Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.А. Хомяковой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.И. Будалиной рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Открытого акционерного общества «РЛС-Инвестменс» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя – Е.Ю. Лисаченко, представитель по доверенности от 25.05.2011 года (паспорт);

от заинтересованного лица – ФИО1, представитель по доверенности от 11.01.2011 года №2 (удостоверение №143).

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

Открытое акционерное общество «РЛС-Инвестменс» просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 07.04.2011 г. № 62-11-146/ПН о привлечении к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ за невыполнение в установленный срок законного предписания.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на то, что предписание, датированное 18.01.2010 г., не могло быть исполнено в январе 2011 года, когда оно было получено заявителем.

Заинтересованное лицо представило отзыв и дополнение к нему, с заявленными требованиями не согласно, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, ссылаясь на наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя и на отсутствие процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

В рамках проводимой Региональным отделением ФСФР России в УрФО (далее - Региональное отделение) проверки деятельности ОАО «РЛС-Инвестменс» на предмет соблюдения требований законодательства, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации к раскрытию информации, в адрес заявителя 18.01.2011 г. направлено предписание № 62-10-СФ-03/287 о предоставлении документов.

Указанное предписание обществу необходимо было исполнить путем направления в Региональное отделение в течение 15 рабочих дней с даты получения следующих документов:

1.Протокола общего собрания акционеров (годового, внеочередного), проведенного в 2008 году, содержащего решение об утверждении (неутверждении) годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2007 г.;

2.Протокола общего собрания акционеров (годового, внеочередного), проведенного в 2009 году, содержащего решение об утверждении (неутверждении) годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2008 г.;

3.Протокола общего собрания акционеров (годового, внеочередного), проведенного в 2010 году, содержащего решение об утверждении (неутверждении) годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2009 г.;

4.Информацию о странице в сети Интернет, на которой Общество осуществляет раскрытие информации, обязанность по раскрытию которой установлена действующим законодательством РФ, либо об ее отсутствии;

5.Информационное письмо, содержащее сведения о наличии или отсутствии договора на осуществление раскрытия информации в ленте новостей, заключенного Обществом и одним из информационных агентств, уполномоченных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на осуществление распространения информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг;

6.Информационное письмо, содержащее данные о том, кем осуществляетсядеятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества (самостоятельно Обществом либо профессиональным регистратором). В случае осуществления указанной деятельности регистратором представить в Региональное отделение информацию о его наименовании.

В связи с тем, что предписание обществом получено 22.01.2011 г., срок его исполнения - до 11.02.2011 г.

Поскольку в установленный срок предписание исполнено не было, в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении № 62-11-176/пр-ап от 23.03.2011 г. Законный представитель общества на составлении протокола не явился, надлежащим образом извещен о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, о чем свидетельствует представленное в материалы дела почтовое уведомление от 07.03.2011 г. о получении обществом уведомления о времени и месте составлении протокола от 01.03.2011 г. № 62-11-03/2141.

Определением от 24.03.2011 г. рассмотрение дела об административном правонарушении назначено на 07.04.2011 г. Из материалов дела следует, что указанное определение и протокол об административном правонарушении получены обществом 29.03.2011 г.

По результатам рассмотрения дела Региональным отделением вынесено постановление от 07.04.2011 г. № 62-11-146/ПН, которым ОАО «РЛС-Инвестменс» привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ и назначено наказание в виде штрафа в размере 500000 руб.

Полагая, что данное постановление является незаконным и необоснованным, заявитель обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Частью 9 ст. 19.5 КоАП установлено, что невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317, Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

В соответствии с Положением «О Федеральной службе по финансовым рынкам», утв. Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 г. № 317, ФСФР России является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. ФСФР России осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

В соответствии с п. 1.1 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе», утв. приказом ФСФР России от 12.03.2010 г. № 10-47/пз, Региональное отделение ФСФР России в Уральском федеральном округе является территориальным органом ФСФР России, действующим на территории Курганской области, Свердловской области, Тюменской области, Челябинской области, Ханты-Мансийского автономного округа, Ямало-Ненецкого автономного округа.

В соответствии с п. 2.1.6 Положения о Региональном отделении ФСФР России в УрФО Региональное отделение проводит проверки эмитентов.

Согласно пункту 2.2.1 данного Положения Региональное отделение вправе запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам.

В соответствии с п. 21 Административного регламента по исполнению ФСФР России функции контроля и надзора, утв. приказом ФСФР России от 13.11.2007 г. № 07-107/пз-н, при проведении камеральной проверки ФСФР России и ее Региональные отделения вправе истребовать у организации путем направления предписания о предоставлении документов любые необходимые для проведения камеральной проверки и решения вопросов, относящихся к компетенции ФСФР России, объяснения, сведения и документы.

В соответствии с п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 1 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими организациями и их должностными лицами на территории Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, в ходе, проведенной Региональным отделением в отношении общества проверки, установлено, что обществом не выполнено предписание административного органа о предоставлении в установленный в предписании срок документов, необходимых для проведения проверки деятельности общества на предмет соблюдения требований законодательства, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации к раскрытию информации.

При этом общество ссылается на то, что указанное предписание датировано 18.01.2010 г. и соответственно не могло быть исполнено в январе 2011 года, когда оно было получено обществом.

Вместе с тем, как следует из текста самого предписания, у общества были запрошены документы, которые не могли быть представлены обществом, если бы проверка проводилась в январе 2010 года, а не в январе 2011 года, а именно: протокол общего собрания акционеров (годового, внеочередного), проведенного в 2010 году, содержащего решение об утверждении (неутверждении) годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2009 г.

Кроме того, предписание имеет ссылку на нормативный правовой акт – Положение «О региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе», утв. Приказом ФСФР России от 12.03.2010 г. № 10-47/пз, который не мог быть упомянут в предписании, если бы оно было выдано 18.01.2010 г.

Таким образом, в указанном предписании административным органом была допущена опечатка в дате выдачи предписания (неверно указан год выдачи предписания). Указанный факт подтвержден заинтересованным лицом в судебном заседании.

На основании изложенного судом не принимается довод заявителя о неправомерности предписания в связи с допущенной опечаткой. При этом суд считает, что опечатка в дате выдачи предписания не свидетельствует о незаконности предписания и не влечет необязательность предписания для исполнения.

Также суд обращает внимание на то, что указанное предписание или действия заинтересованного лица по его вынесению обществом не оспаривались; указанный довод заявителем приведен только в заявлении в суд при обжаловании постановления о привлечении к административной ответственности. При этом ранее, в ходе рассмотрения административного дела, обществом не заявлялось о неправомерности (незаконности) данного предписания.

Ссылка заявителя на то, что от указанной в предписании даты зависит срок привлечения к административной ответственности, судом также не принимается, поскольку срок исполнения предписания исчисляется не с даты выдачи предписания, а с даты его получения, а срок привлечения – с даты окончания установленного в предписании срока исполнения, который исчисляется в днях с момента получения предписания.

При таких обстоятельствах административным органом правомерно сделан вывод о наличии в действиях общества объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Согласно части 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Административным органом обоснованно указано в оспариваемом постановлении, что вина общества выразилась в его бездействии по исполнению предписания, в пренебрежительном отношении к своим обязанностям, установленным действующим законодательством.

Процессуальных нарушений, имеющих существенный характер и не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не выявлено.

При этом суд не принимает во внимание довод общества о том, что административным органом в ходе производства по делу об административном правонарушении неправомерно отказано в удовлетворении ходатайства генерального директора общества ФИО2 об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении, о чем вынесено определение от 07.04.2011 г. по следующим основаниям.

Указанное ходатайство направлено в административный орган 06.04.2011 г., при этом мотивировано тем, что ввиду командировки генерального директора, законный представитель не может явиться на рассмотрение дела об административном правонарушении. При этом документы, подтверждающие указанный факт, обществом представлены не были.

Поскольку срок привлечения к административной ответственности общества за неисполнение предписания истекал 11.04.2011 г., при наличии доказательств надлежащего извещения законного представителя общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении, а также наличии процессуальной возможности общества направить на рассмотрение материалов административного общества защитника юридического лица, уполномоченного на представление интересов общества специальной доверенностью, суд считает, что у административного органа отсутствовали уважительные причины для отложения рассмотрения административного дела, в связи чем отказ в удовлетворении данного ходатайства является правомерным.

Оснований для признания совершенного обществом административного правонарушения малозначительным судом также не установлено, при этом суд принимает во внимание то обстоятельство, что на день рассмотрения настоящего дела предписание о предоставлении документов так обществом полностью и не исполнено.

При определении меры наказания административным органом учтено, как смягчающее ответственность обстоятельство, тот факт, что на момент рассмотрения дела обществом предписание частично исполнено, а также совершение правонарушения впервые, в связи с чем правомерно обществу избрана минимальная мера наказания.

При таких обстоятельствах, принимая их в совокупности, суд считает, что отсутствуют основания для удовлетворения заявленных требований.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167 - 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований Открытого акционерного общества «РЛС-Инвестменс» (ИНН <***>, ОГРН <***>) отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

СудьяС.А.Хомякова