Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.В. Высоцкой, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Д.Ю. Кайгородовой рассмотрел в судебном заседании дело № А60-12773/2020 по заявлению Прокуратуры Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга

к ФИО1

о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО2, представитель по доверенности № 02-09-2020 от 25.05.2020,

от заинтересованного лица: представители не явились, извещены надлежащим образом.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицу, участвующему в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

Прокуратура Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заинтересованное лицо отзыв в материалы дела в суд не представило, возражений по существу заявленных требований не заявило.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга по обращению финансового управляющего ФИО3 проведена проверка соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве) в деятельности должника индивидуального предпринимателя ФИО4, в ходе которой установлено следующее.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 12.11.2019 (резолютивная часть решения объявлена 05.11.2019) в отношении должника индивидуального предпринимателя ФИО4 введена процедура реструктуризации долгов, финансовым управляющим утвержден ФИО3.

В Арбитражный суд Свердловской области 22.11.2019 финансовым управляющим подано заявление об истребовании документов от ФИО4.

Заявление финансового управляющего определением Арбитражного суда Свердловской области от 31.12.2019 удовлетворено, суд определил обязать ФИО4 передать финансовому управляющему следующие документы характеризующие личность гражданина:

- копию паспорта гражданина РФ, копию загранпаспорта (при наличии), копию водительского удостоверения (при наличии), копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования, копию справки о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного (лица), выписки из ЕГРН о наличии/отсутствии у гражданина статуса индивидуального предпринимателя, выписка из реестра акционеров юридического лица (при наличии), свидетельство о заключении/расторжении брака (при наличии), брачный договор, соглашение и судебный акт о разделе общего имущества супругов (при наличии), свидетельство о рождении ребенка/детей (при наличии), свидетельство о признании отцовства (при наличии), судебный акт о взыскании алиментов, документы, подтверждающие выплату алиментов (с 01.01.2016 по настоящее время);

- справка 2-НДФЛ или налоговые декларации за три года до даты признания банкротом; справки банков о наличии счетов, вкладов и остатках денежных средств по ним в пределах трех лет до даты признания банкротом; документы подтверждающие право собственности гражданина на имущество (при наличии); документы удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии); документы о сделках гражданина с недвижимостью, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами, а также о любых сделках на сумму выше 100 000 руб. в пределах трех лет до даты признания банкротом. Обязать ФИО4 обеспечить доступ к электронной почте должника, сообщить номера всех личных и рабочих телефонов, а также телефонов используемых должников, но оформленных на иных лиц.

- бухгалтерские документы (за период с 01.01.2016 по настоящее время); декларацию по форме 3-НДФЛ; декларацию по форме 4-НДФЛ; декларацию по НДС; книгу покупок НДС; книгу продаж НДС; книгу учета доходов и расходов и хозяйственных операций индивидуального предпринимателя (КУДиР); информацию о системе налогообложения (налоговом режиме); налоговую отчетность (декларацию); бухгалтерские балансы; карточки учета основных средств; справку о балансовой стоимости основных средств; карточки учета автомототранспортных средств; паспорта (ПТС) всех транспортных средств и прицепов (оригиналы плюс копии). Отчетные документы работодателя (за период с 01.01.2016 по настоящее время); отчетность по форме 2-НДФЛ; среднесписочную численность работников; отчетность по форме 4-ФСС; отчетность по форме РСВ-1;

- контракт и приказы о приеме сотрудника на работу; должностная инструкция; штатное расписание и график оплачиваемых ежегодных отпусков; личные карточки сотрудников по форме Т-2; табель учета рабочего времени; книга учета движения трудовых книжек, а также их вкладышей; договора подряда с временными работниками; приходно-расходная книга по учету бланков строгой отчетности;

- бухгалтерская отчетность, предоставленную в налоговые органы по ООО «Бизнес-Конструктор» и по ООО «Малахит» за период с 2017-2019 года и величину доходов, полученных ФИО4 в указанных организациях за запрашиваемый период; сведения о заработной плате (форма 2-НДФЛ) по текущему месту работы;

26.11.2019 в Арбитражный суд Свердловской области финансовым управляющим подано ходатайство об истребовании документов и сведений имущества.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 16.01.2020 ходатайство судом удовлетворено, суд обязал ФИО4 представить финансовому управляющему доказательства физического наличия следующей автотранспортной техники: DaewooNovusгод выпуска 2011, VIN: <***>государственный номерной знак У 888 КМ-96; ШМИТЦ SKO24 VIN: <***>год выпуска – 2007, АУ 0100 66; SchmitzSKO+24/Lгод выпуска – 2002 VIN: <***>государственный номерной знак <***>; Дэу Нексия 1/6LGLE, год выпуска – 2012, VIN: <***>, государственный номерной знак <***>; Вольво FH-TRUCK, год выпуска – 2013, VIN: <***>, государственный номерной знак <***>; ВАЗ 21140, год выпуска – 2004, VIN: <***>, государственный номерной знак <***> Вольво FH-TRUCK, год выпуска – 2011; VIN: <***>, государственный номерной знак <***>; ШМИТЦ Каргобул SKO 24/L-13.4 FP 60 COOL, год выпуска – 2013, VIN: <***>, государственный номерной знак <***> и представить ее финансовому управляющему для осмотра, описи и оценке в период до 31.01.2020.

Кроме того, суд обязал ФИО4 представить финансовому управляющему при осмотре техники следующие документы: оригиналы паспортов транспортных средств и свидетельства о регистрации транспортных средств; оригиналы свидетельств ОСАГО и других страховок; документы подтверждающие право управления указанной техникой лицами, работающими на ней; документы, определяющие места парковки указанной техники, прохождения техосмотра и ремонта; бортовые журналы технического состояния; документацию по системе «Платон» и технические устройства системы.

Документы, запрошенные определениями Арбитражного суда Свердловской области у должника финансовому управляющему не представлены, в связи с чем ФИО3 обратился с обращением в Прокуратуру Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга,

Заместителем прокурора Чкаловского района города Екатеринбурга 11.03.2020 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении по ч. 7 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Исследовав и оценив представленные доказательства, доводы представителей заявителя и заинтересованного лица, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, в том числе, имелись ли событие административного правонарушения и факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения, а также определяет меры административной ответственности.

В силу ч. 5 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, не может быть возложена на лицо, привлекаемое к административной ответственности.

Согласно ч. 2 ст. 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации производство по делам о привлечении к административной ответственности возбуждается на основании заявлений органов и должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом составлять протоколы об административных правонарушениях.

В силу п. 2 ч. 4 ст. 28.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении.

Согласно п. 1 ст. 21 Федерального закона от 17.01.1992 № 2202-1 "О прокуратуре Российской Федерации" (далее - Закон № 2202-1) прокурор осуществляет надзор за исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, в том числе органами управления и руководителями коммерческих и некоммерческих организаций.

В соответствии с п. 2 ст. 22 Закона № 2202-1 прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, возбуждает уголовное дело или производство об административном правонарушении, требует привлечения лиц, нарушивших закон, к иной установленной законом ответственности, предостерегает о недопустимости нарушения закона.

Из материалов дела следует, что постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.03.2020 вынесено уполномоченным лицом, с соблюдением срока, установленного статьей 28.5 КоАП РФ.

Судом установлено соблюдение прокурором процедуры вынесения постановления от 11.03.2020 о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении заинтересованного лица.

В соответствии с ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от пяти тысяч до десяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до двух лет.

Объективную сторону вменяемого заинтересованному лицу административного правонарушения образует действия (бездействие) по воспрепятствованию индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Согласно требованиям ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

В соответствии с пп. 7, 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина, при этом имеет право получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Согласно п. 9 ст. 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

ФИО4 на запросы финансового управляющего не отвечает, запрашиваемые документы не представляет, скрывает место своего пребывания, скрывает имущество, которое можно реализовать для погашения задолженности перед кредиторами должника.

При указанных обстоятельствах имеет место уклонение от предоставления финансовому управляющему документов, сведений необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Учитывая изложенное, суд пришел к выводу о том, что в названном бездействии ФИО4 содержатся признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ.

Оснований для признания правонарушения малозначительным судом не усматривается ввиду следующего.

Согласно ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность административного правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких- либо последствий (п. 18.1 введен Постановлением Пленума ВАС РФ от 20.11.2008 № 60).

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 г. № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении КоАП РФ").

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Кроме того, объективных причин препятствующих исполнению своей обязанности заинтересованным лицом не представило.

Исследовав и оценив материалы дела в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд, приняв во внимание характер охраняемых государством общественных отношений и степень общественной опасности конкретного деяния, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для признания правонарушения малозначительным.

В силу ст. 3.1 КоАП РФ целью административного наказания (в том числе административного штрафа) является предупреждение совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Суд, учитывая отсутствие в материалах дела сведений о совершении ФИО4 ранее аналогичных правонарушений, считает возможным привлечь заинтересованное лицо к административной ответственности по ч. 7 ст. 14.13 КоАП РФ в виде вынесения предупреждения.

При этом суд полагает, что назначением заинтересованному лицу более мягкого вида административного наказания за совершенное правонарушение - предупреждения будут достигнуты цели административного наказания по предупреждению совершения новых правонарушений по смыслу ст. 3.1. КоАП РФ.

Руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. ПривлечьФИО1 (08.03.1971г.р., ИНН <***>, <...>) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде предупреждения.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья Е.В. Высоцкая