Гражданский кодекс часть 1

ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к ФИО1 (далее – ответчик), в котором просит суд, с учетом уточнений, принятых судом, истребовать у ответчика, бывшего генерального директора филиала ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" в Крымском федеральном округе следующие оригиналы документов:

1.Кадровая документация филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

2.Юридическая документация филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе, в том числе договоры с контрагентами за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.:

1)Заказчиками;

2)Поставщиками;

3)Подрядчиками;

4)Арендаторами и арендодателями.

3. Документация по объектам строительства Филиала ООО «СМТ СПб» в
Крымском федеральном округе за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.:

1)Проекты;

2)Тех. задания;

3)Акты скрытых работ;

4)Ведомости скрытых работ;

5)Формы по КС;

6)Остальная исполнительная документация.

4.Документация по банковскому обслуживанию по всем счетам Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе, в том числе ключи к «Банк-клиенту» и т.д. за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

5.Результаты последней инвентаризации ТМЦ Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе.

6.Реестры выданных Филиалом ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе доверенностей на совершение юридических и иных действий от имени и/или за счет общества за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

7.Реестры выданных и/или индоссированных Филиалом ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе векселей, выданных поручительств за исполнение обязательств третьими лицами, за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

8.Печать и штампы Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе, ключи от сейфа.

9.Документы, подтверждающие права Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе на имущество, находящееся на его балансе;

10. Внутренние документы Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском
федеральном округе;

11.Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

12.Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения филиала ООО «СМТ СПб» в Крымском федеральном округе за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г., в том числе:

•информационная система бухгалтерского учета и отчетности в соответствии с требованиями бухгалтерского, налогового, статистического и управленческого учета за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•отчет о прибылях и убытках за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г. с приложениями;

•аудиторские заключения, подтверждающее достоверность бухгалтерской отчетности организации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету труда и его оплаты за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету основных средств и нематериальных активов за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету кассовых операций за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету материалов за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету результатов инвентаризации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету работ по капитальному строительству и ремонтно-строительных работ за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по учету продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документация по безналичным расчетам за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•выписки по счетам в банках за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•отчет об изменениях капитала за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•отчет о движении денежных средств за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г

•регистры бухгалтерского учета за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета основных средств, начисленных амортизационных отчислений за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета производственных запасов и товаров, а также НДС, уплаченного по ценностям за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета затрат на производство за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета денежных средств и фондов за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г

•ведомость учета расчетов и прочих операций за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета реализации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета расчетов с поставщиками за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета оплаты за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•книга (журнал) учета фактов хозяйственной деятельности за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•ведомость учета расчетов и прочих операций за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•первичные учетные документы, применяемые для оформления хозяйственных операций, в том числе электронные за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•формы внутренней бухгалтерской отчетности за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документы инвентаризации и оценки имущества организации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•заключения службы внутреннего аудита, ревизоров, иные документы системы внутреннего контроля организации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•правила соблюдения порядка документооборота за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•сметы расходов и отчеты об их исполнении за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

•справка об обязательствах организации, в т.ч. по платежам в кредитные организации, средств на финансирование капитальных вложений, погашение задолженностей по ссудам за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•калькуляции себестоимости продукции (работ, услуг) за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•документы по оплате труда работников за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

13. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г., в том числе:

• Учетная политика бухгалтерского учета Общества за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•Учетная налоговая политика организации за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•Налоговая отчетность за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•Акты аудиторских, налоговых и иных проверок за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

•Отчетность по обязательным страховым взносам за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.;

•Акты аудиторских, налоговых и иных проверок за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

14.Положения, инструкции, приказы и другие нормативные документы по бухгалтерскому и налоговому учету и отчетности за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

15.Книги и журналы регистрации: доверенностей, приходных и расходных кассовых документов, товарно-материальных ценностей, требующих взвеса тары, учета полученных и выданных счетов-фактур, покупок и продаж, банковских чековых книжек за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

16.Документы по обеспечению соблюдения финансовой и кассовой дисциплины, смет расходов, законности списания со счетов бухгалтерского учета недостач, дебиторской задолженности и других потерь за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

17.Документы по недостачам, незаконному расходованию денежных средств и товарно-материальных ценностей, в т.ч. материалы, переданные в необходимых случаях в следственные и судебные органы за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

18.Методические рекомендации, указания, разъяснения руководителям подразделений и другим работникам организации по вопросам бухгалтерского учета, контроля, отчетности и анализа хозяйственной деятельности за период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

19.Банковские карты, выданные Филиалу ООО «СМТ СПб» в КФО за
период с 22.03.2016г. по 14.06.2017г.

Также истец просит присудить денежные средства на случай неисполнения судебного акта по истребованию документов со стороны ФИО1 в пользу ООО «СМТ СПб» по истечении пяти календарных дней с момента вынесения такого судебного акта об истребовании документов в виде установления плоской шкалы, а именно стоимость просрочки составляет 10 000 (десять тысяч) рублей в день.

Определением от 28.11.2017 исковое заявление принято судом к производству, судебное заседание назначено на 24.01.2018.

Ответчик в судебное заседание не явился, письменного отзыва по иску не представил.

Рассмотрение дела было отложено до получения от ответчика письменной позиции по заявленным требованиям.

В судебное заседание 02 марта 2018 года ответчик явился. Ответчик сообщил суду адрес, по которому он зарегистрирован в Санкт-Петербурге. Ответчик заявил ходатайство об отложении рассмотрения дела для представления документальных доказательств по делу. Судом ходатайство ответчика было удовлетворено судом.

Истцом, в судебном заседании было заявлено ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, временного управляющего ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" ФИО2, в обоснование ходатайства представлена копия Определения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.12.2017 по делу А56-60327/2017 о введении в отношении истца процедуры наблюдения.

Судом ходатайство истца удовлетворено.

Рассмотрение дела было отложено на 06 апреля 2018 года.

Стороны и третье лицо в судебное заседание явились.

Ответчик представил в дело письменный отзыв, в котором возражает против удовлетворения требований истца, так как после увольнения ответчика с должности директора филиала ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" все документы по реестру №5 от 15.04.2017 были переданы ответчиком и получены исполнительным директором ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" ФИО4

Кроме того, ответчик в отзыве указал, что ведение бухгалтерского и кадрового учета было возложено на бухгалтера филиала ФИО5 на основании Регламента (Приказ исполнительного директора ФИО4 №09 от 09.12.2016) ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга". Документооборот между филиалом и обществом осуществлялся посредством электронной связи.

Все документы (оригиналы первичных документов), регистры бухгалтерского учета, отчетности, кадровые и иные документы были переданы бухгалтером ФИО5 при увольнении управляющему директору общества ФИО4 и главному бухгалтеру ФИО6

Таким образом, ответчик считает, что требования истца являются необоснованными.

В подтверждение своих возражений ответчик приложил к отзыву реестры передачи документов и другие документы на 23 листах.

Судом было удовлетворено ходатайство истца об отложении рассмотрения дела для ознакомления с представленными ответчиком документами.

В судебное заседание 23 мая 2018 года стороны не явились.

Третье лицо ходатайств не заявило.

Суд завершил предварительное судебное заседание, перешел к судебному разбирательству и отложил его на 11.07.2018, обязав стороны явкой.

В судебное заседание, явился представитель истца, ответчик и третье лицо, надлежаще извещенные, в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено судом в их отсутствие, на основании ст. 156 АПК РФ.

Истцом заявлено ходатайство о приобщении к материалам дела письменных пояснений по делу с возражениями по доводам ответчика. Судом ходатайство удовлетворено.

Других ходатайств заявлено не было.

Истец поддержал заявленные в иске требования.

Выслушав представителей истца, изучив и оценив представленные в дело доказательства, суд установил следующее.

Ответчик, ФИО1 приказом ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" от 22.03.2016 №1 был назначен на должность директора филиала ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" в Крымском федеральном округе.

Решением единственного участника ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" от 14.03.2016 №27/2016 было утверждено Положение о Филиале.

На основании заявления ФИО1 от 31.05.2017 он был уволен с должности директора филиала 14.06.2017 по собственному желанию.

Между ответчиком и истцом в период работы был заключен срочный трудовой договор №02 от 22.03.2016 сроком на 1 год.

Согласно ч. 1 ст. 50 ФЗ №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуется руководителем экономического субъекта, в соответствии с ч. 1 ст. 7 ФЗ от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

Согласно ч. 4 ст. 29 Закона «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации.

Как следует из отзыва ответчика и представленных с отзывом документов, в филиале ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" был утвержден Регламент по осуществлению контроля финансово-хозяйственной деятельности, утвержденный исполнительным директором ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" ФИО4.

Обязанности по ведению бухгалтерского и кадрового учета были возложены на бухгалтера филиала ФИО5 Доступ к бухгалтерским документам филиала, а также к программам «1 С бухгалтерия» и «Клиент Банк» был у бухгалтера ФИО5 и главного бухгалтера ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" ФИО6 (по совместительству бухгалтер филиала ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" в КФО).

Ответчиком в дело представлены реестры передачи документов филиала от бухгалтера ФИО5 (№1, №2, №3, №4, №5 – с отметкой о получении исполнительным директором ФИО4, №№6 и №7 с отметкой о получении ФИО7

Ответчик был уволен с должности директора филиала 14.06.2017, а инвентаризация в филиале была назначена только в октябре 2017 г., то есть спустя 4 месяца после увольнения ответчика.

Истцом в дело не представлено доказательств того, что в период с июня 2017 по октябрь 2017 г. в филиале отсутствовали испрашиваемые истцом документы, с учетом того, что бухгалтерский, финансовый и кадровый учет был возложен на главного бухгалтера ООО "Строительно-монтажный трест Санкт-Петербурга" ФИО6, которая по совместительству была оформлена как бухгалтер филиала.

Судом не принимается довод истца о том, что реестры передачи документов, на которые ссылается ответчик, не доказывают получение данных документов обществом, так как в них отсутствуют расшифровки подписей лиц, получивших документы, поскольку истцом не представлено доказательств того, что лица, расписавшиеся за получение документов, отрицают их получение.

Согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истец суду таких доказательств не представил, в связи с чем заявленные в иске требования не подлежат удовлетворению судом.

Расходы по госпошлине по делу, на основании ст. 110 АПК РФ, относятся на истца.

Руководствуясь статьями 49, 65, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

решил:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.

Судья Васильева Н.А.