Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.Е. Калашника при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Н.С.Новиковой рассмотрел в судебном заседании дело № А60-18590/2021

по заявлению Прокуратуры Верх-Исетского района г. Екатеринбурга (далее – прокуратура)

к ФИО1 (далее – ФИО1)

о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

В судебном заседании принял участие представитель прокуратуры - Танин М.А. (доверенность от 27.05.2021).

ФИО1, извещенный надлежащим образом, в судебное заседание не явился.

Лицу, участвующему в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Прокуратура обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО1 к ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 23.04.2021 назначено предварительное судебное заседание на 28.05.2021.

Суд завершил рассмотрение всех вынесенных в предварительное заседание вопросов, признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание, с учетом отсутствия возражений со стороны участвующих в деле лиц открыл судебное заседание суда первой инстанции.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

прокуратурой проведена проверка по факту нарушения руководителем общества с ограниченной ответственностью «Бизнес-Интеллектуальная группа» (далее – общество «Бизнес-Интеллектуальная группа») ФИО1 законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.11.2020 (резолютивная часть которого объявлена 23.11.2020) по делу № А60-278/2020 в отношении общества «Бизнес-Интеллектуальная группа» сроком до 12.03.2021 введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО2

Временным управляющим в адрес должника направлено уведомление-запроса от 03.12.2020 о предоставлении информации, непосредственно связанной с хозяйственной деятельностью общества «Бизнес-Интеллектуальная группа» (запрос направлен по адресу государственной регистрации юридического лица - пр. Ленина, д. 5, оф. 122, <...>, идентификатор почтового отправления - 62007553223979).

В связи с тем, что документы не предоставлены, временный управляющий обратился в арбитражный суд Свердловской области с ходатайством об истребовании доказательств. Определением арбитражного суда Свердловской области от 18.02.2021 по делу № А60-28414/2018 ходатайство временного управляющего удовлетворено, у ФИО1 истребованы следующие сведения и документы:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;

11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

12.сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия в их уставном капитале;

13.выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

14.реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

15.список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

16.приказы и распоряжения руководителя должника за период с 12.03.2017 по настоящее время;

17.сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

18.учетную политику и документы, утвердившие ее;

19.документы первичного бухгалтерского учета за период с 12.03.2017 по настоящее время;

20.бухгалтерскую отчетность (форма №№ 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

21.отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

22.налоговую отчетность;

23.расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчета с персональном по прочим операциям»;

24.расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

25.расшифровку финансовых вложений;

26.обортно-сальдовых ведомостей по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 70, 71,76, 90,91;

27.книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

28.список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждение первичные бухгалтерские документы;

29.список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

30.справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

31.сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственности за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

32.сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

33.последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

34.отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

35.заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

36.утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

З7.приказы по личному составу (в т.ч. о приеме увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками;

38.сведения о материально ответственных лицах;

39.гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 12.03.2017 по настоящее время;

40.сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

41 .сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

42.список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника;

43.полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

44.документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

45.сведения о наличии обременении имущества должника;

46.сведений о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

47.сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

48.сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 12.03.2017 по настоящее время;

49.иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Руководителем общества «Бизнес-интеллектуальная группа» ФИО1 не предоставлены все документы, необходимые для осуществления временным управляющим обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве.

Прокуратурой вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 08.04.2021 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования вместе с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, направлены в арбитражный суд.

Исследовав материалы дела, суд признает заявление подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

В соответствии с ч. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Федеральный закон № 127-ФЗ) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества.

Согласно правовой позиции, сформулированной в пункте 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Согласно требованиям ч. 2 ст. 126 Федеральный закон № 127-ФЗ в случае уклонения от обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Судом установлено, что руководитель должника ФИО1 обязанность, предусмотренную п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», не исполнил, бухгалтерскую и иную документацию должника, сведения и документы для реализации полномочий, предоставленных законодательством временному управляющему, не передал.

Таким образом, являясь единоличным исполнительным органом юридического лица - должника, ФИО1 не исполнил возложенную на него законом публично-правовую обязанность по добросовестности совершения действий в интересах юридического лица по передаче не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего бухгалтерской и иной документации общества «Бизнес-Интеллектуальная группа».

Событие административного нарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждено материалами дела.

Согласно ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с ч. 1 ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В силу примечания к ст. 2.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники, а также лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, несут административную ответственность как должностные лица. Таким образом, индивидуальные предприниматели отнесены к категории лиц, вина которых определяется как вина физических лиц.

Суд приходит к выводу о доказанности вины ФИО1 в совершении вменяемого административного правонарушения, поскольку у него имелась возможность для соблюдения требований, установленных законодательством о банкротстве.

Материалы дела не содержат доказательств, что нарушение законодательства о банкротстве было вызвано обстоятельствами, находящимися вне контроля ФИО1 при соблюдении им той степени заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей.

С учетом изложенного суд полагает доказанным наличие в действиях ФИО1 состава вменяемого административного правонарушения.

Существенных нарушений порядка ведения административного производства судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено.

Привлечение ФИО1 к административной ответственности осуществлено в пределах установленного ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срока давности привлечения к административной ответственности.

Согласно ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной̆ ответственности и ограничиться устным замечанием.

В данном случае по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении заинтересованного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.В данном случае под угрозу ставится установленный порядок исполнения арбитражным управляющим своих обязанностей при осуществлении процедур банкротства, предусмотренных законодательством, что влечет угрозу имущественным интересам должника и кредиторов.

Таким образом, оснований для признания правонарушения малозначительным не имеется. Также не установлено исключительных обстоятельств, позволяющих снизить предусмотренную законодательством санкцию ниже низшего.

При назначении наказания, ввиду отсутствия сведений о наличии отягчающих ответственность обстоятельств, суд считает возможным применить к ФИО1 в качестве меры административной ответственности санкцию, установленную ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в минимальном размере.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга (адрес:620102, <...>) требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО1 (дата рождения: 17.04.1979, место рождения: гор. Чимкент Казахстан, место жительства: Краснодарский край, г. Геленджик, <...>) к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в размере 40 000 руб. 00 коп.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Получатель штрафа УФК ПО СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ (ПРОКУРАТУРА СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ);

ИНН <***>;

КПП 665801001;

Номер счета банка получателя средств (Единый казначейский счет): 40102810645370000054;

Наименование банка: УРАЛЬСКОЕ ГУ БАНКА РОССИИ// УФК по Свердловской области г. Екатеринбург;

Номер счета получателя (номер казначейского счета): 031006430000016200

Банковский идентификационный код (БИК) банка получателя - БИК ТОФК: 0165577551

ОКТМО 65701000;

КБК:11601141010000140.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья С.Е. Калашник