Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Саратовской области в составе: судьи - С.М. Степура, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания И.А. Качканаковой, рассмотрев в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции дело по исковому заявлению ФИО1 и ФИО2, г. Саратов

к закрытому акционерному обществу «Научно-исследовательский институт химических источников тока-2», г.Саратов

третьи лица – Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара), Открытое акционерное общество «Газпромбанк» (г.Москва)

о признании недействительным решение годового общего собрания акционеров ЗАО «НИИХИТ-2» от 30 марта 2011 по итогам работы в 2010 году по шестому вопросу повестки дня «об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций»

при участии в судебном заседании: от истцов – ФИО3, представитель ФИО2 по доверенности от 31.03.2011 г.; ФИО4, предст. ФИО1, дов. от 27.10.2011 года; от ответчика – ФИО5, представитель по доверенности от 10.01.12 г.; от третьих лиц – ФИО6., вед. спец. ФСФР, доверенность от 26.12.11 г. №42-11-СК-05/8288; ФИО7, предст. Газпромбанка, довер. №д-2544 от 21.12.2010г.;

установил: в Арбитражный суд Саратовской области обратились с иском ФИО1 и ФИО2, г. Саратов, к закрытому акционерному обществу «Научно-исследовательский институт химических источников тока-2», г.Саратов, третьи лица – Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара), Открытое акционерное общество «Газпромбанк» (г.Москва) о признании недействительным решение годового общего собрания акционеров ЗАО «НИИХИТ-2» от 30 марта 2011 по итогам работы в 2010 году по шестому вопросу повестки дня «об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций»

Представители истцов в судебное заседание явились, просят удовлетворить требование по основаниям, изложенным в письменных требованиях, дополнительных объяснениях.

Ответчик (ЗАО «НИИХИТ-2») явился в судебное заседание, возражает против заявленных требований по основаниям, изложенным в отзыве на иск.

Третьи лица явились в судебное заседание, дали свои пояснения.

В судебном заседании 19.01.2012 года объявлен перерыв в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации до 17 час. 30 мин. 26.01.2012 года. Информация об объявленном перерыве в судебном заседании размещена в на официальном сайте Арбитражного суда Саратовской области - http://www.saratov.arbitr.ru, в информационных киосках, расположенных в здании арбитражного суда. После перерыва судебное заседание продолжено.

Как следует из материалов дела, 22 июля 1998 года на основании распоряжения Саратовского регионального отделения ФКЦБ России от 22.07.1998 года № 248-р осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций Закрытого акционерного общества «НИИХИТ-2».

Общее количество ценных бумаг составило 1000 (одна тысяча) штук, номинальной стоимостью одной ценной бумаги 10 000 (десять тысяч) рублей без учета деноминации. Таким образом, стоимость одной акции с учетом деноминации составила 10 (десять рублей).

На 27.06.2011 года ФИО1 и ФИО2 являются акционерами Общества и владеют по 1 акции, что подтверждается выпиской со счета депо, выданной депозитарием (филиал «Газпромбанк» (ОАО) в г. Саратове) от 27.06.2011 года.

30.03.2011 состоялось годовое общее собрание акционеров ЗАО «НИИХИТ-2» в форме совместно присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование, с использованием бюллетеней, на котором было принято решение по шестому вопросу повестки дня об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в количестве 10000 штук номинальной стоимостью одной акции 10 рублей, цена размещения одной дополнительной акции 3000 руб., цена размещения одной дополнительной акции при осуществлении акционерами преимущественного права приобретения размещаемых обществом акций 3000 руб., способ размещения –закрытая подписка, форма оплаты размещаемых ценных бумаг – безналичное перечисление денежных средств на расчетный счет ЗАО «НИИХИТ-2», круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг: ФИО8, ФИО9, ФИО1, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО2, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19, ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26, ФИО27, ФИО28, ФИО29.

Истцы обратились с иском об оспаривании решения годового общего собрания акционеров ЗАО «НИИХИТ-2» от 30.03.2011 года, мотивирую тем, что решение общего собрания акционеров ЗАО «НИИХИТ-2» от 30.03.2011 принято с нарушением Федерального закона «Об акционерных обществах», поскольку истцы, как акционеры Общества, не были уведомлены о проведении собрания и им не была предоставлена возможность ознакомиться с необходимой информацией; в результате принятого на оспариваемом собрании решения об увеличении уставного капитала, реальная стоимость принадлежащим истцам акций уменьшится более чем в 10 раз, что приведет к значительному ущербу.

Исследовав материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.

02.03.2011 состоялось заседание Совета директоров ЗАО «НИИХИТ-2» (л.д.165-165 т.1), на котором принято решение о созыве годового общего собрания акционеров ЗАО «НИИХИТ-2», а также приняты решения по вопросам, необходимым в соответствии с действующим законодательством, для процедуры проведения общего собрания акционеров, в т.ч. утверждена повестка дня общего собрания акционеров; утверждена дата, место и время проведения общего собрания акционеров (30.03.2011). Кроме того, 02.03.2011 года определена как дата составления списка акционеров, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров. 09.03.2011 года определен как предельный срок сообщений акционерам ЗАО «НИИХИТ-2» о предстоящем собрании заказным письмом с уведомлением (пункт 1.4 протокола №4-11). Для составления списка акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров направить номинальным держателям обыкновенных акций ЗАО «НИИХИТ-2» «Газпромбанк» (ОАО) в количестве 5 штук и ОАО «Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ» в количестве 47 штук по состоянию на 02.03.2011года.

В силу п. 1 ст. 52 ФЗ "Об акционерных обществах" сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения. В соответствии с пунктом 6.1 Устава общества письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до даты его проведения заказным письмом по адресу указанному в реестре акционеров.

В указанные сроки сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, заказным письмом, если уставом общества не предусмотрен иной способ направления этого сообщения в письменной форме, или вручено каждому из указанных лиц под роспись либо, если это предусмотрено уставом общества, опубликовано в доступном для всех акционеров общества печатном издании, определенном уставом общества.

В соответствии с п.2 статьи 149 Гражданского кодекса РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

В соответствии с п. 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ №144 от 18.01.2011 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" Права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (абзац второй статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

Согласно статье 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра, - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению в систему ведения реестра держателем реестра по поручению владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра (пункт 2 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ).

Таким образом, действующим законодательством предусмотрен учет прав на ценные бумаги как в реестре акционеров, так и у депозитария, являющегося номинальным держателем акций, которому открыт лицевой счет в реестре акционеров.

ЗАО «НИИХИТ-2» одновременно является эмитентом и держателем реестра. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

«Газпромбанк» (ОАО) является номинальным держателем ценных бумаг. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг. В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором.

В соответствии с требованиями абзацев 10 и 11 части 2 статьи 8 Федерального закона 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг обязан осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги. Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо (статья 7 Федерального закона 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

Согласно Выпискам со счета депо «Газпромбанк» (ОАО) (л.д. 8 т.3), владельцами обыкновенных именных акций ЗАО «НИИХИТ-2» регистрационный номер 1-01-80131-Р являются ФИО1 и ФИО2, в отношении которых «Газпромбанк» является номинальным держателем.

Из материалов дела следует, что в списке лиц зарегистрированных в реестре акционеров ЗАО «НИИХИТ-2», имеющих право на участие в общем собрании акционеров, по состоянию на 02.03.2011 истцы не зарегистрированы (л.д. 98 т.1). При этом в списке указан номинальный держатель «Газпромбанк» (ОАО) с указанием адреса: 410012, <...>.

09.03.2011 года ЗАО «НИИХИТ-2» направил «Газпромбанк» (ОАО) запрос о предоставлении списка акционеров по состоянию на 02.03.2011 года, в отношении которых банк является номинальным держателем, и одновременно направил сообщения о проведении 30.03.2011 года годового общего собрания и просил банк направить сообщение акционерам, учитывающим свои права в «Газпромбанк» (ОАО), что подтверждается сопроводительным письмом от 09.03.2011 №17/858, реестром отправлений от 09.03.2011 года, почтовой квитанцией от 09.03.2011 и уведомление о вручении почтового отправления №41001525306629 (л.д.95-97 т.1). Корреспонденция отправлена и получена 15.03.2011 года «Газпромбанк» (ОАО) по адресу: <...>, Депозитарный центр «Газпромбанк» (ОАО).

По адресу указанному в списке лиц зарегистрированных в реестре акционеров ЗАО «НИИХИТ-2»: 410012, <...>, корреспонденция не направлялась. ЗАО «НИИХИТ-2» сообщил, что корреспонденция направлялась по адресу, указанному в Анкете зарегистрированного лица «Газпромбанк» (ОАО) от 20.03.2008 года (л.д. 110 т.2).

«Газпромбанк» (ОАО) направил 15.03.2011 года список акционеров по состоянию на 02.03.2011 года, что подтверждается письмом от 11.03.2011 №14-3/337 и реестром отправленной корреспонденцией (л.д. 152-154).

Как установлено судом и не оспаривается сторонами, ни ЗАО «НИИХИТ-2», ни «Газпромбанк» (ОАО) истцов не уведомляло о дате годового общего собрания акционеров, назначенное на 30.03.2011. Доказательства, опровергающие данный факт суду не представлены.

ЗАО «НИИХИТ-2» в судебном заседании сообщил, что в соответствии с пунктом 4 статьи 52 Закона об акционерных обществах сообщение о проведении общего собрания акционеров направлено по адресу номинального держателя акций «Газпромбанк» (ОАО) и он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, которые установлены правовыми актами Российской Федерации или договором с клиентом.

Согласно пункту 4 статьи 52 Закона об акционерных обществах в случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении общего собрания акционеров. В случае, если сообщение о проведении общего собрания акционеров направлено номинальному держателю акций, он обязан довести его до сведения своих клиентов в порядке и сроки, которые установлены правовыми актами Российской Федерации или договором с клиентом.

В соответствии с пунктом 6.2.4 Условий осуществления депозитарной деятельности АБ «Газпромбанк» (ЗАО) (л.д.1-85 т.2), утвержденный решением Правления АБ «Газпромбанк» ЗАО от 30.06.2004, протокол №34, Депозитарий обязан обеспечить депонентам реализацию права голоса на общих собраниях акционеров в порядке, определенным Депозитарным договором. В силу пункта 6.2.6 Условия депозитарной деятельности Депозитарий обязан обеспечить передачу информации и документов, необходимых для осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам от эмитентов или держателей реестра владельцев ценных бумаг к владельцам ценных бумаг.

Как указывалось выше, информация о проведении собрания должно быть направлено каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не позднее чем за 20 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 52 Закона об акционерных обществах). В данном случае имеются ввиду акционеры общества, а «Газпромбанк» (ОАО) является лишь зарегистрированным лицом в реестре акционеров. «Газпромбанк» (ОАО) получил сообщение о проведении собрания на 30.03.2011 года лишь 15.03.2011 года (за 15 дней до проведения собрания), т.е. сообщение о проведении собрания лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров (ФИО1 и ФИО2) направлено было бы с нарушением 20 дневного срока.

Кроме того, в пункте 1.4 Протокола №4-11 Заседания Совета директоров ЗАО «НИИХИТ-2» указано, что 09.03.2011 года определен как предельный срок сообщения акционерам ЗАО «НИИХИТ-2» о предстоящем собрании. «Газпромбанк» (ОАО) является лицом, зарегистрированным в реестре акционеров как номинальный держатель, которым получено сообщение лишь 15.03.2011 года. Акционерами в данном случае являются ФИО1 и ФИО2, которым до 09.03.2011 года уведомление о проведении собрания ЗАО «НИИХИТ-2» не было направлено, а «Газпромбанк» не имел возможности направить до 09.03.2011 года.

В нарушение действующего законодательства истцам уведомление о проведении 30.03.2011 годового общего собрания акционеров направлено не было. Доказательства, обратного суду не представлены.

Согласно п. 3 ст. 52 ФЗ "Об акционерных обществах" информация (материалы), в том числе документы в связи с которыми должны быть приняты решения, в течение 20 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения.

Общество обязано по требованию лица, имеющего право на участие в общем собрании акционеров, предоставить ему копии указанных документов.

30.03.2011 состоялось годовое общее собрание акционеров ЗАО «НИИХИТ-2», на котором было принято решение по шестому вопросу повестки дня об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций в количестве 10000 штук номинальной стоимостью одной акции 10 рублей, цена размещения одной дополнительной акции 3000 руб., цена размещения одной дополнительной акции при осуществлении акционерами преимущественного права приобретения размещаемых обществом акций 3000 руб., способ размещения – закрытая подписка, форма оплаты размещаемых ценных бумаг – безналичное перечисление денежных средств на расчетный счет ЗАО «НИИХИТ-2», круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг: ФИО8, ФИО9, ФИО1, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО2, ФИО16, ФИО17, ФИО18, ФИО19, ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО23, ФИО24, ФИО25, ФИО26, ФИО27, ФИО28, ФИО29.

Вследствие указанных выше нарушений порядка подготовки общего собрания акционеров от 30.03.2011, истцы как акционеры ЗАО «НИИХИТ-2» были лишены возможности принять участие в его работе, а следовательно, были лишены возможности участвовать в принятии важнейших для ЗАО «НИИХИТ-2» и акционеров решений, в том числе и по вопросу увеличения уставного капитала общества, размещения дополнительных акций общества и определениях их номинальной стоимости.

Арбитражный суд считает, что ЗАО «НИИХИТ-2», действуя разумно и добросовестно, должно было убедиться, что не будет нарушено основополагающее право акционеров на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции.

ЗАО «НИИХИТ-2» считает, что решения по вопросам повестки дня собрания приняты большинством голосов акционеров, участвовавших в собрании, и не нарушают права и интересы истцов, поскольку их участие на собрании, не могло повлиять на результаты голосования.

При этом общество не учитывает, что оставление решения общего собрания акционеров в силе возможно лишь при соблюдении всех обязательных условий, предусмотренных пунктом 7 статьи 49 Закона об акционерных обществах: голосование акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными, решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.

В соответствии со ст. 4.5. Устава ЗАО «НИИХИТ-2» уставной капитал Общества может быть увеличении путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций. Решение об увеличении уставного каптала принимается советом директоров, а случаях, предусмотренных законодательством общим собранием акционеров.

Совет директоров ЗАО «НИИХИТ-2» протоколом от 02.03.2011 №4-11 определил цену размещения дополнительных обыкновенных акций - 3000 рублей за одну акцию. Общее собрание акционеров своим решением от 30.03.2011 фактически согласилось с предложенной Советом директоров ценой размещения дополнительных акций.

В силу п. 1 ст. 36 ФЗ "Об акционерных обществах" цена за дополнительные акции, размещаемые посредством подписки, определяется Советом директоров общества в соответствии со ст. 77 ФЗ "Об акционерных обществах", но не ниже их номинальной стоимости.

Согласно ст. 77 ФЗ "Об акционерных обществах" при определении цены размещения дополнительных акций совет директоров должен исходить из их рыночной стоимости.

Однако в нарушение нормы ст. 36, 77 ФЗ "Об акционерных обществах" об определении цены размещения дополнительных акций обществом не представлено доказательств, что дополнительные акции были размещены по номинальной цене 3000 руб. за одну акцию с учетом их рыночной стоимости.

Оспариваемым решением общего собрания акционеров, в части увеличения уставного капитала путем размещения дополнительного выпуска акций, нарушаются права и интересы истцов как акционеров общества, поскольку реальная стоимость принадлежащим истцам акций уменьшится более чем в 10 раз, что приведет к причинению им значительного ущерба.

Согласно п. 7 ст. 49 ФЗ "Об акционерных обществах" акционер вправе обжаловать в суде решение, принятое с нарушением требований закона, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в п. 24 Постановления от 18.11.2003 N 19 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществах", при рассмотрении исков о признании недействительным решения общего собрания акционеров следует учитывать, что к нарушениям Закона, которые могут служить основаниями для удовлетворения таких исков относятся: несвоевременное извещение (неизвещение) акционера о дате проведения общего собрания акционеров; непредоставления акционеру возможности ознакомится с необходимой информацией (материалами) по вопросам, включенным в повестку дня собрания.

Вышеперечисленные нарушения, допущенные ответчиком при созыве и проведении собрания, суд находит существенными.

Арбитражный суд, изучив материалы дела, выслушав стороны, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению.

Рассматривая вопрос о распределении судебных расходов, судом установлено, что при подаче искового заявления в арбитражный суд ФИО1 была оплачена государственная пошлина в сумме 4000 рублей за подачу искового заявления и 4000 руб. за заявление о принятии обеспечительных мер.

В силу п.9 ст. 333.21 НК РФ при подаче заявления об обеспечении иска государственная пошлина уплачивается в сумме 2000 рублей. Заявление об обеспечении иска рассмотрено судом и удовлетворено определением суда от 29.06.2011 года.

На основании положений статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд возлагает судебные расходы по государственной пошлине в размере 6000 руб. на ответчика, оплаченная государственная пошлина в сумме 2000 руб. подлежит возврату как излишне уплаченная.

Руководствуясь статьями 110, 169, 170-176 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Признать недействительным решение годового общего собрания акционеров ЗАО «Научно-исследовательский институт химических токов-2» от 30 марта 2011 года по итогам работы в 2010 года по шестому вопросу повестки дня «об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных акций».

Взыскать с закрытого акционерного общества «Научно-исследовательский институт химических источников тока-2» (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу ФИО1 (<...>) судебные расходы по государственной пошлине в размере 6000 руб.

Возвратить ФИО1 (<...>) из федерального бюджета государственную пошлину в размере 2000 руб., излишне уплаченную по чеку-ордеру от 28.06.2011 №81393419. Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Решение арбитражного суда первой инстанции в силу части 1 статьи 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Исполнительный лист выдать взыскателю после вступления судебного акта в законную силу.

Решение арбитражного суда в соответствии со статьей 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции, если иное не предусмотрено настоящим кодексом.

Направить решение арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с требованиями статьи 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области - С.М. Степура