Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Расходчиковой М.А., рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО1, Баден-Баден, ФРГ к ООО «КОММОДИТИ», г.Саратов об обязании в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения арбитражного суда по настоящему делу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии документов, присуждении судебной неустойки в виде взыскания с ООО «КОММОДИТИ» в случае неисполнения решения арбитражного суда в размере 5 000,00 руб. за каждый день неисполнения решения арбитражного суда до даты его фактического исполнения, взыскании расходов по уплате государственной пошлины в размере 6 000,00 руб.,

при участии в судебном заседании:

от истца: Наумов А.Д. – представитель по доверенности от 16.06.2020 г. (пост.),

ответчик не явился, извещен о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом

УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Саратовской области обратился с исковым заявлением ФИО1, Баден-Баден, ФРГ к ООО «КОММОДИТИ», г.Саратов об обязании в течение 10 рабочих дней с момента вступления в законную силу решения арбитражного суда по настоящему делу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1) Налоговой отчетности Общества за 2018 и 2019 год, в том числе налоговых деклараций (по НДС, а также по налогам на прибыль, имущество и транспортному налогу), заявлений на возврат НДС и налоговых расчетов авансового платежа за указанные периоды.

2)Бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 2018 и 2019 года, а также промежуточной бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 1 квартал 2020 года, в том числе копии бухгалтерских балансов и пояснений к ним, отчетов о финансовых результатах, об изменении капитала, о движении денежных средств, о целевом использовании денежных средств.

3)Накладных, актов выполненных работ, счетов–фактур и других первичных бухгалтерских документов по всем операциям Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

4)Кассовых книг с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

5)Банковских выписок и платежных поручений по всем расчетным счетам Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

6)Книг покупок и продаж за 2018 и 2019 года.

7)Расчетов платежей по аренде земельных участков и иной недвижимости за 2018 и 2019 года.

8)Расчетов по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР, ФОМС и ФНС за 2018 и 2019 года.

9)Расчетов сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2018 и 2019 года.

10)Сведений о кредиторской и дебиторской задолженности Общества по состоянию на 01.05.2020, в том числе копии актов сверок с дебиторами и кредиторами.

11)Копию полного архива базы данных электронной бухгалтерской отчетности Общества за 2018, 2019 года и первые четыре месяца 2020 года (Выгрузить через конфигуратор на электронную почту, флеш-накопитель или облачный диск с предоставлением доступа) либо обеспечить удаленный доступ к указанной базе иным способом.

12)Выданных Обществом доверенностей за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

13)Выданных и полученных Обществом гарантий и поручительств за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

14)Гражданско-правовых договоров, заключенных Обществом в период с 29.08.2018 по 01.05.2020, со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также первичными документами по таким договорам (накладные, счета-фактуры, УПД, акты выполненных работ/оказанных услуг и т.п.).

15)Таможенных деклараций на экспорт товаров за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

16)Штатных расписаний по всем подразделениям и должностям на 31.12.2018, на 31.12.2019 и на 01.05.2020.

17)Листа записи о внесении записи в ЕГРЮЛ (о присвоении ОГРН).

18)Свидетельства о постановке Общества на налоговый учет (о присвоении ИНН).

19)Решений единственного участника Общества и протоколов общих собраний участников Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020, в том числе заверенных копий решения о создании Общества.

20)Устава Общества (в том числе документов об изменении/дополнении Устава) в редакции, актуальной на дату принятия решения арбитражным судом по настоящему делу.

21)Списка участников Общества в редакции, актуальной на дату принятия решения арбитражным судом по настоящему делу.

Также истцом заявлены требования о присуждении судебной неустойки в виде взыскания с ООО «КОММОДИТИ» в пользу ФИО1 в случае неисполнения решения арбитражного суда в размере 5 000,00 руб. за каждый день неисполнения решения арбитражного суда до даты его фактического исполнения, а также взыскании с ответчика расходов на уплату государственной пошлины в размере 6 000,00 руб.

В процессе судебного разбирательства от истца поступило об отказе от исковых требований в части обязания ответчика предоставить заверенную копию устава ООО КОММОДИТИ». В остальной части истец поддерживает исковые требования в полном объеме.

В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично.

Ходатайство судом удовлетворено.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о времени и месте проведения судебного разбирательства, в судебное заседание не явился.

Неявка в заседание арбитражного суда ответчика, надлежащим образом извещенного о месте и времени разбирательства дела, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заявлений по статьям 24, 47, 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

Дело рассматривается в порядке статей 152-166 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии со статьей 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как основания своих требований и возражений.

Суду предоставляются доказательства, отвечающие требованиям статей 67, 68, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Истец в судебном заседании поддержал исковые требования.

Ответчик в суд не явился, направив в адрес суда отзыв на иск. В отзыве на иск ответчик просит в удовлетворении иска отказать. Кроме того, ответчик просит приостановить производство по делу до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Саратовской области по делу №А57-2318/2021 по иску об исключении ФИО1 из состава участника ООО «КОММОФИТИ».

Свое ходатайство о приостановлении производства по делу ответчик мотивирует тем, что 01.02.2021 года генеральным директором ООО «Коммодити» ФИО2 подано исковое заявление об исключении Истца - ФИО1 из состава участников Общества, что подтверждается кассовым чеком №00006 от 01.02.2021 года и описью вложения в Ц/П от 01.02.2021 года. Согласно информации размещенной на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области saratov.arbitr.ru в разделе «картотека дел» исковое заявление поступило в суд 09.02.2021 года ему присвоен регистрационный номер А57-2318/2021.

Ответчик считает, что в случае принятия судом решения об удовлетворении исковых требований об исключении ФИО1 из состава участников Общества, в обосновании позиции ответчика буду указаны обстоятельства, установленные судом.

Кроме того, ответчик указывает на то, что до настоящего времени не принято решение по факту проведения проверки Управлением службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе, по жалобе представителя Истца (адвоката - Наумова А.Д.), что подтверждается ответом на адвокатский запрос о предоставлении информации от 25.01.2021 года №С59-7-2-7/1191.

Истец возражает против удовлетворения ходатайства ответчика о приостановлении производства по делу.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд объявил перерыв в судебном заседании до 22.03.2021г., 14 часов 10 минут, о чем вынесено протокольное определение. После перерыва судебное заседание продолжено.

Истец поддерживает исковые требования.

Суд, рассмотрев ходатайство ответчика о приостановлении производства по делу до вступления в законную силу до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Саратовской области по делу №А57-2318/2021, считает его не подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого, в том числе, арбитражным судом.

Пункт 1 статьи 145 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусматривает срок приостановления производства по делу, в случаях предусмотренных пунктом 1 части 1 статьи 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, до вступления в законную силу судебного акта соответствующего суда.

Объективной предпосылкой применения данной нормы является невозможность рассмотрения одного дела до принятия решения по другому делу. Такая предпосылка налицо в случае, когда данное решение будет иметь какие-либо процессуальные или материальные последствия для разбирательства по настоящему делу.

Таким образом, основанием для приостановления производства по делу является не сам факт наличия в производстве другого суда дела, имеющего отношение к лицам, участвующим в данном деле, а только то дело, обстоятельства которого касаются одного и того же материального правоотношения и разрешаемые по этому делу вопросы находятся в пределах рассматриваемого арбитражным судом спора. В силу чего установленные в другом процессе обстоятельства будут иметь преюдициальное значение для данного спора.

Согласно Выписке из ЕГРЮЛ от 22.03.2021г. ФИО1 является участником ООО «КОММОДИТИ», размер его доли составляет 50%, номинальной стоимостью 10000 руб.

Кроме того, истцом в материалы дела представлен приходный кассовый ордер №15 от 30.07.2019г. об оплате ФИО1 на счет ООО «КОММОДИТИ» доли в уставном капитале в сумме 10000 руб.

Таким образом, на момент рассмотрения спора, согласно материалам дела ФИО1 является участником ООО «КОММОДИТИ».

Управление службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Приволжском федеральном округе письмом от 12.03.2021г. исх. № С59-7-2-7/4990 предоставил информацию по жалобе представителя И. Л. Безриднего, указав на нарушение ФИО2 порядка и сроков направления уведомления о проведении ОСУ Общества по итогам 2019 года и наличия оснований для привлечения его и Общества к административной ответственности по ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ (стр. 9-11 Письма о предоставлении информации от 12.03.2021 № С59-7-2-7/4990).

Кроме того, в рамках настоящего дела судом рассматриваются исковые требования об истребовании документов ООО «КОММОДИТИ» и взыскании судебной нестойки в случае неисполнения решения арбитражного суда. Ответчиком в материалы дела представлен отзыв на иск.

Ответчик, обратившись с ходатайством о приостановлении производства по делу № А57-31848/2020 не доказал, насколько принятый судебный акт по делу № А57-2318/2021 повлияет на рассмотрение дела № А57-31848 /2020.

Обстоятельства, на которые указывает ответчик в рамках дела N А57-2318/2021, связанные с исключением истца из числа участников общества, не будут иметь преюдициальное значение для данного спора о предоставлении документов участнику общества, поскольку в указанном деле не оспаривается статус истца как участника общества, требование заявлено об исключении его из участников, а по настоящему делу заявлено требование о предоставлении документов участнику общества за прошлые периоды.

Поскольку на момент обращения в ООО «КОММОДИТИ» с заявлением о предоставлении документов общества и в настоящее время ФИО1 является участником ООО «КОММОДИТИ», он имеет право обратиться в суд с настоящим иском об истребований документов общества и взыскании судебной нестойки в случае неисполнения решения арбитражного суд, исключение его в дальнейшем из участников общества не может повлиять на его право в настоящий момент истребовать документы общества.

С учетом изложенного, суд отказывает в удовлетворении ходатайства о приостановлении производства по делу №А57-31848/2020 до вступления в законную силу судебного акта Кировского районного суда г. Саратова по делу №А57-2318/2021.

Изучив материалы дела, проверив доводы, изложенные в исковом заявлении, в отзыве ответчика на иск, заслушав представителя истца, суд находит исковые требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям:

ФИО1 (далее - Истец) является участником ООО «КОММОДИТИ» (далее - Общество) с долей в уставном капитале в размере 50 %, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности его участников определены Федеральным законом от 08.02.1998 N 14-ФЗ (ред. от 23.04.2018) "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – ФЗ «Об ООО»).

В соответствии со статьями 7, 8 ФЗ «Об ООО» участниками общества могут быть граждане и юридические лица. Участники общества вправе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества, в том числе, получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Пунктом 7.1. Устава ООО «КОММОДИТИ» предусмотрены права участника, в том числе права:

- участвовать в управлении делами Общества в порядке, установленном законом и настоящим уставом, в том числе присутствовать на общем собрании участников общества, вносить предложения;

-получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в порядке определенном настоящим Уставом.

30.04.2020 г. ФИО1 обратился в ООО «КОММОДИТИ» с требованием предоставить ему информацию о финансовом состоянии общества и финансовые документы общества, а именно копии:

1.Налоговой отчетности Общества за 2018 и 2019 год, в том числе налоговых деклараций (по НДС, а также по налогам на прибыль, имущество и транспортному налогу), заявлений на возврат НДС и налоговых расчетов авансового платежа за указанные периоды.

2.Бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 2018 и 2019 года, а также промежуточной бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 1 квартал 2020 года, в том числе копии бухгалтерских балансов и пояснений к ним, отчетов о финансовых результатах, об изменении капитала, о движении денежных средств, о целевом использовании денежных средств.

3.Накладных, актов выполненных работ, счетов-фактур и других первичных бухгалтерских документов по всем операциям Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

4.Кассовых книг с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

5.Банковских выписок и платежных поручений по всем расчетным счетам Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

6.Книг покупок и продаж за 2018 и 2019 года.

7.Расчетов платежей по аренде земельных участков и иной недвижимости за 2018 и 2019 года.

8.Расчетов по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР, ФОМС и ФНС за 2018 и 2019 года.

9.Расчетов сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2018 и 2019 года.

10.Сведений о кредиторской и дебиторской задолженности Общества по состоянию на 01.05.2020, в том числе копий актов сверок с дебиторами и кредиторами.

11.Копий полного архива базы данных электронной бухгалтерской отчетности Общества за 2018, 2019 года и первые четыре месяца 2020 года (выгрузить через конфигуратор на электронную почту, флеш-накопитель или облачный диск с предоставлением доступа) либо обеспечить удаленный доступ к указанной базе иным способом.

Истец также требовал предоставить документы о текущей хозяйственной деятельности Общества и его корпоративные документы, а именно копии:

1.Доверенностей, выданных Обществом за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

2.Гарантий и поручительств, выданных и полученных за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

3.Гражданско-правовых договоров, заключенных Обществом в период с 29.08.2018 по 01.05.2020, со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также первичными документами по таким договорам (накладные, счета-фактуры, УПД, акты выполненных работ/оказанных услуг и т.п.).

4.Таможенных деклараций на экспорт товаров за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

5.Штатных расписаний по всем подразделениям и должностям на 31.12.2018, на 31.12.2019 и на 01.05.2020.

А также заверенные копии:

1.Листа записи о внесении записи в ЕГРЮЛ (о присвоении ОГРН).

2. Свидетельства о постановке Общества на налоговый учет (о присвоении ИНН).

3.Решений единственного участника Общества и протоколов общих собраний участников Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020, в том числе заверенную копию решения о создании Общества.

4.Устава Общества (в том числе документов об изменении/дополнении Устава) в редакции, актуальной на дату получения требования.

5.Списка участников Общества в редакции, актуальной на дату получения требования.

Указанные требования истца были получены обществом 15.05.2020г., что подтверждается отчетом об отслеживании почтового отправления.

Кроме того, указанные требования дважды – 30.04.2020 и 08.05.2020 были направлены представителем Истца, на адрес электронной почты генерального директора Общества – ФИО2 – artem.sinkevich@commodity-russia.com, что подтверждается электронной перепиской.

Поскольку истребованные документы ответчиком предоставлены не были, истец утверждает, что ответчик уклоняется от своей обязанности представить запрошенные документы для ознакомления, установленной статьей 50 ФЗ «Об ООО» и тем самым нарушает право участника на получение информации о деятельности общества.

В силу пункта 1 статьи 8 ФЗ «Об ООО» и пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) участник общества имеет право на получение информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 ФЗ «Об ООО» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 названной статьи общество по требованию его участника обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов; плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку (пункт 3 статьи 50 Закона ФЗ «Об ООО»).

Согласно разъяснениям, приведенным в пункте 3 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о представлении информации участникам хозяйственных обществ", из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона N 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Согласно пункту 13.3 Устава ООО «КОММОДИТИ» общество обязано хранить следующие документы:

-договор об учреждении Общества. Устав Общества, а также внесенные в Устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения:

-протоколы собрания учредителей Общества и/или решения в случае с одним учредителем Общества, содержащие решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества,

-документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества.

-документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе.

-внутренние документы Общества.

-положения о филиалах и представительствах Общества

-документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Общества.

-протоколы Общих собраний участников Общества (решения единственного участника Общества), заседаний Совета директоров Общества и ревизионной комиссии Общества.

-списки аффилированных лиц Общества

-заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора государственных и, муниципальных органов финансового контроля

-иные документы предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Общества, внутренними документами Общества решениями Общего собрания участников Общества и единоличного исполнительного органа Общества

В соответствии с пунктам 13.4-13.5 Устава ООО «КОММОДИТИ» Общество хранит указанные в п 13. 3 настоящего Устава документы (далее именуемые «документы») по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества в порядке и в течение сроков установленных правовыми актами РФ. Организация хранения документов Общества обеспечивается единоличным исполнительным органом Общества

Организация хранения документов образовавшихся в деятельности обособленных структурных подразделений Общества, до передачи их в архив по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества обеспечивается руководителями этих обособленных структурных подразделений Общества

В соответствии с пунктом 13.6 Устава ООО «КОММОДИТИ» Обществе обязано обеспечить его участникам доступ к документам в течение 10 дней со дня
предъявления соответствующего требования в помещении единоличного исполнительного органа Общества для ознакомления

В соответствии с пунктом 8 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" в случае отсутствия у Общества каких-либо документов, которые в силу закона или иного правового акта должны храниться обществом, общество обязано сообщить участнику об отсутствии документа, а также (при наличии таких сведений) о причинах его отсутствия, месте нахождения документа и предполагаемой дате, когда он будет возвращен в общество или восстановлен (при наличии такой возможности). В такой ситуации участник также имеет право потребовать, чтобы общество по возвращении или восстановлении отсутствующего документа сообщило ему об этом.

Непредставление участнику указанной в настоящем пункте информации является нарушением права участника на информацию, за которое общество может быть привлечено к ответственности в установленном законодательством.

Как указано в пункте 1 названного выше информационного письма, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя представления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Исходя из буквального содержания названных правовых норм, а также Устава общества требование о предоставлении документов должно быть заявлено участником в адрес общества и неисполнение обществом правомерного требования участника в десятидневный срок является допустимым поводом для судебной защиты права.

С учетом приведенных положений закона ФИО1 как участник ООО «КОММОДИТИ» вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, общество по его требованию обязано предоставить ему копии документов о деятельности общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Согласно пунктам 13.1,13.2 Устава ООО «КОММОДИТИ» общество ведет бухгалтерский учет и предоставляет финансовую отчетность в порядке, установленном действующим законодательством РФ. Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное предоставление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы несет единоличный орган общества в соответствии с действующим законодательством.

По общему правилу пункта 1 статьи 14 указанного Закона годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность состоит из бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах и приложений к ним.

Согласно пункту 1 статьи 29 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 06.12.2011 года N 402-ФЗ организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерскую (финансовую) отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

В силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

При этом, судам надлежит учитывать, что ведение обществом бухгалтерского учета с использованием специализированных компьютерных программ не освобождает его от обязанности обеспечить доступ участников к информации, содержащейся в компьютерных файлах, а также скопировать по требованию участника эту информацию на электронный носитель информации (в общераспространенном формате текстового компьютерного файла) и (или) перенести эту информацию на бумажный носитель с целью предоставления участнику. Плата, взимаемая обществом за предоставление электронной и (или) бумажной копии, не может превышать затрат на их изготовление, включающих цену приобретенного электронного хранителя информации, если он не предоставлен участником.

Судом установлено, что истец, в целях реализации своего права на предоставление информации о деятельности общества, направлял в общество требование о получении копий документов, однако их не получил.

Как видно из обстоятельств дела, истребуемые истцом документы относятся к приведенному в статье 50 Закона № 14-ФЗ перечню финансовых и хозяйственных документов, которые общество в соответствии с пунктом 2 указанной статьи обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Вопреки требованиям части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации ответчик не предоставил в материалы дела доказательств того, что на момент рассмотрения дела общество исполнило свои обязанности по предоставлению истцу запрашиваемой им информации.

Доказательства злоупотребления ФИО1 правами участника общества в материалах дела также отсутствуют.

Довод ответчика о том, что основания для представления документов отсутствуют, поскольку с ходатайством о представлении документов общества обратился адвокат Юров Д.А., без предоставления документов, подтверждающих его полномочия на представление интересов ФИО1, кроме того истцом до настоящего времени не оплачена доля уставном капитале ООО «КОММОДИТИ», суд считает несостоятельным.

Как следует из материалов дела требование участника общества ФИО1 о предоставлении документов общества от 27.04.2019г., направленное в адрес ответчика 30.04.2019г. подписано лично ФИО1, поэтому необходимость предоставления доверенности на представителя отсутствовала.

Согласно сведениям Единого государственного реестра юридических лиц ФИО1 является участником общества и обладателем доли в размере 50% уставного капитала общества.

Факт оплаты ФИО1 доли в уставном капитале ООО «КОММОДИТИ» подтверждается приходным кассовым ордером №15 от 30.07.2019г. на сумму 10000 руб.

Кроме того, из имеющейся в материалах дела расписки в получении документов, представленных для государственной регистрации юридического лица от 31.07.2019 вх. № 14636А следует, что документы, связанные с принятием И. Л. Безриднего в состав участника Общества, в том числе и квитанция об оплате ФИО1 доли в уставном капитале Общества были предоставлены в налоговый орган для регистрации изменений в ЕГРЮЛ генеральным директором ООО «КОММОДИТИ» ФИО2.

С учетом данных обстоятельств, суд считает, что ФИО1 как участник общества имеет право обратиться с требованием о предоставлении ему информации о деятельности общества и документов ООО «КОММОДИТИ».

Суд, оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства, приходит к выводу о том, что исполнение ответчиком надлежащим образом обязанности, предусмотренной законом и Уставом, не подтверждено. Таким образом, к моменту принятия судом решения имеется нарушение права участника общества на предоставление информации о деятельности общества (статья 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Изложенное лишает ФИО1, как участника общества, принимать участие в управлении делами общества в порядке, установленном Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью».

Отказ прокуратуры Кировского района г. Саратова о привлечении генерального директора ООО «КОММОДИТИ» ФИО2 к ответственности за отказ в предоставлении ответа на адвокатский запрос о предоставлении документов ООО «КОММОДИТИ» не свидетельствует об отсутствии злоупотреблений со стороны общества и не имеет значения для рассмотрения настоящего дела.

С учетом установленных выше обстоятельств, суд приходит к выводу, что истец вправе рассчитывать на получение информации о деятельности общества.

В этой связи, установив, что требование о предоставлении запрашиваемых участником ООО «КОММОДИТИ» документов в полном объеме обществом не исполнено, с учетом приведенных норм Федерального закона от 08.02.1998 года N 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в их системной взаимосвязи, и разъяснений, изложенных в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 года N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", суд приходит к выводу о наличии правовых оснований для удовлетворения исковых требований в части обязания ООО «КОММОДИТИ» предоставить документы, касающиеся деятельности общества.

Одновременно, суд считает необходимым отметить, что отсутствие каких-либо документов у ответчика само по себе не свидетельствует о невозможности восстановления утраченных документов и не является основанием для отказа в удовлетворении требований.

Указанный вывод соответствует правовой позиции, изложенной в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 28.12.2015 года N 302-ЭС15-14349, разъяснениях Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащихся в пункте 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 года N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ".

Кроме того, в рассматриваемом случае речь идет о неисполнении ответчиком возложенной на него законодательством обязанности по передаче финансово-хозяйственных документов юридического лица участнику общества.

Ответчик не представил доказательств, свидетельствующих об отсутствии у общества каких-либо истребуемых истцом документов, причинах их отсутствия и невозможности возврата либо восстановления документов, а также доказательств того, что общество сообщило истцу конкретную дату, когда запрашиваемая им информация будет доступна для ознакомления, либо предоставлена истцу (статьи 9 и 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, суд считает, что у ответчика имеется обязанность по передаче документов участнику общества, в то время как доказательств передачи документов ответчиком не представлено.

В соответствии с пунктом 4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 года N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", в случае удовлетворения требования участника об обязании хозяйственного общества предоставить информацию суд в резолютивной части решения должен указать, какие именно действия и в какой срок должно совершить общество (например, предоставить истцу заверенные копии определенных документов или определенные документы для ознакомления).

Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусматривает две формы осуществления права участника на информацию: ознакомление с документами и получение копий документов. Выбор конкретной формы реализации права на получение информации осуществляется участником, при этом его право требовать предоставления копий документов не обусловлено необходимостью первоначально прибыть по месту нахождения хозяйственного общества и ознакомиться с документами (пункт 7 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 года N 144).

Суд, проанализировав перечень истребуемых истцом документов, установил, что они касаются информации об имущественном и финансовом положении общества, используются организациями в бухгалтерском учете и при формировании бухгалтерской отчетности, в связи с чем, признает правомерным требование истца об обязании ООО «КОММОДИТИ» предоставить истцу следующие документы:

2) Бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 2018 и 2019 года, а также промежуточной бухгалтерской отчетности Общества и пояснений к ней за 1 квартал 2020 года, в том числе копии бухгалтерских балансов и пояснений к ним, отчетов о финансовых результатах, об изменении капитала, о движении денежных средств, о целевом использовании денежных средств.

3) Накладных, актов выполненных работ, счетов–фактур и других первичных бухгалтерских документов по всем операциям Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

4) Кассовых книг с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

5) Банковских выписок и платежных поручений по всем расчетным счетам Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

6) Книг покупок и продаж за 2018 и 2019 года.

7) Расчетов платежей по аренде земельных участков и иной недвижимости за 2018 и 2019 года.

8) Расчетов по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР, ФОМС и ФНС за 2018 и 2019 года.

9) Расчетов сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2018 и 2019 года.

10) Сведений о кредиторской и дебиторской задолженности Общества по состоянию на 01.05.2020, в том числе копии актов сверок с дебиторами и кредиторами.

11) Копию полного архива базы данных электронной бухгалтерской отчетности Общества за 2018, 2019 года и первые четыре месяца 2020 года (Выгрузить через конфигуратор на электронную почту, флеш-накопитель или облачный диск с предоставлением доступа) либо обеспечить удаленный доступ к указанной базе иным способом.

12) Выданных Обществом доверенностей за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

13) Выданных и полученных Обществом гарантий и поручительств за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

14) Гражданско-правовых договоров, заключенных Обществом в период с 29.08.2018 по 01.05.2020, со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также первичными документами по таким договорам (накладные, счета-фактуры, УПД, акты выполненных работ/оказанных услуг и т.п.).

15) Таможенных деклараций на экспорт товаров за период с 29.08.2018 по 01.05.2020.

16) Штатных расписаний по всем подразделениям и должностям на 31.12.2018, на 31.12.2019 и на 01.05.2020.

17) Листа записи о внесении записи в ЕГРЮЛ (о присвоении ОГРН).

18) Свидетельства о постановке Общества на налоговый учет (о присвоении ИНН).

19) Решений единственного участника Общества и протоколов общих собраний участников Общества за период с 29.08.2018 по 01.05.2020, в том числе заверенных копий решения о создании Общества.

20) Списка участников Общества в редакции, актуальной на дату принятия решения арбитражным судом по настоящему делу.

Производство по делу в части обязания предоставить заверенную копию Устава общества следует прекратить.

Кроме того, истец просит суд в случае неисполнения ответчиком судебного акта взыскать судебную неустойку в размере 5 000руб. за каждый день просрочки.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Пунктами 28, 31, 32 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 (ред. от 07.02.2017) "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъясняется, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки, в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Ответчик возражает против размера неустойки, считая его чрезмерным.

Определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд учитывает степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, и приходит к выводу о том, что заявленный истцом размер судебной неустойки (5 000 руб. в день) с учетом возможных негативных последствий для истца, является чрезмерным.

В связи с чем, суд считает необходимым снизить размер нестойки до суммы 1 000 руб. в день; указанная сумма судебной неустойки, по мнению суда, в рассматриваемом деле является разумной и справедливой, направленной на побуждение к своевременному исполнению судебного акта по не денежному требованию.

Таким образом, при неисполнении решения суда в указанный срок с ООО «КОММОДИТИ» в пользу ФИО1 подлежит взысканию судебная неустойка в размере 1 000 рублей за каждый день просрочки, начиная со дня, следующего за днем окончания срока исполнения решения суда, до дня фактического исполнения решения суда.

С учетом изложенного, суд считает исковые требования в части взыскания судебной неустойки подлежащими удовлетворению в размере 1000 рублей за каждый день неисполнения решения, определив начало начисления и взыскания судебной неустойки день, следующий за датой вступления решения в законную силу, окончание начисления и взыскание неустойки – день фактического исполнения судебного решения.

Согласно статье 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Исходя из неимущественного характера требований к данной категории дел не могут применяться положения пункта 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ, регламентирующие распределение судебных расходов при частичном удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 110, пунктом 4 части 1 статьи 150, статьями 151, 167-171, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Производство по делу в части обязания предоставить заверенную копию Устава общества - прекратить.

Обязать ООО «КОММОДИТИ», г. Саратов (ОГРН <***>) в срок не позднее десяти дней с момента вступления в законную силу решение суда передать участнику ООО «КОММОДИТИ» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, зарегистрированной по адресу: 76532, ФРГ, Баден-Баден, Драйайхенстрассе, д. 11, надлежащим образом заверенные копии следующих документов: