Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С. П. Воронина при ведении протокола судебного заседания судьей С.П.Ворониным рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению ООО «Маяк Эссет Менеджемент»

к Региональному отделению ФСФР России в Уральском федеральном округе

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности от 06.04.2009 г.,

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности № 109 от 11.11.2008 г.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено. Заявителем представлено письменное дополнение к заявлению. Других заявлений и ходатайств от лиц, участвующих в деле, не поступило.

Общество с ограниченной ответственностью «Маяк Эссет Менджмент» (далее – общество, заявитель) просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО) от 18.06.2009 г. № 62-09-169/ПН о привлечении общества к ответственности по ст. 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) и наложении штрафа в размере 500000 руб., ссылаясь на отсутствие каких-либо вредных последствий и малозначительность правонарушения.

По мнению общества, заинтересованным лицом не учтено отсутствие в штате организации работника, обладающего достаточными профессиональными навыками по формированию отчетности и согласования ее со специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов и представление в ФСФФР России, при этом размер штрафа явно несоразмерен степени общественной опасности и влечет невозможность осуществления обществом своей деятельности.

РО ФСФР России в УрФО с требованиями не согласно, полагая при этом, что данное правонарушение имеет высокую степень общественной опасности и не может признаваться малозначительным, а те доводы, на которые ссылается заявитель, являются необоснованными.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Федеральной службой по финансовым рынкам России в лице ее регионального отделения в Уральском федеральном округе установлен факт просрочки представления ООО «Маяк Эссет Менеджмент» отчетности за март 2009 года по паевым инвестиционным фондам под управлением общества.

По данному факту отделением 14.05.2009 г. составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена ст. 19.7.3 КоАП РФ и постановлением от 18.06.2009 г. общество за данное правонарушение привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 500000 руб.

Согласно ст. 19.7.3 КоАП РФ непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч руб.

В соответствии с п. 15 ст. 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее – Закон № 156-ФЗ) управляющая компания обязана организовать внутренний контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним документам управляющей компании.

Статьей 39 Закона № 156-ФЗ установлена обязанность управляющей компании представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке. Такой порядок, в том числе объем, сроки и форму представления отчетов в силу ст. 54 данного Закона определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно пп «а» п. 1.3 Положения «Об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда», утвержденного постановлением ФКЦБ от 22.10.2003 № 03-41/пс, управляющая компания паевого инвестиционного фонда представляет ежемесячно в Федеральную службу по финансовым рынкам баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, справку о стоимости активов паевого инвестиционного фонда и приложения к ней, составленные на последний рабочий день календарного месяца, отчет о владельцах инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, справку о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, составленную на последний рабочий день календарного месяца.

Ежемесячная отчетность представляется не позднее 15 дней после окончания отчетного месяца (пп «а» п. 1.4 Положения).

В нарушение этого требования общество не представило ежемесячную отчетность, предусмотренную Положением, по состоянию на 31.03.2009 г. в установленные сроки (не позднее 15.04.2009 г.) в отношении закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «ДЕМИДОFF – РЕНТНАЯ НЕДВИЖИМОСТЬ», закрытого паевого инвестиционного фонда «ДЕМИДОFF – КОММЕРЧЕСКАЯ НЕДВИЖИМОСТ», открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «ДЕМИДОFF – СМЕШАННЫЕ ИНВЕСТИЦИИ», находящихся под управлением общества. Отчетность представлена в РО ФСФР России в УрФО лишь 19.05.2009 г.

Тем самым общество совершило правонарушение, ответственность за которое предусмотрено ст. 19.7.3 КоАП РФ.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Общество имело все возможности для соблюдения сроков представления отчетности, однако не приняло все зависящие от него меры по их соблюдению, что свидетельствует о вине общества в совершении данного правонарушения. Каких-либо доказательств невозможности выполнения заявителем властных предписаний законодательства о рынке ценных бумаг в деле не имеется.

Порядок привлечения общества к административной ответственности управлением соблюден, оспариваемое постановление вынесено в пределах срока давности привлечения к ответственности, штраф за данное нарушение определен с учетом всех обстоятельств дела в минимальном размере.

Довод заявителя о малозначительности правонарушения не может быть признан обоснованным.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью административного органа, который с учетом конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание характер охраняемых государством общественных отношений, пришел к выводу об отсутствии оснований для признания правонарушения малозначительным.

По смыслу указанной нормы Кодекса оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административный орган обязан установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

О высокой степени общественной опасности правонарушений в сфере рынка ценных бумаг, посягающих на порядок управления на рынке ценных бумаг, свидетельствуют установленный Кодексом значительный размер штрафа, годичный срок давности привлечения к административной ответственности.

Управлением правильно указано на то, что отсутствие вредных последствий не имеет значения для наступления ответственности за указанное правонарушение, поскольку по своему правовому характеру оно является формальным, а не реальным и существенная угроза охраняемым общественным отношениям и социальная опасность деяния состоит не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей.

Информация, содержащаяся в представляемых отчетах, необходима ФСФР для контроля за соблюдением законодательства на рынке ценных бумаг и повышению эффективности защиты законных прав и интересов различных групп инвесторов. Непредставление либо несвоевременное представление документов препятствует выполнению контрольных мероприятий, тем самым наносит вред общественным отношениям в данной сфере.

По мнению суда, такого рода правонарушение может быть оценено как малозначительное лишь при наличии со стороны нарушителя позитивных действий, направленных на исполнение им своих публично-правовых обязанностей на условиях и в сроки, максимально приближенные к установленным законодательством.

В рассматриваемой ситуации нарушение срока предоставления отчетности составило значительный срок – более одного месяца, кроме того, отчетность не представлены в установленные сроки в отношении трех паевых фондов, что не могло не повлиять на надлежащее исполнение контрольных функций.

Ссылка заявителя на виновные действия работника общества не свидетельствует об отсутствии вины организации.

Данные обстоятельства находились в полной зависимости от действий самого общества, кроме того, свидетельствуют о пренебрежительном отношении к исполнению своей публичной обязанности, об отсутствии надлежащей организации своей деятельности и контроля за исполнением должностных обязанностей работниками со стороны руководство общества и лишь подтверждают вывод управления о наличии вины общества.

Обстоятельства, на которые ссылается общество, лишь смягчают его ответственность, что учтено при определении степени вины. Поскольку наказание назначено заявителю в размере, соответствующем минимальному пределу, установленному ст. 19.7.3 КоАП РФ для юридических лиц, оснований для отмены оспариваемого постановления не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований ООО «Маяк Эссет Менеджмент» о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе от 18.06.2009 г. № 62-09-169/ПН о привлечении общества к ответственности по ст. 19.7.3 КоАП РФ и наложении штрафа в размере 500000 руб., - отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

СудьяС. П. Воронин