. (то есть 0,6% от рыночной цены указанных ценных бумаг) необоснованными.

Истец, надлежаще извещенный, в судебное заседание не явился.

Ответчик заявленные в иске требования не признает по мотивам, изложенным в отзыве, в частности, в связи с тем, что операция списания ценных бумаг по поручению истца от 17.09.2014 была произведена в рамках депозитарного договора №7471 оот 20.12.2006 и не была связана с расчетами по сделкам (исполнение договоров купли-продажи ценных бумаг), это было списание ценных бумаг с одного счета дело депонента (в депозитарии) на другой счет депонента (в НКО ЗАО НДР).

В связи с тем, что списание ценных бумаг не являлось следствием расчетов по сделкам (займам), заключенным в рамках договора на брокерское обслуживание в Компании, операция списания ценных бумаг тарифицировалась по тарифу 0,6% от рыночной стоимости ценнх бумаг согласно условиям тарифа «ДЕПО основной». Сумма комиссии депозитария составила 2 321 704 руб. 80 коп.

В связи с чем, ответчик считает требования истца необоснованными и не подлежащими удовлетворению судом.

В связи с неявкой истца в судебное заседание, дело рассмотрено судом в его отсутствие.

Изучив и оценив представленные в дело доказательства, в соответствии с требованиями ст. 71 АПК РФ, выслушав представителя ответчика, суд находит требования истца не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Между сторонами 20.12.2006 был заключен договор о брокерском обслуживании №7471, а также депозитарный договор №7471. В соответствии с указанным договором, ответчик принял на себя обязательства оказывать истцу брокерские и связанные с ними услуги, а том числе, совершать по поручению истца сделки купли-продажи ценных бумаг, иные финансовые операции и сделки.

Оплата брокерских услуг осуществлялась в соответствии с оформленными отдельными Приложениями к брокерскому договору по форме ответчика и подписанными обеими сторонами.

Согласно п.2.1 депозитарного договора, обслуживание клиента производится в порядке и на условиях, определенных в Клиентском регламенте осуществления депозитарной деятельности КИТ Финанс (ООО), являющемся неотъемлемой частью депозитарного договора (далее – Условия). Условия носят открытый характер и публикуются на сайте Компании вместе с действующими тарифами на депозитарные услуги, которые являются приложением к условиям.

В соответствии с пунктами 3.3.2 и 5.1 депозитарного договора истец обязан оплачивать услуги депозитария в порядке и размерах, определенных тарифами по действующим на дату оказания услуги тарифам.

Депозитарий, согласно п.9.2 и п.9.3 договора, вправе изменять Условия в одностороннем порядке, уведомив об этом депонента не позднее, чем за 10 рабочих дней до даты вступления в силу новой редакции Условий.

С 2006 года Условия изменялись ответчиком неоднократно, с уведомлением об этом истца в установленном порядке.

29.08.2014 депозитарий уведомил истца об изменении тарифного плана путем направления соответствующего письменного уведомления о прекращении действия индивидуального тарифа и вступлении в силу тарифа «ДЕПО основной». Истец данное обстоятельство не отрицает.

Тарифы в соответствии с депозитарным договором с 15.09.2014 стали оплачиваться по тарифу «ДЕПО основной» (до 15.09.2014 применялись старые тарифы).

17.09.2014 истец подал депозитарию поручение на совершение инвентаризационной операции за №1045, согласно которому истец поручил ответчику совершить операцию по списанию 389 000 штук облигаций ОАО «Финансовая корпорация Открытие» с государственным регистрационным номером №4ВО20502209В со своего торгового счета депо в Депозитарии (номер счета 007471Т11) на свой счет собственника в НКО ЗАО НРД (номер счета MS030414004А).

Основанием для совершения операции истец указал свой депозитарный договор, междепозитарный договор Депозитария с НРД №946/ДМС-2 от 22.12.2000, междепозитарный договор между истцом и НКО ЗАО НРД №1537/ДСВ-О от 09.04.2003.

Согласно тарифу «ДЕПО основной», операция списания тарифицировалась по тарифу 0,6% от рыночной стоимости ценных бумаг.

Вопросы, касающиеся операции списания ценных бумаг депозитарией, регулируются разделом 38 Условий. Согласно этим условиям и была совершена ответчиком операция по списанию (снятию с учета) 389 000 штук облигаций ОАО «Финансовая корпорация Открытие» со счета депо истца в Депозитарии на его счет в НКО ЗАО НРД.

Довод истца о том, что операция по списанию ценных бумаг на основании поручения от 17.09.2014 должна была быть совершена бесплатно судом не может быть признан правомерным, поскольку в соответствии с тарифом «ДЕПО основной», бесплатно ответчик исполняет поручения клиента (истца)( только в рамках расчетов по сделкам (займам), заключенным в рамках договора на брокерское обслуживание, в рамках договора доверительного управления, а также в рамках глобальных операций (расчеты по сделкам купли-продажи ценных бумаг, заключенных ответчиком по поручению истца в рамках договоров о брокерском обслуживании или по сделкам купли-продажи, заключенным ответчиком как доверительным управляющим в рамках договора доверительного управления).

Учитывая, что операция по списанию ценных бумаг по поручению истца от 17.09.2014 не была связана с расчетами по сделкам, а списание производилось в рамках депозитарного договора и, следовательно, тарифицировалось согласно условиям тарифа «ДЕПО основной» 0,6% от рыночной стоимости ценных , ответчик правомерно удержал со счета истца №7471 комиссию в размере 2 321 704 руб. 80 коп.

Утверждение истца о несоответствии установленной ответчиком депозитарной комиссии рынку брокерских и депозитарных услуг не может рассматриваться судом правомерным, поскольку условия брокерского и депозитарного договоров были согласованы сторонами при подписании договоров и приложений к ним.

Условиями депозитарного договора, п.9.3, предусмотрена возможность его расторжения в случае несогласия с его условиями с уведомлением другой стороны за 30 дней.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что оснований для признания действий ответчика необоснованными не имеется.

Расходы по госпошлине по делу, в соответствии со ст. 110 АПК РФ, относятся на истца.

Руководствуясь статьями 49, 65, 156, 167-170, 176 АПК РФ, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия Решения.

Судья Васильева Н.А.