Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.В. Плюсниной, при ведении протокола судебного заседания судьей С.В. Плюсниной, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению

открытого акционерного общества «Газпромнефть-Урал»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе

об оспаривании постановления о назначении административного наказания № 62-10-185/пн от 08.04.2010,

При участии в судебном заседании:

от заявителя: Шунайлова О.А , представитель по доверенности от 01.01.10

от заинтересованного лица: ФИО1, представитель по доверенности от 11.01.10

Сторонам разъяснены процессуальные права и обязанности, предусмотренные ст. 41 Арбитражного процессуального кодекса РФ (АПК РФ) в том числе право заявлять отвод. Отводов суду не заявлено.

Открытое акционерное общество «Газпромнефть-Урал» (далее по тексту решения заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе (далее по тексту решения заинтересованное лицо, РО ФСФР Росси в УрФО) от 08.04.2010 N 62-10-185/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде взыскания штрафа в размере 700000 рублей.

Заявитель полагает, что при рассмотрении дела об административном правонарушении административным органом не приняты во внимание смягчающие ответственность обстоятельства - совершение правонарушения вследствие технической неисправности, а также уведомление о начале размещения ценных бумаг лиц, имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг путем направления последним заказных писем.

Ссылаясь на наличие смягчающего обстоятельства, заявитель просит отменить оспариваемое постановление, признать правонарушение малозначительным.

Заинтересованное лицо в удовлетворении требований заявителя просит отказать, полагая, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным, а малозначительность не может быть применена.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

Из материалов дела, следует, что 25 марта 2010 года в отношении ОАО «Газпромнефть-Урал» составлен протокол об административном правонарушении №62-10-201/пр-ап , предусмотренным ч. 2 ст. 15.19 Кодекса об административном правонарушении Российской Федерации (далее КоАП РФ).

Поводом к составлению протокола явилось не раскрытие обществом информации в форме сообщений о существенном факте размещения (начало и завершение размещения) ценных бумаг.

На основании протокола об административном правонарушении и материалов дела об административном правонарушении 08.04.2010 заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовому надзору России в УрФО ФИО2 вынесено постановление № 65-10-185/пн о привлечении ОАО «Газпромнефть-Урал» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 700000 рублей.

Полагая, что данное постановление вынесено незаконно, заявитель обратился в арбитражным суд.

Оценив фактические обстоятельства дела и имеющиеся в материалах дела доказательства, заслушав представителей сторон, арбитражный суд полагает, что требования ОАО «Газпромнефть-Урал» следует удовлетворить по следующим основаниям.

Согласно части 2 статьи 15.19 КоАП нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусматривает, что состав, порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовымиактами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пункт 1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР от 10.10.06. № 06-117/пз-н) (далее -Положение) устанавливает, что его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и/или обращение ценных бумаг которых осуществляется в РФ.

Согласно п. 5.1. Положения обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном данным Положением, распространяется: а) на эмитентов, в отношении ценных бумаг, которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг; б) на эмитентов, государственная регистрация хотя бы одного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, которых сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг в случае размещения таких ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500; в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Положением в п. 6.1.1. «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг» в форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения о размещении (начале и завершении размещения) ценных бумаг. Форма составления сообщения о существенном факте должна соответствовать форме согласно Приложению 16 к Положению.

Моментом наступления существенного факта, содержащего сведения о размещении ценных бумаг является дата, с которой начинается размещение ценных бумаг, и дата, в которую завершается размещение ценных бумаг.

Согласно п. 6.3.1. Положения раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о существенном факте в следующие сроки с момента наступления существенного факта:

-в ленте новостей: не позднее 1 дня;

-на странице в сети Интернет- не позднее 2 дней.

Как следует из материалов дела, ОАО «Газпромнефть-Урал» создано в процессе приватизации. Во исполнение Положения о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа (утверждено Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 7221), а также Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации (утв. Постановлением Правительства № 547 от 04.08.1992) 21 июля 1994 года Финансовым управлением Администрации по Свердловской области зарегистрирован выпуск акций ОАО «Свердловскнефтепродукт» (государственный регистрационный номер 62-1П-877)

Регистрация выпуска ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций (п. 2. Приложения № 1 Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации (утв. Постановлением Правительства № 547 от 04.08.1992г.).

План приватизации ценных бумаг Общества предусматривал размещение 22% акций путем свободной продажи.

07.06.2008 в Единый государственный реестр юридических лиц были внесены изменения в учредительные документы общества об изменении наименования ОАО «Свердловскнефтепродукт» на ОАО «Газпромнефть-Урал».

Как следует из материалов дела 19 января 2010 года в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе поступили документы для регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска бумаг ОАО «Газпромнефть-Урал».

При рассмотрении документов, представленных для регистрации были выявлены нарушения требований п. 6.3.1. Положения, а именно информация в форме сообщения о существенном факте - сведения о размещении, а именно, информация о начале размещения ценных бумаг раскрыта с нарушением срока. Дата начала размещения ценных бумаг заявителя – 09 сентября 2009 года, соответственно сообщение должно было быть опубликовано в ленте новостей не позднее 10 сентября 2009 года. Сообщение о существенном факте, а именно сведения о начале размещения ценных бумаг были раскрыты обществом в ленте новостей 11 сентября 2009 года, то есть позже на 1 день с момента наступления существенного факта.

Заявитель в обоснование требований ссылается на невозможность размещения информации 10 сентября 2009 года, в связи с техническими неисправностями, которые были устранены 11 сентября и сообщение сразу же было размещено в ленте новостей.

Судом указанная ссылка заявителя отклоняется, поскольку техническая неисправность, повлиявшая на нарушение обществом срока размещения сообщения, не обусловлена непредотвратимыми обстоятельствами, не зависящими от общества.

Кроме того, заявитель также указывает на ограниченный круг лиц, на которые должны были быть уведомлены обществом путем опубликования сообщения о размещении акций, а именно это лица, имеющие преимущественное право на приобретение акций дополнительного выпуска.

Однако извещение указанных лиц путем направления им уведомлений заказной корреспонденцией не свидетельствует о то, что обществом была выполнена обязанность об извещении о существенном факте именно в день начала размещения информации или в день когда сообщение было опубликовано в ленте новостей.

Обязанность по раскрытию информации в форме существенного факта касается неопределенного круга лиц, в том числе и акционеров, общества, голосовавших против принятия решения об увеличении уставного капитала или не участвующих в голосовании по денному вопросу, поскольку у них также возникло право на приобретение акций дополнительного выпуска.

Таким образом, факт совершения обществом правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ подтвержден материалами дела и не отрицается самим заявителем.

Процессуальных нарушений при рассмотрении дела об административном правонарушении судом не установлено.

Срок привлечения к административной ответственности, предусмотренный ст. 4.5 КоАП РФ соблюден. Протокол и оспариваемое постановление составлены в присутствии полномочного защитника Шунайловой О.А.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Между тем суд полагает, что совершенное правонарушение можно квалифицировать как малозначительное.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее - Постановление Пленума ВАС РФ) разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В силу пункта 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума ВАС РФ, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании этого постановления незаконным и о его отмене.

Как видно из материалов дела просрочка в размещении информации составила всего один день. На момент составления протокола все недостатки были полностью устранены.

В рассматриваемом случае правонарушение не причинило экономического ущерба интересам государства, совершенное обществом деяние не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не повлекло за собой нарушения прав и интересов граждан и государства. Правонарушение совершено обществом впервые.

Общество намерений скрыть информацию не имело, доказательств причинения какого-либо ущерба, нарушения прав акционеров и иных лиц, наличия жалоб на действия общества материалы административного дела не содержат. Доказательств, свидетельствующих о наличии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, наступление негативных последствий административным органом не представлено.

С учетом изложенного, суд полагает возможным удовлетворить требования заявителя об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округеот 08.04.2010 N 62-10-185/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167 - 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1.Требования Открытого акционерного общества «Газпромнефть-Урал»» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе от 08.04.2010 N 62-10-185/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 рублей, удовлетворить.

2. Отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе от 08.04.2010 N 62-10-185/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700000 рублей, ограничиться устным замечанием.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4.Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

СудьяС.В.Плюснина