Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Крестиной Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по заявлению генерального директора ООО «Инвестиционная компания ГелиосКапитал» Лебедевой С.В., г. Саратов

заинтересованное лицо:

Волго-Вятское Главное управление Центрального Банка РФ, отделение по Саратовской области, г. Саратов

об оспаривании постановления №18-3604/3110-1 от 29.03.2018 г.

при участии:

от Волго-Вятского Главного управления Центрального Банка РФ, отделение по Саратовской области, г. Саратов – Неверова Н.В., по доверенности от 17.02.2017 г.,

иные лица не явились, извещены.

У С Т А Н О В И Л:

В Арбитражный суд Саратовской области обратилась генеральный директор ООО «Инвестиционная компания ГелиосКапитал» Лебедева С.В. с заявлением об оспаривании постановления №18-3604/3110-1 от 29.03.2018 г.

Как следует из материалов дела, ООО «ИК ГелиосКапитал» является профессиональным участником рынка ценных бумаг и имеет лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: от 31.07.2007 № 063-10427-100000 на осуществление брокерской деятельности; от 31.07.2007 № 063-10433-010000 на осуществление дилерской деятельности; от 31.07.2007 № 063-10438-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.

В результате контрольно-надзорных мероприятий, проводимых Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации, путем анализа 26.01.2018 сайта в сети Интернет по адресу http://www.gelicap.ru/, указанному ООО «ИК ГелиосКапитал» в качестве официального сайта в сети Интернет, было установлено следующее.

На сайте Общества наличествует раздел «Раскрытие информации», в котором имеются следующие подразделы: «Размер собственных средств», «Инсайдерская информация», «Информация о членстве в СРО», «Информация о стандартах СРО», «Годовая бухгалтерская отчетность», «Промежуточная бухгалтерская отчетность», «Информация о технических сбоях», «Информация о существенных судебных спорах», а также внутренние документы Общества.

Информация о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета («счета депо», доверительного управляющего (по состоянию на 23.05.2016), размещена в разделе «Услуги», подраздел «Доверительное управление». Вместе с тем, при нажатии на гиперссылку (кнопка «загрузить») осуществляется переход на страницу, содержащей информацию «404 ошибка; такой страницы нет и никогда не существовало».

Согласно данным отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам», представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 27.11.2017 №4621-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетностиучастников рынка ценных бумаг, организаторовторговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» по состоянию на декабрь 2017 учет прав на клиентские ценные бумаги осуществляет АО «Альфа-Банк», соответственно информация о данной организации должна быть раскрыта в перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего с указанием полного фирменного наименование кредитной организации.

Таким образом, Общество не выполнило требования к раскрытию информации, установленные Указанием № 3921-У.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В целях устранения указанных нарушений в адрес Общества было направлено предписание об устранении нарушений законодательства от 02.02.2018 №Т4-26-7/2693.

В срок не позднее 09.02.2018 Обществу надлежало:

1. Устранить нарушения, указанные в установочной части настоящего предписания.

2. Представить в Банк России отчет об устранении указанных в установочной части настоящего предписания нарушений, а также осуществить раскрытие необходимой информации на сайте Общества в соответствии с требованиями Указания.

3. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства Российской Федерации, подобных указанному в устанавливающей части настоящего предписания и представить документы, подтверждающие принятие указанных мер (приказы, распоряжения и т.п.).

4. Предоставить отчёт об исполнении настоящего предписания с приложением копий подтверждающих документов.

В соответствии с требованиями Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее - Указание № 3906-У) данное предписание было направлено Обществу путем размещения в личном кабинете 02.02.2018, что подтверждается распечаткой записи о размещении в ЛК электронных документов - IBM Cognos Viewer.

В соответствии с пунктом 4.3 Указания № 3906-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Если момент получения участником информационного обмена электронного документа Банка России выпадает на выходной или нерабочий праздничный день, то электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена до 18 часов 00 минут по московскому времени первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

В связи с вышеизложенным, предписание от 02.02.2018 ЖГ4-26-7/2693 считается полученным ООО «ИК ГелиосКапитал» 05.02.2018.

Через личный кабинет 09.02.2018 Общество представило отчет об исполнении предписания (исх. № 30/1 от 09.02.2018; вх. № 14933 от 12.02.2018). По итогам анализа представленного отчета, а также осмотра официального сайта Общества в сети Интернет по адресу http://www.gelicap.rij/, проведенного 16.02.2018, было установлено, что в разделе «Услуги», подраздел «Доверительное управление» при нажатии на гиперссылку «загрузить» (расположена под текстом «Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего (по состоянию на 30.11.2017)») открывается страница, на которой, в нарушение пункта 28.2 Приложения к Указанию №3921 -У размещена информация об открытых Обществу счетах доверительного управления, а не о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации.

Таким образом, в установленный срок Общество не исполнило предписание Банка России от 02.02.2018 № Т4-26-7/2693, а именно не устранило нарушения, выразившиеся в ненадлежащем исполнении обязанности по раскрытию информации о перечне организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего.

Постановлением Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 29.03.2018 № 18-3604/3110-1 общество с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания ГелиосКапитал» было привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в результате чего Обществу было назначено наказание в виде штрафа в размере 350 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

При обращении с заявлением Общество также ходатайствует о восстановлении пропущенного срока на подачу заявления.

В соответствии с частью 4 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом. Пропущенный по уважительной причине срок подачи заявления может быть восстановлен судом.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 117 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации процессуальный срок подлежит восстановлению по ходатайству лица, участвующего в деле, если иное не предусмотрено данным Кодексом. Арбитражный суд восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины пропуска уважительными.

На основании части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Удовлетворяя заявленное ходатайство о восстановлении срока на обращение в суд, суд руководствуется положениями статьи 2 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности является одной из основных задач судопроизводства в арбитражных судах.

Учитывая то, что нормы Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не содержат перечня уважительных причин, при наличии которых суд может восстановить пропущенный срок, восстановление пропущенного процессуального срока на обращение в суд является правом суда, применяемым при наличии уважительных причин пропуска, а также то, что право установления этих причин и их оценка принадлежат суду, суд признаёт указанные причины уважительными и считает возможным восстановить заявителю срок для подачи заявления в суд.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее Закон о рынке ценных бумаг) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Пунктом 26 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг установлено, что состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами Банка России.

В силу пункта 25, пункта 26 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России. Состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и представления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 1 Указания Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме. порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее - Указание № 3921-У) профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к настоящему Указанию (далее - обязательная информация), а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на своем сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2 к настоящему Указанию (далее - рекомендуемая информация). При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме.

В соответствии с п. 2 Указаний главная (начальная) страница сайта должна содержать раздел с обязательной и рекомендуемой информацией (в случае раскрытия последней) и (или) ссылку (ссылки) на раздел (иные разделы) сайта, содержащий (содержащие) указанную информацию. Ссылка (ссылки) должна (должны) однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) информации, опубликованной в разделе сайта, переход на который осуществляется по данной ссылке (ссылкам).

В соответствии с п. 28.2 Приложения 1 Указания Банка России от 28.12.2015 №3921-У профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации в течение двух рабочих дней со дня заключения первого договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего. Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте- в течение двух рабочих дней со дня прекращения договора или заключения нового договора с организацией, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организации, в которой управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего

При этом Общество обязано обеспечить свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте, бессрочно.

Таким образом, судом установлен факт нарушения обществом порядка раскрытия обязательной информации, установленного Указанием Банка России от 28.12.2015 №3921-У, что подтверждается материалами дела и Обществом не оспаривается, что свидетельствует о наличии в действиях Общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Довод заявителя о необоснованном привлечении ООО «ИК ГелиосКапитал» к административной ответственности, поскольку Банк России одновременно вынес четыре постановления о наложении штрафа в отношении генерального директора Общества Лебедевой СВ., что, по мнению Заявителя, незаконно, поскольку правонарушения, за совершение которых Лебедева СВ. привлечена к административной ответственности и правонарушение, допущенное Обществом, носят идентичный характер и совершены в одно и тоже время, судом отклоняется, поскольку указанный факт не имеет отношения к рассматриваемому делу.

Более того, постановлениями от 29.03.2018 г. №18-3608/3110-1 и №18-3609/3110-1 Лебедева С.В. привлечена к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ.

Нарушений процедуры привлечения Общества к административной ответственности не установлена.

В данном случае Заявитель не предпринял все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности. Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению требований законодательства о сельскохозяйственной кооперации, Общество не представило.

При назначении административного наказания должностным лицом Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, был учтен характер совершенного административного правонарушения и все обстоятельства рассматриваемого дела и в соответствии с частью 3.2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, был назначен административный штраф в размере менее минимального административного штрафа, предусмотренного санкцией ч. 9 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - 350 000 рублей.

Таким образом, Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации соблюдены все процессуальные требования при производстве по делу об административном правонарушении, в связи с чем суд отказывает в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные статьями 211, 257- 272, 273-291 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи жалобы через Арбитражный суд Саратовской области.

Направить копии решения арбитражного суда лицам, участвующим в деле, в соответствии с пунктом 6 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области А.И. Михайлова