Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе судьи Белоновской Г.И., при ведении протокола секретарем судебного заседания Татариновой Х.В., рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1 к ФИО2, ФИО3

при участии в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне истца акционерной компании "АЛРОСА" (открытое акционерное общество) (ИНН <***>, ОГРН <***>), открытого акционерного общества "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр" (ИНН <***>, ОГРН <***>).

при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

об обязании НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» осуществить списание бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, с лицевого счета ФИО3; об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить зачисление бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, на лицевой счет ФИО1,

на судебное заседание явились представители:

от истца: ФИО4 по доверенности от 17.10.2014 г. (паспорт);

от ответчика ФИО2: ФИО5 по доверенности от 22.09.2014 г. (паспорт);

от ответчика ФИО3: не явился, извещен;

от третьего лица АК «АЛРОСА» (ОАО): не явился, извещен;

от третьего лица НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий»: не явился, извещен;

от третьего лица ОАО "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр": ФИО6 по доверенности от 10.01.2014 (паспорт), ФИО7 по доверенности №27 от 23.01.2014 г. (паспорт)

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) с исковым заявлением к ФИО2 о признании договора купли-продажи ценных бумаг от 09.07.2014 недействительным, о признании права собственности на бездокументарные бумаги - акции в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре реестродержателя за №1-03-40046-N, об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить списание бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, с лицевого счета ФИО2, об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить зачисление бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, на лицевой счет ФИО1.

До принятия иска к производству суда истец уточнил заявленные требования от 13.08.2014 о признании права собственности на бездокументарные бумаги - акции в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре реестродержателя за №1-03-40046-N, об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить списание бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, с лицевого счета ФИО2, об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить зачисление бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, на лицевой счет ФИО1.

Определением суда от 28.11.2014 принято уточнение исковых требований об обязании НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» осуществить списание бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, с лицевого счета ФИО3; об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить зачисление бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, на лицевой счет ФИО1. Удовлетворено ходатайство истца о привлечении к участию в деле в качестве ответчика ФИО3, привлечена к участию в деле в качестве ответчика ФИО3, исключена из числа третьих лиц ФИО3. В удовлетворении ходатайства истца о привлечении в качестве ответчика ФИО8 отказано. Удовлетворено ходатайство истца о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика – небанковскую кредитную организацию закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора на стороне ответчика – небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Суд считает возможным провести судебное заседание в отсутствие надлежаще извещенных ответчика ФИО3, третьего лица АК «АЛРОСА» (ОАО), третьего лица НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель истца исковые требования поддержал в полном объеме, просит иск удовлетворить.

Представитель ответчика ФИО2 считает доводы истца необоснованными, просит в иске отказать.

Представитель третьего лица ОАО "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр", считает доводы истца необоснованными, просит в иске отказать.

До начала судебного разбирательства от представителя третьего лица НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» поступил отзыв с дополнительными документами, который судом приобщен к материалам дела в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

От представителя ответчика ФИО2 поступила почтовая квитанция, которая судом приобщена к материалам дела в порядке ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель истца заявил ходатайство о привлечении ООО «АТОН» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика.

Представитель ответчика ФИО2 заявил возражение на ходатайство истца о привлечении ООО «АТОН» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика.

Представитель третьего лица ОАО "Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр" оставил ходатайство о привлечении ООО «АТОН» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика на усмотрение суда.

В соответствии с частью 1 статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Они могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Для возможности привлечения третьего лица к участию в деле необходимо, чтобы судебный акт, принятый по делу не просто затрагивал права и обязанности истца либо ответчика, а был принят непосредственно о правах и обязанностях этих лиц.

Согласно системному толкованию изложенных норм суд удовлетворяет либо не удовлетворяет ходатайство исходя из представленных в материалы дела доказательств и фактических обстоятельств, основываясь на внутреннем убеждении.

Между тем, истец не обосновал, каким образом участие ООО «АТОН» в деле может повлиять на результат рассмотрения дела, исходя из предмета и основания иска.

Поскольку истец надлежащим образом не обосновал, как принимаемый судебный акт по делу может повлиять на права и обязанности сторон по делу, суд пришел к выводу об отсутствии необходимости привлечения ООО «АТОН» к участию в деле в качестве третьего лица.

При изложенных обстоятельствах, суд в удовлетворении ходатайства истца о привлечении третьего лица ООО «АТОН», не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика отказал в порядке 51, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о чем вынесено протокольное определение суда.

Истцом заявлено ходатайство об истребовании у ООО «АТОН» выписки о состоянии счета депо ФИО3 на текущую дату, выписки о состоянии счета депо ФИО2 на текущую дату, справки об операциях, проведенных по счету владельца ФИО3 за период с 17.06.2014 по 23.10.2014, справки об операциях, проведенных по счету владельца ФИО2 за период с 17.06.2014 по 23.10.2014, поручение о списании акций с лицевого счета ФИО3 в ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» на счет депо в ООО «АТОН».

Представитель ответчика ФИО2 возражает в удовлетворении ходатайства истца об истребовании доказательств по делу.

Представитель третьего лица ОАО «Республиканский специализированный регистратор "Якутский Фондовый центр» оставил ходатайство истца об истребовании доказательств по делу на усмотрение суда.

Согласно части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд вправе истребовать доказательство от лица, у которого оно находится, по ходатайству лица, участвующего в деле и не имеющего возможности самостоятельно получить это доказательство. При этом в ходатайстве должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательств.

Безусловная обязанность суда в истребовании доказательств возникает лишь в случае оказания помощи в получении необходимых доказательств по делу, которые лица, участвующие в деле не могут получить самостоятельно.

В настоящем деле, с учетом заявленного предмета и основания истца, суд не находит необходимым для исследования в рамках дела, указанные в ходатайстве документы.

В этой связи, в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств отказано в порядке статьи 66, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о чем вынесено протокольное определение суда.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон, суд установил следующие обстоятельства.

17 июня 2014 года между ФИО3 (продавец) и ФИО1 (покупатель) заключен договор купли-продажи акций № АЛР17062014, по условиям которого продавец обязуется передать в собственность покупателю, а покупатель обязуется принять и оплатить акции АК «АЛРОСА» (ОАО) регистрационный номер 1-03-40046-N в количестве 27 005 штук, номинальной стоимостью 0, 5 руб. за штуку.

Согласно пункту 2.1. договора цена акций составляет 1 000 000 руб.

В соответствии с пунктом 3.2. договора продавец обязуется в течение 10 рабочих дней со дня подписания договора перерегистрировать акции на счет покупателя в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ОАО), ведение которого осуществляет ОАО «Республиканский Специализированный Регистратор «Якутский Фондовый Центр».

Как следует из пункта 4.1. договора, в случае если продавец не перерегистрирует акции в полном объеме на счет покупателя в течение срока, предусмотренного п. 3.2., настоящий договор считается расторгнутым, а обязательства по нему прекращенными, за исключением обязательств, предусмотренных п. 4.2. договора.

Пунктом 4.2. договора предусмотрено, что в случае расторжения договора, в порядке указанном в п. 4.1. договора, продавец возвращает покупателю полученную от него сумму сделки в полном объеме в течение 3-х рабочих дней с момента истечения срока, указанного в п. 3.2. договора и выплачивает покупателю пеню в размере 2 процента от суммы сделки за каждый день просрочки, начиная со дня заключения договора и заканчивая днем полного возврата суммы сделки.

Согласно расписке от 17 июня 2014 ФИО3 получила от ФИО1 по договору купли-продажи акций № АЛР17062014 денежные средства в размере 1 000 000 руб.

09 июля 2014 между ФИО3 (продавец) и ФИО2 (покупатель) заключен договор купли-продажи ценных бумаг № 60/2014, по условиям которого продавец обязуется передать ценные бумаги в собственность покупателя, а покупатель обязуется принять и оплатить ценные бумаги.

Пунктом 1.2. договора установлены сведения о ценных бумагах, являющихся предметом купли-продажи: эмитент: Акционерная компания «АЛРОСА» (открытое акционерное общество), вид ценных бумаг: акции обыкновенные, гос. регистрационный номер: 1-03-40046-N, номинальная стоимость 0, 50 руб., количество 27 005 штук, цена за одну ценную бумагу: 39,18 руб., общая сумма договора: 1 100 000 руб.

Покупатель обязуется оплатить стоимость ценных бумаг, указанных в пункте 1.2. настоящего договора, в течение 7 рабочих дней со дня подписания договора путем передачи наличных денежных средств продавцу (п. 2.1. договора).

В соответствии с пунктом 2.2. договора продавец обязуется осуществить передачу в собственность покупателю ценных бумаг, указанных в статье настоящего договора, в течение 30 календарных дней со дня подписания настоящего договора.

Истец обратился в телеграмме от 13.07.2014 к ФИО2 с просьбой не заключать сделок по купле-продажи акций АЛРОСА с ФИО3, не принимать и не оплачивать акции, в связи с выплатой денежных средств за указанные акции по договору, заключенному с истцом.

Истец, полагая уклонение ФИО3 от передачи спорных акций необоснованным, обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Определением Мирнинского районного суда РС(Я) от 08.07.2014 в принятии искового заявления ФИО1 о признании права собственности на ценные бумаги, обязании регистратора осуществить списание акций с лицевого счета и возложении обязанности осуществить действия по зачислению на лицевой счет отказано с разъяснением возможности обратиться в установленном порядке в арбитражный суд.

Статьей 33 Арбитражного процессуального кодекса РФ предусмотрена специальная подведомственность дел арбитражным судам, в соответствии с пунктом 2 части 1 которого арбитражные суды рассматривают дела по спорам, указанным в статье 225.1 настоящего Кодекса.

Согласно пункту 2 статьи 225.1 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражные суды рассматривают споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов;

Как следует из части 2 статьи 33 Арбитражного процессуального кодекса РФ, указанные в части 1 настоящей статьи дела рассматриваются арбитражным судом независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане.

По настоящему делу спор связан с принадлежностью акций и в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 33, п. 2 ст. 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подведомствен арбитражному суду.

Поскольку местом нахождения одного из ответчиков является Республика Саха (Якутия), истец обоснованно обратился в Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) по месту нахождения ответчика в порядке ст. 35 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Ответчики и третьи лица с иском не согласны, просят в иске отказать, по основаниям, изложенным в отзывах.

Как следует из отзывов ФИО2, 09.07.2014 ФИО2 был заключен договор купли-продажи ценных бумаг на сумму 1 100 000 руб. и в тот же день был заключен им договор купли-продажи с ФИО8 с возможностью оплаты непосредственно ФИО3, стоимость акций которым была оплачена в размере 1 100 000 руб., с истцом никаких соглашений не заключал, денежных средств и ценных бумаг не получал, действие договора купли-продажи акций от 17.06.2014 прекращено по п. 4.1. договора, то есть до момента заключения договора купли-продажи ценных бумаг от 09.07.2014 с ФИО2

Из отзыва ФИО3 следует что расписка, которую представил ФИО9 является безденежной, деньги были получены переводом от неизвестного лица, денежные средства были получены в Мирнинском отделении № 7800 СБ РФ в размере 1 000 000 руб., ФИО10 предложил подписать ряд документов, а именно договор и расписку о получении 1 000 000 руб., на имя которого была выдана доверенность на право распоряжения акциями, которая была им утеряна, в дальнейшем доверенность была отозвана и заключен договор купли-продажи акций с ФИО2

Согласно отзыву ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» на счете ФИО3 в реестре АК «АЛРОСА» (ОАО) не содержится никаких бумаг. Так, ФИО3 обратилась 09.07.2014 в ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» с двумя поручениями о внесении записи в реестр о переводе принадлежащих ей акций АК «АЛРОСА» (ОАО) в количестве 13 005 штук, гос. регистрационный номер выпуска: 1-03-40046-N и в количестве 14 000 штук, гос. регистрационный номер выпуска: 1-03-40046-N со своего лицевого счета № 18530 в реестре на свой счет владельца в системе Центрального депозитария – НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

В соответствии с отзывом АК «АЛРОСА» (ОАО) следует, что поскольку ФИО3 не перерегистрировала акции на счет ФИО1, значит не распорядилась спорным пакетом акций и не передала их истцу, следовательно, на дату совершения договора от 09.07.2014 истец владельцем акций не являлся, в силу ст. 174 АПК РФ обязанность по совершению определенных действий возлагается на ответчика, тогда как ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» является третьим лицом.

Как следует из отзыва НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» 10.07.2014 на основании поручений депо депонента-номинального держателя ООО «АТОН» НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» направлены регистратору распоряжения на зачисление акций обыкновенных эмитента в количестве 13 005 шт. и 14 000 шт. на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария. В дальнейшем, после зачисления регистратором акций на счет депо номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» в реестре, ценные бумаги были переведены на счет депо номинального держателя депонента ООО «АТОН». Сведениями НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» о дальнейшем движении акций в депозитарии ООО «АТОН» не располагает.

Исследовав материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

10.07.2014 ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» по референсам поручений МС00314000000344 и МС00314000000343 были проведены операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета ФИО3 и зачисления на ее счет владельца № 53607 в системе Центрального депозитария согласно распоряжений на проведение операций по лицевому счету.

В этой связи, на счете ФИО3 в реестре АК «АЛРОСА» (ОАО) не содержится никаких бумаг, что отражено в справке об операциях, проведенных по лицевому счету ФИО3 № 18530 за период 01.08.2005 – 29.09.2014.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или такими актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности. В соответствии с этим гражданские права и обязанности возникают:

1) из договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему;

2) из актов государственных органов и органов местного самоуправления, которые предусмотрены законом в качестве основания возникновения гражданских прав и обязанностей;

3) из судебного решения, установившего гражданские права и обязанности;

4) в результате приобретения имущества по основаниям, допускаемым законом и по иным основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценными бумагами признаются также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со статьей 149 настоящего Кодекса (бездокументарные ценные бумаги).

Пунктом 1 статьи 149.1. Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что надлежащим исполнением по бездокументарной ценной бумаге признается исполнение, произведенное обязанным лицом лицам, указанным в абзаце втором пункта 1 статьи 149 настоящего Кодекса.

Право требовать от обязанного лица исполнения по бездокументарной ценной бумаге признается за лицом, указанным в учетных записях в качестве правообладателя, или за иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге (абз. 2 п. 1 ст. 149 ГК РФ).

Как следует из статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения. Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений.

Согласно пункту 3 статьи 8 указанного Закона держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - в соответствии с порядком, установленным настоящей статьей;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение), регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящим Положением.

В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения передаточное распоряжение должно содержать данные об основании перехода права собственности на ценные бумаги, т.е. указание на договор (сделку), как основание для перехода права собственности на ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 7.3.1 Положения передаточное распоряжение является документом, необходимым для внесения регистратором записи в реестре о переходе прав собственности на акции.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

На основании статьи 29 названного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю: в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя; в случае учета прав на ценные бумаги в реестре - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В связи с этим суд исходят из того, что помимо договора купли-продажи для подтверждения права собственности на акции необходимо еще и передаточное распоряжение.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований или возражений.

В подтверждение факта приобретения акций истцом был представлен только один договор купли-продажи акций в количестве 27 005 шт. от 17.06.2014, заключенный между ФИО1 и ФИО3

Однако, наличие одного лишь договора купли-продажи недостаточно для того, чтобы подтвердить переход права собственности на акции от продавца к покупателю (постановление Президиума ВАС РФ от 01.03.2005 г. N 10408/04).

Доказательств, свидетельствующих о том, что ФИО3 представляла реестродержателю передаточное распоряжение необходимого для внесения регистратором соответствующей записи о переходе права собственности на 27 005 акций АК «АЛРОСА» (ОАО) от ФИО3 к ФИО1 в суд не представлено.

В отсутствие указанного документа факт приобретения истцом акций АК «АЛРОСА» (ОАО) нельзя считать доказанным.

Таким образом, судом установлено, что переход права собственности на спорные акции от ФИО3 к ФИО1 в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», не состоялся.

Требованием истца является требование об обязании НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий» осуществить списание бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, с лицевого счета ФИО3; об обязании реестродержателя акций ОАО «Акционерная компания «АЛРОСА» - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский фондовый центр» осуществить зачисление бездокументарных акций в количестве 27005 штук номинальной стоимостью 0,5 рублей, зарегистрированных в реестре за № 1-03-40046-N, на лицевой счет ФИО1.

Между тем, само по себе заключение и исполнение договора купли-продажи акций без совершения держателем реестра предусмотренных законом действий по фиксации прав на акции по смыслу пункта 1 статьи 223 Гражданского кодекса Российской Федерации не порождает право собственности покупателя.

Акции могут быть списаны с лицевого счета акционера только вследствие действий держателя реестра, который, в свою очередь, исполняет передаточное распоряжение.

При непредставлении передаточного распоряжения регистратор в силу пункта 5 названного Положения обязан отказать во внесении записей в реестр акционеров общества.

Отсутствие доказательств, подтверждающих совершение перехода права собственности на акции к истцу в установленном законом порядке, не дает оснований обязывать списать акций с лицевого счета ФИО3 и зачислять данные акции на счет ФИО1, поскольку противоречило бы требованиям действующего законодательства.

Кроме того, истцом не доказано наличие спорных акций ФИО3 на счете номинального держателя центрального депозитария НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий».

Из устных пояснений представителя ФИО2 в судебном заседании с ведением аудиозаписи, в ООО «АТОН» был открыт счет на ФИО3, после чего акции были переданы ФИО8, в дальнейшем проданы ФИО8 на фондовой бирже.

Согласно пункту 1 статьи 421 Гражданского кодекса РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора.

Основания прекращения обязательств предусмотрены статьей 407 Гражданского кодекса РФ, в соответствии с пунктом 1 которого обязательство прекращается полностью или частично по основаниям, предусмотренным настоящим Кодексом, другими законами, иными правовыми актами или договором.

В соответствии с условиями договора от 17.06.2014 № АЛР17062014, в случае если продавец не перерегистрирует акции на счет покупателя в течение предусмотренного срока, договор считается расторгнутым, обязательства прекращенными.

Как установлено судом, в процессе исполнения обязательства, возникшего из указанного договора, условия договора в части перерегистрации акций на ФИО1 ФИО3 не исполнены.

Поскольку выдача передаточного распоряжения - это обязанность отчуждателя ценных бумаг, действия отчуждателя по договору, уклоняющегося от вручения передаточного распоряжения приобретателю, могут быть квалифицированы как односторонний отказ от договора.

Пунктом 3 статьи 450 Гражданского кодекса РФ предусмотрено, что в случае одностороннего отказа от исполнения договора полностью или частично, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор считается соответственно расторгнутым или измененным.

Пунктом 4.1. договора установлено основание расторжения договора: если продавец не перерегистрирует акции в полном объеме на счет покупателя в течение срока, предусмотренного п. 3.2., то есть в течение десяти рабочих дней.

При этом, обязательства по договору считаются прекращенными, за исключением обязательств, предусмотренных п. 4.2. договора.

Таким образом, если такой отказ правомерен, то согласно п. 3 ст. 450 Гражданского кодекса Российской Федерации договор будет считаться расторгнутым.

Если отказ отчуждателя неправомерен, тогда подлежит применению правило п. 2 ст. 396 Гражданского кодекса Российской Федерации, в соответствии с которым приобретатель по договору в случае отказа отчуждателя выдать передаточное распоряжение вправе потребовать возмещения убытков и уплаты неустойки, если она предусмотрена договором.

Истцом предъявлены требования о возложении на третьих лиц, не являющихся ответчиками (должниками) по делу, совершить определенные действия.

В соответствии с ч. 2 ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса РФ третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, обладают всеми полномочиями стороны, за исключением права на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, предъявление встречного иска, требование принудительного исполнения судебного акта.

Таким образом, предъявление требования к держателям реестра, которые, по мнению истца, обязаны осуществить списание и зачисление акций на его счет, невзирая на то, что они уже принадлежат другим лицам, право собственности этих лиц в установленном законом порядке не оспорено, а также записи в реестре удостоверяющие право этих лиц не признаны недействительными, является ненадлежащим способом защиты нарушенного права.

Поскольку истец не приобрел права собственности на ценные бумаги и отношения, возникшие между сторонами в настоящем споре, носят обязательственно-правовой характер, основания для обязания третьих лиц осуществить списание акций со счета ФИО3 и их зачисление за ФИО1 отсутствуют.

При изложенных обстоятельствах, суд в удовлетворении исковых требований отказывает в полном объеме.

Истец при подаче иска в суд произвел оплату государственной пошлины по чеку-ордеру от 13.07.2014 на сумму 4 000 руб., чеку-ордеру от 13.08.2014 на сумму 8 000 руб.

До принятия судебного акта по существу судом принято уточнение двух требований неимущественного характера, размер госпошлины по которым составил 8 000 руб.

Следовательно, излишне оплаченная госпошлина подлежит истцу возврату из федерального бюджета в сумме 4 000 руб. на основании ст. 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации.

По правилам ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы истца по оплате государственной пошлины распределению между сторонами не подлежат, в связи с отказом истцу в иске в полном объеме.

Руководствуясь статьями 104, 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Возвратить ФИО1 из федерального бюджета государственную пошлину в сумме 4 000 руб., уплаченную по чеку-ордеру от 13.07.2014.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно – телекоммуникационной сети Интернет http://yakutsk.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда – http://4aas.arbitr.ru.

Судья

Белоновская Г. И.