Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Дёминой Т.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Кузьминых О.С., рассмотрел в судебном заседании дело

по исковому заявлению ФИО1, ФИО2, далее – истец,

к обществу с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" (ИНН <***>, ОГРН <***>), далее – ответчик.

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании

от истца - ФИО1: ФИО3, представитель по доверенности 66АА5923752 от 27.01.2020;

от истца - ФИО2: ФИО3, представитель по доверенности 66АА6020492 от 22.01.2020;

иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Истец обратился в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением об истребовании у общества с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ":

1. Книги учета доходов и расходов по предпринимательской деятельности за период 2013-2019;

2. Бухгалтерского баланс (Ф № 1за период 2013-2019. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату (ежеквартальная форма отчетности);

3. Отчет о прибылях и убытках (Ф № 2) за период 2013-2019 (квартальные отчеты);

4. Отчет о движении денежных средств за 2013-2019 (Ф №4);

5. Отчет о движении денежных средств за 2013-2019 (Ф № 5);

6. Приложения к бухгалтерскому балансу, расшифровка основных средств по группам с выделением износа, года ввода в эксплуатацию, выбытия;

7. Учредительные документы (устав, протоколы очередных и внеочередных собраний учредителей);

8. Планы, сметы, калькуляции, договоры, реестр действующих договоров;

9. Схемы документооборота и организационной и производственной структур;

10. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

11. Сведения о расчетных счетах в банках и иных кредитных учреждениях, подтвержденных налоговым органом, а также выписки по имеющимся расчетным счетам за период 2013-2019;

12. Организационную структуру в т.ч. филиалов;

13. Акты аудиторских, налоговых проверок, инвентаризации основных фондов, ТМЦ, имущества, находящегося на забалансовых счетах;

14. Расшифровка дебиторской задолженности с выделением просроченной (свыше 3 лет) с выделением общей суммы с указанием полного наименования, юридического и фактического адресов, контактных телефонов, Ф.И.О. руководителя. ФИО лиц, ответственных за ее взыскание. Перечень мероприятий, выполненных по ее взысканию (требования о погашении (дата, номер), направление иска о взыскании ДЗ (дата, №), получение исполнительного листа (дата, Дело №), предъявление исполнительного листа для принудительного взыскания (дата и № исполнительного производства);

15. Расшифровка кредиторской задолженности с выделением просроченной (свыше 3 месяцев) с выделением общей суммы (поквартально за период 01.01.13-30.12.19) с указанием полного наименования, юридического и фактического адресов, контактных телефонов, Ф.И.О. руководителя; сведения об аффилированности кредиторов (ФИО физ. лица, реквизиты юр. лица, согласие учредителя о совершении сделки). Обоснованность привлечения финансовых ресурсов (кредиторской задолженности) в деятельность Общества;

16. Описание трудовых ресурсов (план по труду, статистическая отчетность «Отчет по труду» Ф № П-4 «Сведения о численности, заработной плате и движении работников», данные табельного учета и отдела кадров, справка о среднесписочной численности по подразделениям за последние 5 лет поквартально);

17. Оборотно-сальдовую ведомость по счету 60: за период 01.01.13-30.12.19;

18. Оборотно-сальдовую ведомость по счету 62: за период 01.01.13-30.12.19;

19. Расшифровку бухгалтерского баланса за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., с указанием остатков счетов бухгалтерского учета по состоянию на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, 31.12.2019, на основании которых сформированы следующие строки баланса:

- стр. 1170 «Финансовые вложения»

- стр. 1230 «Дебиторская задолженность» (с выделением просроченной свыше 3-х лет, расшифровка с указанием каждого дебитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов. ФИО лиц, ответственных за взыскание дебиторской задолженности, а так же судебные решения, постановления о возбуждении исполнительного производства)

- стр. 1240 «Финансовые вложения» (за исключением денежных эквивалентов) (расшифровка получателя инвестиций с указанием наименования, ИНН, ОГРН либо иных реквизитов, в которые внесены инвестиции)

- стр. 1510 «Краткосрочные заемные средства» (расшифровка каждого кредитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров, на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов)

- стр. 1520 «Кредиторская задолженность» (расшифровка каждого кредитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров, на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов);

20. Информацию по забалансовым счетам за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г по состоянию на 31.12.2019 в разрезе имущества и обязательств по соответствующим забалансовым счетам:

- 001 «Арендованные основные средства» (расшифровка с приложением копия договоров и актов передачи)

- 007 «Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов» (расшифровка с указанием каждого дебитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН);

21. Договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, а также имущества переданного и полученного в аренду, договоры займа по которым Общество является Заемщиком и Заимодавцем, реестр действующих договоров с контрагентами;

22. Приказ (постановление, распоряжение) о проведении годовой инвентаризации имущества и обязательств Общества за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., а так же документы, подтверждающие ее результаты (инвентаризационные описи, акты инвентаризации, справки к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами, сличительные ведомости результатов инвентаризации, ведомости учета результатов, выявленных инвентаризацией);

23. Справки 2-НДФЛ за период 2015-2019г. по каждому работнику в отдельности;

24. Списки аффилированных лиц Общества.

Определением от 11.03.2020 в порядке, установленном ст. 127, 133, 135, 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), арбитражным судом указанное заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.

Определением от 21.04.2020 производство по делу приостановлено в целях исполнения Указа Президента Российской Федерации от 02.04.2020 № 239, постановления Президиума Верховного Суда Российской Федерации и Президиума Совета судей Российской Федерации от 08.04.2020 № 821, а также с целью недопущения нарушения процессуальных прав и законных интересов лиц, участвующих в деле, в том числе на доступ к правосудию, в условиях сложившейся ситуации, принимая во внимание невозможность проведения судебного заседания.

Определением от 26.05.2020 производство по делу возобновлено, назначено предварительное судебное заседание.

От истца поступили документы во исполнение определения суда, приобщены к материалам дела.

От ответчика поступил отзыв, приобщен к материалам дела.

С учёётом возможности рассмотрения дела по существу по представленным в предварительное судебное заседание документам, с учетом мнения истцов, принимая во внимание, что ответчик уведомлен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания и при отсутствии от него возражений относительно рассмотрения дела в его отсутствие, суд в порядке ч. 4 ст. 137 АПК РФ завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание.

Арбитражный суд заслушал объяснения представителя стороны.

Представитель истцов выразил намерение обратиться с заявлением о присуждении судебной неустойки в случае неисполнения решения суда.

Суд разъяснил представителю истцов порядок обращения с указанным заявлением.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

установил:

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 09.02.2004.

ФИО1 является участником общества с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" с долей в размере 6.34% от величины уставного капитала общества.

ФИО2 является участником общества с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" с долей в размере 6.33% от величины уставного капитала общества.

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим иском, истцы пояснили, что ранее обращались к обществу с требованием о предоставлении копий поименованных в просительной части искового заявления документов. Однако требование оставлено без удовлетворения.

В связи с тем, что в добровольном порядке требования участников о предоставлении копий запрошенных ими документов общества ответчиком не были исполнены, истцы обратились в арбитражный суд с данным иском на основании ст. 8, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Исследовав материалы дела, заслушав доводы истцов, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ, суд считает требования подлежащими удовлетворению ввиду следующего.

Абзацем 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Нормы Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" не определяют перечня документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам.

Из изложенного следует, что в соответствии со ст. 8, 12, 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" участник вправе получать любую информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, а общество обязано предоставлять участнику общества любые документы по деятельности общества по соответствующим запросам участника общества (п. 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144).

В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 2 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Кроме того, в соответствии с п. 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144, если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Реализуя своё право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех отраслях.

При этом предоставление участникам общества копий документов, является формой получения ими информации о деятельности общества и ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской документацией.

В соответствие со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В силу ст. 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведённые лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Ссылка общества на то, что документы могут быть предоставлены после обращения истцов в общество противоречит материалам дела. Истцы обращались к обществу, направлявшееся требование представлено в материалы дела.

Ответчик не оспорил исковые требования, доводы ответчика, изложенные в отзыве, судом рассмотрены и отклонены как несостоятельные, при этом суд, оценив относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по правилам ст. 71 АПК РФ, находит исковые требования обоснованными, подтверждёнными материалами дела и подлежащими удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлины распределены судом с учетом результатов рассмотрения дела на основании ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1.Исковые требования удовлетворить.

2.Обязать общество с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) передать ФИО1, ФИО2 следующие документы и информацию, связанные с деятельностью общества:

·Книги учета доходов и расходов по предпринимательской деятельности за период 2013-2019;

·Бухгалтерского баланс (Ф № 1за период 2013-2019. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату (ежеквартальная форма отчетности);

·Отчет о прибылях и убытках (Ф № 2) за период 2013-2019 (квартальные отчеты);

·Отчет о движении денежных средств за 2013-2019 (Ф №4);

·Отчет о движении денежных средств за 2013-2019 (Ф № 5);

·Приложения к бухгалтерскому балансу, расшифровка основных средств по группам с выделением износа, года ввода в эксплуатацию, выбытия;

·Учредительные документы (устав, протоколы очередных и внеочередных собраний учредителей);

·Планы, сметы, калькуляции, договоры, реестр действующих договоров;

·Схемы документооборота и организационной и производственной структур;

·Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений;

·Сведения о расчетных счетах в банках и иных кредитных учреждениях, подтвержденных налоговым органом, а также выписки по имеющимся расчетным счетам за период 2013-2019;

·Организационную структуру в т.ч. филиалов;

·Акты аудиторских, налоговых проверок, инвентаризации основных фондов, ТМЦ, имущества, находящегося на забалансовых счетах;

·Расшифровка дебиторской задолженности с выделением просроченной (свыше 3 лет) с выделением общей суммы с указанием полного наименования, юридического и фактического адресов, контактных телефонов, Ф.И.О. руководителя. ФИО лиц, ответственных за ее взыскание. Перечень мероприятий, выполненных по ее взысканию (требования о погашении (дата, номер), направление иска о взыскании ДЗ (дата, №), получение исполнительного листа (дата, Дело №), предъявление исполнительного листа для принудительного взыскания (дата и № исполнительного производства);

·Расшифровка кредиторской задолженности с выделением просроченной (свыше 3 месяцев) с выделением общей суммы (поквартально за период 01.01.13-30.12.19) с указанием полного наименования, юридического и фактического адресов, контактных телефонов, Ф.И.О. руководителя; сведения об аффилированности кредиторов (ФИО физ. лица, реквизиты юр. лица, согласие учредителя о совершении сделки). Обоснованность привлечения финансовых ресурсов (кредиторской задолженности) в деятельность Общества;

·Описание трудовых ресурсов (план по труду, статистическая отчетность «Отчет по труду» Ф № П-4 «Сведения о численности, заработной плате и движении работников», данные табельного учета и отдела кадров, справка о среднесписочной численности по подразделениям за последние 5 лет поквартально);

·Оборотно-сальдовую ведомость по счету 60: за период 01.01.13-30.12.19;

·Оборотно-сальдовую ведомость по счету 62: за период 01.01.13-30.12.19;

·Расшифровку бухгалтерского баланса за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., с указанием остатков счетов бухгалтерского учета по состоянию на 31.12.2016, 31.12.2017, 31.12.2018, 31.12.2019, на основании которых сформированы следующие строки баланса:

·стр. 1170 «Финансовые вложения»

·стр. 1230 «Дебиторская задолженность» (с выделением просроченной свыше 3-х лет, расшифровка с указанием каждого дебитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов. ФИО лиц, ответственных за взыскание дебиторской задолженности, а так же судебные решения, постановления о возбуждении исполнительного производства)

·стр. 1240 «Финансовые вложения» (за исключением денежных эквивалентов) (расшифровка получателя инвестиций с указанием наименования, ИНН, ОГРН либо иных реквизитов, в которые внесены инвестиции)

·стр. 1510 «Краткосрочные заемные средства» (расшифровка каждого кредитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров, на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов)

·стр. 1520 «Кредиторская задолженность» (расшифровка каждого кредитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН, адрес (юридический и почтовый), ФИО руководителя, копии договоров, на основании которых возникли обязательства с приложением копий первичных бухгалтерских документов);

·Информацию по забалансовым счетам за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г по состоянию на 31.12.2019 в разрезе имущества и обязательств по соответствующим забалансовым счетам:

·001 «Арендованные основные средства» (расшифровка с приложением копия договоров и актов передачи)

·007 «Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов» (расшифровка с указанием каждого дебитора в отдельности, его наименование, ИНН, ОГРН);

·Договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, а также имущества переданного и полученного в аренду, договоры займа по которым Общество является Заемщиком и Заимодавцем, реестр действующих договоров с контрагентами;

·Приказ (постановление, распоряжение) о проведении годовой инвентаризации имущества и обязательств Общества за период 2016г., 2017г., 2018г., 2019г., а так же документы, подтверждающие ее результаты (инвентаризационные описи, акты инвентаризации, справки к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами, сличительные ведомости результатов инвентаризации, ведомости учета результатов, выявленных инвентаризацией);

·Справки 2-НДФЛ за период 2015-2019г. по каждому работнику в отдельности;

·Списки аффилированных лиц Общества.

3.Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "ПЛАСТКОМФОРТ" в пользу ФИО1 6 000 руб. 00 коп. в возмещение расходов по уплате государственной пошлины, понесенных при подаче искового заявления.

4.Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение».

По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» либо по телефону Горячей линии <***>.

В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение».

Судья Т.А. Дёмина