Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общества «Средства измерения радиационных и химических факторов окружающей среды «Неос» (далее - Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - административный орган, РО ФСФР) от 21.08.2009 № 1209-565/АТ о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 357-2009-Ю-002-002, а также об оспаривании постановления судебного пристава-исполнителя Петроградского районного отдела Управления ФССП по Санкт-Петербургу от 14.12.2009 о наложении ареста на денежные средства Общества.

Определением суда от 22.12.2009 требования Общества об оспаривании постановления судебного пристава-исполнителя выделено в отдельное производство с присвоением делу нового номера.

В судебном заседании представители Общества поддержали заявленные требования, ссылаясь на отсутствие в действиях Общества состава вмененного ему административного правонарушения, и полагая, что допущенное нарушение срока представления списка аффилированных лиц, в данном случае, не повлекло причинения вреда охраняемым общественным отношениям в сфере рынка ценных бумаг. Заявитель также ссылается на нарушения РО ФСФР процедуры привлечения к административной ответственности, а также просит учесть, что на момент принятия оспариваемого постановления вступил в силу Приказ ФСФР России от 23.04.2009 № 09-14/пз-н, отменивший обязанность представления в регистрирующий орган ежеквартальных письменных уведомлений об аффилированных лицах.

Административный орган возражает против удовлетворения заявленных требований, считая оспариваемое постановление законным и обоснованным.

Изучив материалы дела, заслушав пояснения представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.

По факту непредставления заявителем в регистрирующий орган в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала (не позднее 15.05.2009) списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала (I квартала 2009 года) административным органом в отношении Общества составлен протокол об административном правонарушении от 22.06.2009.

Обществу вменено нарушение требований пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее – Положение о раскрытии информации).

По результатам рассмотрения протокола и иных материалов дела об административном правонарушении № 357-2009-Ю-002-002 вынесено постановление от 21.08.2009 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 850 000 руб.

Считая данное постановление незаконным, Общество оспорило его в судебном порядке.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Федерального Закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционерное общество обязано вести учет аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с требованиями пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации (до внесения в него изменений Приказом ФСФР России от 23.04.2009 № 09-14/пз-н) акционерное общество обязано было представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Заявитель, являясь открытым акционерным обществом, обязан раскрывать информацию об аффилированных лицах.

Список аффилированных лиц, составленный на дату окончания I квартала 2009 года подлежал представлению в РО ФСФР не позднее 15.05.2009.

Поскольку данный список в установленный законом срок Обществом не представлен (данный факт Обществом не оспаривается), то имеет место событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Однако, учитывая конкретные обстоятельства дела, суд считает возможным применить положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Малозначительным административным правонарушением является деяние, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не повлекшее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. Оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

Оценив конкретные обстоятельства дела (неизменный состав аффилированных лиц из 2-ух человек на протяжении нескольких лет; совершение правонарушения впервые; ранее все необходимые сведения своевременно представлялись в регистрирующий орган), учитывая представленные заявителем доказательства наличия уважительных причин, препятствующих своевременному раскрытию информации об аффилированных лицах (акт от 22.12.2008 о затоплении помещений Общества, что привело к выходу из строя компьютеров и необходимости значительного периода времени для восстановления документации), суд приходит к выводу об отсутствии в данном случае существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и считает возможным освободить Общество от административной ответственности в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения.

Если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Кроме того, в силу положений части 2 статьи 1.7 КоАП РФ закон, смягчающий или отменяющий административную ответственность за административное правонарушение либо иным образом улучшающий положение лица, совершившего административное правонарушение, имеет обратную силу, то есть распространяется и на лицо, которое совершило административное правонарушение до вступления такого закона в силу и в отношении которого постановление о назначении административного наказания не исполнено.

Положения части 2 статьи 15.19 КоАП РФ носят отсылочный характер, в связи с чем привлечение Общества к административной ответственности по данной статье возможно лишь при установлении нарушения им требований Положения о раскрытии информации.

Между тем, в соответствии пунктом 8.5.3. Положения о раскрытии информации, в редакции, вступившей в силу с 01.07.2009, акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Таким образом, на момент рассмотрения дела об административном правонарушении и вынесения оспариваемого постановления от 21.08.2009 отменена обязанность Общества по ежеквартальному представлению непосредственно в регистрирующий орган списка его аффилированных лиц, за нарушение которой Общество было привлечено к административной ответственности.

Применительно к обстоятельствам настоящего дела несвоевременное размещение Обществом списка аффилированных лиц в сети Интернет административным органом не установлено и Обществу данное нарушение не вменялось.

На основании изложенного, оспариваемое постановление о привлечении заявителя к административной ответственности за непредставление в Региональное отделение ФСФР списка аффилированных лиц подлежит признанию незаконным и отмене.

Ошибочно уплаченная заявителем государственная пошлина при подаче ходатайства о восстановлении срока подлежит возврату из федерального бюджета.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе от 21.08.2009 № 1209-565/АТ о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 357-2009-Ю-002-002, вынесенное в отношении открытого акционерного общества «Средства измерения радиационных и химических факторов окружающей среды «Неос».

Заявителю выдать справку на возврат из федерального бюджета 1000 руб. государственной пошлины, излишне уплаченной согласно платежному поручению от 23.12.2009 № 375.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в 10 дней со дня принятия решения или кассационная жалоба в Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения суда в законную силу.

Судья Соколова Н.Г.