Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Саха (Якутия) в составе председательствующего судьи Федоровой М.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Файзрахмановым Е.Р., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1 к ФИО1, Акционерному обществу ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>)о признании принадлежащими истцу на праве собственности 27 005 штук акций АК «АЛРОСА» (ПАО), государственный регистрационный номер 1-03-40046-N; о признании операции от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) недействительной; об обязании провести операцию по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «Алроса»,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора Акционерную компанию «Алроса»,

при участии:

от истца: не явился, извещен;

от ответчика ФИО1: не явился, извещен;

от ответчика ВТБ Регистратор: ФИО2 по доверенности (паспорт);

от третьего лица: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 (далее – истец) обратился в суд с иском к ФИО1, Акционерному обществу ВТБ Регистратор (далее - ответчики) о признании принадлежащими истцу на праве собственности 27 005 штук акций АК «АЛРОСА» (ПАО), государственный регистрационный номер 1-03-40046-N; о признании операции от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) недействительной; об обязании провести операцию по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «Алроса».

Судом к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена - Акционерная компания «Алроса».

Истец, третье лицо, ответчик - ФИО1 в судебное заседание не явились, надлежаще извещены.

Суд в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации проводит судебное заседание в их отсутствие.

В судебном заседании представитель ответчика ВТБ Регистратор считает, что у истца были нарушены права.

Суд, изучив и исследовав материалы дела, установил следующие обстоятельства, имеющие значение при рассмотрении настоящего спора.

Как следует из материалов дела, ФИО1, является акционером Акционерной компании «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) (Эмитент, АК «АЛРОСА» (ПАО) и владеет акциями эмитента, номер государственной регистрации 1-03-40046-N в количестве 27 005 (двадцать семь тысяч) штук, номинальной стоимостью 0,5 рублей.

Из искового заявления следует, что именная акция Акционерной компании «Алмазы Якутии» была приобретена, когда истец работал в компании «Якуталмаз» (в последующем реорганизовано в АК «АЛРОСА» (ПАО) в период с февраля 1992 года по май 1998 года по профессии монтажника строительных машин и механизмов Управления механизации строительства, что следует из справки АК «АЛРОСА» (ПАО) от 13.06.2018 № А02-142О-38/182 о трудовом стаже.

В то время истец проживал в общежитии № 13, находящемся возле Магазина № 9 по адресу: <...> Октября, комната № 2, затем № 17, что подтверждается адресной справкой от 09.06.2009, выданной УФМС России по Республике Саха (Якутия) г. Мирный.

Ведение реестра акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) осуществляет Акционерное общество ВТБ Регистратор (далее - АО ВТБ Регистратор).

В реестре акционеров АК «Алроса» (ПАО) истец указал, что о нем содержалась следующая информация: ФИО1, паспортные данные серия VI-НО №651700, выдан Центрально-Городским РОВД г. Горловки, Донецкой области, с адресом проживания: Россия, <...> Октября.

Истец в исковом заявлении указал, что 19.06.2018 истцом был подан комплект документов в Ростовский филиал АО ВТБ Регистратор с целью внесения изменений в информацию своего лицевого счета (в связи с получением нового паспорта) и предоставлении информации из реестра.

22.06.2018 АО ВТБ Регистратор уведомил истца об отказе от внесения записи в реестр и об отказе в выдаче информации из реестра АК «Алроса» (ПАО), в связи с тем, что АО ВТБ Регистратор не смог идентифицировать с данными зарегистрированного лица, чьи сведения содержатся в реестре эмитента.

Истец 10.07.2018 повторно обратился с соответствующим заявлением в АО ВТБ Регистратор с распоряжением на предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг АО «АЛРОСА» (ПАО), однако ему было отказано в выдаче информации, ввиду невозможности идентификации лица обратившегося с заявлением, с лицом, относительно которого имеются сведения как о держателе акции.

В связи с тем, что в реестре владельцев ценных бумаг содержатся ошибки, истец обратился с настоящим исковым заявлением в суд о признании принадлежащими истцу на праве собственности 27 005 штук акций АК «АЛРОСА» (ПАО), государственный регистрационный номер 1-03-40046-N; о признании операции от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) недействительной; об обязании провести операцию по внесению изменений в реквизиты лицевого счета в реестре акционеров АК «Алроса», при этом истец фактически лишен возможности распоряжаться принадлежащими ему акциями.

В отзыве от 11.06.2019 №ЦО-9787-110619/8 ответчик - АО ВТБ Регистратор исковые требования оставил на усмотрение суда.

В своих письменных пояснениях от 03.09.2019 №ЦО-9787-030919/3 ответчик - АО ВТБ Регистратор не возразил против удовлетворения исковых требований, просил судебные издержки на АО ВТБ Регистратор не возлагать.

В дополнительных пояснениях от 22.10.2019 № ЦО-9787-221019/2 ответчик - АО ВТБ Регистратор указал, что не передавал акции ненадлежащему лицу, спорные акции до сих пор числятся на лицевом счете ФИО1.

Ответчик - ФИО1, третье лицо отзыв и запрашиваемые судом документы не представили, требования не оспорили, суд, в порядке ст. 131 АПК РФ рассматривает дело по имеющимся в деле доказательствам.

Суд, оценив представленные в дело доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (пункт 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), приходит следующим выводам.

В соответствии с ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Защита осуществляется предусмотренными ст. 12 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) способами, а также иными способами, предусмотренными законом.

Право выбора способа защиты права принадлежит истцу. При этом избранный способ защиты должен вести к восстановлению нарушенных прав. В соответствии со ст. 12 ГК РФ защита гражданских прав осуществляется, в том числе, путем признания права.

Согласно ч.1 ст.8 ФЗ от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

В силу ч.3 ст.8 ФЗ от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в обязанности держателя реестра входит:

1) открывать и вести лицевые и иные счета в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России;

2) предоставлять зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах;

3) информировать зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

4) предоставлять зарегистрированному лицу по его требованию выписку из реестра по его лицевому счету;

5) незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;

6) исполнять иные обязанности, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

Согласно данным из регистрационного журнала системы ведения реестра акционеров АК «Алроса» (ПАО), лицевой счет ФИО1 был открыт 09.11.1998. Одновременно с открытием счета владельца 09.11.1998 была зачислена 1 акция обыкновенная именная номер регистрации 1-02-40046-N (вып. 2 номинал 13502.50).

Документы и информация, составляющие реестр владельцев ценных бумаг были приняты 15.05.2015 по акту приема-передачи от предыдущего реестродержателя АК «Алроса» (ПАО) - ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (АО РСР «ЯФЦ»). АО РСР «ЯФЦ» осуществляло ведение реестра эмитента в период с 01.08.2005 по 15.05.2015. Ранее, с 09.11.1998 по 01.08.2005 держателем реестра АК «АЛРОСА» (ПАО) являлось Закрытое акционерное общество «Реестр А-Плюс» (05.05.2011 в ЕГРЮЛ внесена запись о прекращении деятельности юридического лица путем реорганизации в форме присоединения к ОАО «ФИО3 С.Т.»).

Суд, установил, что 07.05.2018 в Белгородский филиал АО ВТБ Регистратор обратился гражданин ФИО1 (ответчик) с целью изменения анкетных данных в реестре АК «АЛРОСА» (ПАО), указанный гражданин предоставил следующие документы:

- анкета зарегистрированного лица (для физических лиц) с приложением;

- паспорт гражданина Украины № AT 011041, выдан 19.03.2013 ФИО4 УМГС Украины в Винницкой области на имя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца пгт. Бродецкое, Казатинского р-на, Винницкой области, проживающего по адресу: Украина, <...>;

- справка ФИО4 УГМС Украины в Винницкой области от 20.04.2018 № 1842:

- миграционная карта серии 1417 № 2961992.

Ответчик - АО ВТБ Регистратор провел проверку представленных выше документов техническими средствами, а также по доступным информационным ресурсам Украины (https://dmsu.gov.ua), следов подделки и компрометации представленного паспорта гражданина Украины не выявил, в связи с чем законных оснований для отказа во внесении записи в реестр у ответчика - АО ВТБ Регистратор отсутствовали, и на основании представленных документов, 11.05.2018 в реестр АК «АЛРОСА» (ПАО) были внесены изменения в информацию лицевого счета зарегистрированного лица, а именно: реквизиты паспорта гражданина Украины № AT о11041, выдан 19.03.2013 ФИО4 УМГС Украины в Винницкой области на имя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца пгт. Бродецкое, Казатинского р-на, Винницкой области, проживающего по адресу: Украина, <...>.

Также суд установил, что 19.06.2018 в Ростовский филиал АО ВТБ Регистратор обратился гражданин ФИО1 (истец), предоставивший паспорт гражданина Донецкой Народной Республики № 93 17 189429, выданный 16.05.2018 на имя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца с. Бродецкое, Казатинского района, Винницкой области, проживающего по адресу: <...> с целью внесения изменений в информацию своего лицевого счета и предоставление информации из реестра.

Истцом в АО ВТБ Регистратор были предоставлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного лица (для физических лиц) с приложением;

- паспорт гражданина ДНР № 93 17 189429, выданного 16.05.2018 на имя ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., уроженца с. Бродецкое, Казатинского района, Винницкой области, проживающего по адресу: <...>;

- реквизиты банка для рублевых и валютных переводов;

- миграционная карта серии 6017 № 2173009;

- справка Горловского городского управления Центрально-Городского районного отдела МВД ДНР от 02.05.2018 № 6213;

- справка Горловского городского управления Центрально-Городского районного отдела МВД ДНР от 31 05.2018 № 7640;

- адресная справка № 1274 от 20.07.2017;

- справка АК «АЛРОСА» (ПАО) № А02-1420-38/182 от 13.06.2018;

- копия заявления об установлении факта проживания от 07.04.2014;

- письмо Горловского городского управления Центрально-Городского районного отдела МВД ДНР от 06.02.2018 № 1539;

- копия решения Центрально-Городского межрайонного суда города Горловки ДНР от 21.03.2018;

- справка о браке № 331/04.10-93 от 06.04.2018;

- справка о расторжении брака № 332/04.10-93 от 06.04.2018;

- письмо Государственной регистрационной палаты Министерства юстиции ДНР № 1160/04.10-14 от 10.04.2018;

- карточка налогоплательщика № 503-10-4-012728 от 12.04.2018.

Также истец повторно 10.07.2018 обратился в Ростовский филиал АО ВТБ Регистратор с распоряжением на предоставлении информации, с приложением:

- копии паспорта, талон-уведомления № 1901 от 10.07.2018;

- заявления № 18990 от 10.07.2018;

- справки АК «АЛРОСА» (ПАО) № А02-1420-38/182 от 13.06.2018, справки Горловского городского управления Центрально-Городского районного отдела МВД ДНР от 31.05.2018 № 7640.

Суд, установил, что согласно выданной справки №7640 от 31.05.2018 Министерством внутренних дел Донецкой Народной Республики Горловского городского управления Центрально-Городского районного отдела 12.01.1978 действительно Центрально-Городским РОВД г. Горловка Донецкой области выдавался паспорт бывшего образца СССР серии VI-НО №651700 на имя ФИО1 (истец), также в указанной справке содержится информация, что Центрально-Городским РО ФИО5 УМВД Украины 30.11.2006 был выдан паспорт гражданина Украины серии ВК №328533 и 16.05.2018 был оформлен паспорт гражданина Донецкой Народной Республики на имя ФИО1 серии 9217 №189429 выдан 021 Миграционной службой Министерства внутренних дел (л.д. 12 т.12).

Спорные акции были поручены от АК «Алроса», в подтверждение о том, что ФИО1 (истец) действительно был работником АК «Алроса» в материалах дела имеется справка АК «Алроса» №А02-1420-38/182 от 13.06.2018 (л.д. 13 т.1), также в ответе на судебный запрос от 27.11.2019 АК «Алроса» не отрицает факт того, что истец работал в АК «Алроса», в подтверждение чего представил справку №А02-1420-38/182 от 13.06.2018 и личную карточку №5766 ФИО1.

В указанной выше личной каточке ФИО1 (истец) содержится информация о ранее выданном паспорте бывшего образца СССР серии VI-НО №651700, который выдан ОВД Ц-Городского райисполкома г. Горловка, Донецкой области от 12.07.1978.

Таким образом, факт получения истцом - ФИО1 от АК «Алроса» спорных акций подтвержден материалами дела.

В материалах дела имеется копия паспорта ответчика - ФИО1 (л.д.47-51 т. 2) серии АТ №011041, выданный Казатинским Республики Саха (Якутия) УГМС Украины в Винницкой области от 19.03.2013.

Также в материалах дела имеется справка ГМС Украины ФИО6 УГМС Украины в Винницкой области №1842 от 20.04.2018 (л.д. 44 т.2) о том, что ответчик - ФИО1, зарегистрированного по адресу: <...>, был документирован паспортом гражданина СССР серии 6-НО №651700, выданный городским РИК г. Горловки от 12.01.1988, указанный паспорт был заменен на паспорт гражданина Украины серии ВВ №340567, выданный ФИО5 УМВД в Донецкой области от 12.05.2000, который был заменен на ныне действующий паспорт гражданина Украины серии АТ №011041, выданный ФИО6 УГМС Украины в Винницкой области от 19.03.2013.

В материалах дела также имеется перевод паспорта гражданина Украины (ответчика) серии АТ №011041 (л.д. 52-53 т. 2).

Из представленных паспортов истца - ФИО1 и ответчика - ФИО1 видно, что фамилия, имя, отчество, год рождения, место рождения полностью совпадают с фамилией, именем, отчеством, годом и местом рождения истца, однако имеется различия в месте регистрации.

Истец зарегистрирован по адресу: <...>.

Ответчик - ФИО1 зарегистрирован по адресу: Украина, <...>.

С учетом того, что в личной карточке работника АК «Алроса» имеется запись с информацией с серией и номером паспорта, которые совпадают с ранее выданным паспортом бывшего образца СССР серии VI-НО №651700, спорные акции были выданы истцу - ФИО1.

Суд приходит к выводу, что истец-ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018) является действительным владельцем акций АК «Алроса» в количестве 27 005 штук, с государственным регистрационным номером 1-03-40046-N.

Таким образом, внесенная запись по операции Акционерного общества ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета №<***> в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) является недействительной, поскольку 07.05.2018 в Белгородский филиал АО ВТБ Регистратор с заявлением №БЛГ-9787-070518/3 (л.д. 42 т.2) обратился не надлежащий заявитель (ответчик - ФИО1 зарегистрированного по адресу: <...>, паспорт гражданина Украины серии АТ №011041, выданный ФИО6 УГМС Украины в Винницкой области от 19.03.2013).

Суд, удовлетворяет требование истца - ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018) о признании операции от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета №<***> в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) недействительной.

Согласно п. 3.9 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам, утв. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 № 13-65/пз-н (далее - Порядок) операции лицевым и иным счетам совершаются в соответствии с распоряжениями и иными документами (в том числе судебными решениями), являющимися основанием для их совершения.

В силу п. 11.5.1. Правил, Регистратор вносит в реестр запись во исполнение судебных актов на основании судебного акта, вступившего в законную силу, заверенной судом или на основании акта лица, осуществляющего исполнение судебного решения.

Таким образом, суд обязывает Акционерное общество ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) провести операцию по внесению изменений в реквизиты по лицевому счету №<***> в соответствие с документами, предоставленными от 19.06.2018 ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018) в реестре акционеров АК «Алроса».

В соответствии со статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита нарушенных прав осуществляется, в том числе, путем признания права.

В исковых требованиях содержится требование о признании принадлежащими на праве собственности в количестве 27 005 штук акций АК «Алроса» (ПАО) с государственным регистрационным номером 1-03-40046-Т за ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018).

Суд, отказывает в удовлетворении требования о признании принадлежащими на праве собственности в количестве 27 005 штук акций АК «Алроса» (ПАО) с государственным регистрационным номером 1-03-40046-Т за ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018), поскольку спора о праве на указанные акции нет.

Как суд отметил выше, действительным владельцем акций АК «Алроса» в количестве 27 005 штук, с государственным регистрационным номером 1-03-40046-N является истец - ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018).

В соответствии со ст. 110 АПК РФ, судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Суд, отклоняет довод ответчика - Акционерного общества ВТБ Регистратор о не возложении судебных издержек, поскольку им была внесена ошибочная запись от 11.05.2018, что привело к судебному разбирательству.

Таким образом, суд солидарно взыскивает в Акционерного общества ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) и ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: Украина, <...>, паспорт: серия АТ №011041, выдан 19.03.2013 ФИО6 УГМС Украины) солидарно в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 12 000 руб.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

иск удовлетворить частично.

Признать операцию от 11.05.2018 по внесению изменений в реквизиты лицевого счета №<***> в реестре акционеров АК «АЛРОСА» (ПАО) недействительной.

Обязать Акционерное общество ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) провести операцию по внесению изменений в реквизиты по лицевому счету №<***> в соответствие с документами, предоставленными от 19.06.2018 ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: <...>, паспорт серия <...>, выдан Миграционной службой Министерства Внутренних дел от 16.05.2018) в реестре акционеров АК «Алроса».

Взыскать с Акционерного общества ВТБ Регистратор (ИНН <***>, ОГРН <***>) и ФИО1 (дата рождения: ДД.ММ.ГГГГ, место рождения: с. Бродецкое, Казатинский район, Винницкая область, Украина, адрес регистрации: Украина, <...>, паспорт: серия АТ №011041, выдан 19.03.2013 ФИО6 УГМС Украины) солидарно в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 12 000 руб.

В остальной части отказать.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно – телекоммуникационной сети Интернет http://yakutsk.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда – http://4aas.arbitr.ru.

Судья

М.И. Федорова