Гражданский кодекс часть 1

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа,

при участии в судебном заседании:

от заявителя - ФИО1, действующий на основании доверенности от 28.09.2017 года,

от заинтересованного лица - ФИО2, действующая на основании доверенности от 18.09.2017 года, обозревался паспорт,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратился СПКК «Балашовский» с вышеуказанным заявлением.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования.

Представитель заинтересованного лица возражал против удовлетворения заявленных требований по основаниям, указанным в отзыве.

Как следует из материалов дела, Постановлением Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 21.09.2017 № 63-17-Ю/0077/3110 Сельскохозяйственный потребительский кредитный кооператив «Балашовский» (далее - СПКК «Балашовский», кооператив, заявитель) было привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначено наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

СПКК «Балашовский», не согласившись с вынесенным постановлением, обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации.

Суд, рассмотрев материалы дела, установил следующее.

В соответствии с пунктом 1 статьи 40.2 Федерального закона от 08.12.1995 № 193-ФЗ «О сельскохозяйственной кооперации» (далее - Федеральный закон № 193-ФЗ) Центральный банк Российской Федерации осуществляет контроль и надзор за соблюдением кредитными кооперативами требований настоящего федерального закона, других федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России.

В соответствии со статьей 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ, Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее -Федеральный закон № 86-ФЗ), Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Саратов) проведена проверка представленных СПКК «Балашовский» документов на предмет соблюдения законодательства Российской Федерации и соответствия установленным требованиям представленного отчета о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива за 2016 год, представляемого не позднее 115 календарных дней по окончании отчетного периода (далее - отчетность).

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона Центральный банк Российской Федерации запрашивает у кредитного кооператива учредительные документы, внутренние документы и иные документы, связанные с осуществлением кредитным кооперативом своей деятельности и необходимые для осуществления надзора за выполнением кредитным кооперативом требований, установленных настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и нормативными актами Банка России.

В связи с выявленными расхождениями отдельных показателей в указанной отчетности, Отделением Саратов кооперативу был направлен запрос от 23.06.2017 № Т463-9-10/18862 о представлении через личный кабинет участника финансового рынка пояснения причин расхождения отдельных показателей отчетности не позднее 5 рабочих дней с даты получения запроса. Запрос был направлен путем размещения в личном кабинете участка финансового рынка.

Запрошенная Банком России информация СПКК «Балашовский» не была предоставлена, что свидетельствует о нарушении требований подпункта 4 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ.

В соответствии с подпунктом 9 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ Банк России вправе направлять кредитному кооперативу обязательное для исполнения предписание об устранении выявленных нарушений.

В связи с непредставлением СПКК «Балашовский» в Банк России информации по запросу от 23.06.2017 № Т463-9-10/18862 руководствуясь подпунктом 9 пункта 1 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ, абзацем 1 статьи 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения Саратов направил Кооперативу предписание от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815 о предоставлении в срок не позднее 27.07.2017 через личный кабинет участника финансового рынка пояснений причин расхождения отдельных показателей отчетности.

Данное предписание было направлено кооперативу путем его размещения в личном кабинете 12.07.2017 г.

В силу пункта 4 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ предписание считается полученным по истечении одного рабочего дня со дня его направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанного предписания в установленном порядке.

Установленный предписанием от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815 срок его исполнения истек 27.07.2017 г.

Требования предписания о представлении информации о причинах расхождения отдельных показателей отчетности с приложением подтверждающих документов кооперативом не исполнено, что подтверждается распечаткой страницы веб-сервиса Банка России «Система сбора и обработки отчетности НФО «IBMCognos» (http//l72.16.0.197//ibmcognos) «Ответы на запросы/предписания» за период с 11.07.2017 по 07.09.2017 гг.

В связи с установлением факта невыполнения со стороны СПКК «Балашовский» в установленный срок законного предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815, должностным лицом Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, ФИО3, 07.09.2017 был составлен протокол об административном правонарушении № 63-17-Ю/0077/1020.

Вина СПКК «Балашовский» в совершенном административном правонарушении подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 07.09.2017 № 63-17-Ю/0077/1020; предписанием Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815; распечаткой страницы веб-сервиса Банка России «Система сбора и обработки отчетности НФО «IBMCognos» (http//l72.16.0.197/ibmcognos) «Ответы на запросы/предписания».

Бездействие СПКК «Балашовский», квалифицируются как невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России. Ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, санкция которой влечет наложение на юридических лиц административного штрафа в размере от 500 тысяч до 700 тысяч рублей.

Довод заявителя о необходимости снижения размера административного штрафа судом отклоняется, поскольку исходя из конструкции нормы, установленной частью 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, возможность назначения административного наказания в виде штрафа менее минимального размера, установленного санкцией является правом, а не обязанностью должностного лица, органа, судьи, рассматривающих дело об административном правонарушении.

Кроме того, положениями данной статьи установлено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, личностью и имущественным положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающее дело об административном правонарушении, либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела IIнастоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При этом, частью 3.3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривается, что при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела IIнастоящего Кодекса.

Минимальный размер санкции, установленной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является административный штраф в размере 500 000 (пятьсот тысяч) рублей, в связи с чем, назначение административного штрафа менее минимального размера, установленного санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей, противоречит положениям части 3.2 статьи 4.1 Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, как уже было указано выше должностным лицом Банка России при рассмотрении административного дела был учтен характер совершенного административного правонарушения и все обстоятельства рассматриваемого дела, в том числе финансовое положение кооператива, и в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, был назначен административный штраф в размере менее минимального административного штрафа, предусмотренного санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - 250 000 рублей.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Согласно части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения норм и правил, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

СПКК «Балашовский» обязано осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и предвидеть последствия совершения или несовершения им юридически значимых действий.

В данном случае заявитель не предпринял все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявил необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности. Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению требований законодательства о сельскохозяйственной кооперации, кооператив не представил.

При назначении административного наказания должностным лицом Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, был учтен характер совершенного административного правонарушения и все обстоятельства рассматриваемого дела и в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, был назначен административный штраф в размере менее минимального административного штрафа, предусмотренного санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - 250 000 рублей.

Предписание Банка России от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815 было размещено в личном кабинете СПКК «Балашовский» 12.07.2017, что подтверждается материалами административного дела.

Из системного анализа пункта 4 статьи 40.2 Федерального закона № 193-ФЗ и пунктов 4.1-4.3 Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» следует, что Банк России вправе направлять предписания об устранении нарушений законодательства в форме электронного документа, путем его размещения в личном кабинете кооператива. Предписание Банка России, размещенное в личном кабинете кооператива, считается полученным по истечении одного рабочего дня со дня его направления адресату. Подтверждением получения указанного предписания является запись о его размещении в личном кабинете.

В связи с вышеуказанным, утверждение заявителя о неполучении кооперативом предписания Банка России от 11.07.2017 № Т463-9-10/20815 является несостоятельным и не подтверждается материалами дела.

Постановление от 21.09.2017 № 63-17-Ю/0077/3110 вынесено с соблюдением двухмесячного срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Дата совершения административного правонарушения - 28.07.2017.

Место совершения административного правонарушения - 412316, <...>.

При привлечении и рассмотрении административного дела были соблюдены процессуальные требования, установленные действующим законодательством, в том числе и надлежащее уведомление лиц, участвующих в деле.

В адрес СПКК «Балашовский», содержащийся в едином государственном реестре юридических лиц на сайте Федеральной налоговой службы Российской Федерации, было направлено телеграфом уведомление о составлении протокола от 05.09.2017 № Т463-9-10/26288, которое вернулось с отметкой телеграфа: «телеграмма не доставлена, вывеска учреждения отсутствует».

В соответствии с частью 4.1 статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в случае неявки законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство об административном правонарушении, если оно извещено в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в его отсутствие.

В силу подпункта «в» пункта 1 статьи 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» адрес постоянно действующего исполнительного органа юридического лица отражается в едином государственном реестре юридических лиц для целей осуществления связи с юридическим лицом.

В соответствии с частью 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по этому адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Согласно пункту 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 61 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в рамках производства по делу об административном правонарушении и т.п.).

Таким образом, СПКК «Балашовский» считается надлежащим образом извещенным на составление протокола об административном правонарушении, и протокол от 07.09.2017 № 63-17-Ю/0077/1020 был правомерно составлен в отсутствие законного представителя СПКК «Балашовский».

Определение о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении от 08.09.2017 № 63-17-Ю/0077/3020 было вручено законному представителю СПКК «Балашовский» - председателю ФИО4.

Указанное определение также было направлено через личный кабинет кооператива, а также направлено заказным письмом с уведомлением о вручении. Кроме того, в адрес СПКК «Балашовский» было дополнительно направлено телеграфом извещение о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении № 63-17-Ю/0077/7010 от 08.09.2017.

При рассмотрении дела об административном правонарушении по существу присутствовал законный представитель СПКК «Балашовский» ФИО4 Постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 21.09.2017 № 63-17-Ю/0077/3110 было получено 03.10.2017, что подтверждается уведомлением № 41097215564882 и письмом Управления федеральной почтовой службы Саратовской области от 30.10.2017 № 7.4.5.4-07/1635 (вх. № 26627 от 08.11.2017).

Таким образом, Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации соблюдены все процессуальные требования при производстве по делу об административном правонарушении, в связи с чем, суд отказывает в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области.

Направить копии решения арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с пунктом 6 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области А.И. Михайлова