Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Д.В.Ефимова при ведении протокола судебного заседания судьей рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Ломбард Злато»

к Межрегиональному управлению Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО1, представитель по доверенности от 01.12.2008,

от заинтересованного лица: ФИО2, представитель по доверенности 05.02.2008.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Общество с ограниченной ответственностью «Ломбард Злато» обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным постановления Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу от03.10.2008 №03—08/69А о привлечении к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

По мнению заявителя, ООО «Ломбард Злато» не допускало нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу в удовлетворении заявления просит отказать, поскольку оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Курганской области проведена проверка ООО «Ломбард Злато» по вопросу соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Постановлением заместителя прокурора Курганской области в отношении ООО «Ломбард Злато» возбуждено дело об административном правонарушении от 17.09.2008.

Материалы проверки направлены в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу.

Постановлением Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу от 03.10.2008 №03—08/69А ООО «Ломбард Злато» привлечено к административной ответственности, предусмотренной статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 50000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ООО «Ломбард Злато» обратилось с заявлением в арбитражный суд.

По мнению суда требования, заявителя удовлетворению не подлежат. При этом суд руководствуется следующим.

Статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля установлена ответственность в виде штрафа в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии со статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ломбарды относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, которые обязаны выполнять требования статьи 7 названного Закона.

Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, а также предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Согласно абзацу 2 пункта 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.

Пунктом 2 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых отсутствуют, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 №28 предусмотрено, что ломбарды подлежат обязательной постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с п.3 Положения постановка на учет вновь созданной организации осуществляется в течение 30 дней с даты ее государственной регистрации.

Из материалов дела следует, что ООО «Ломбард Злато» зарегистрировано в качестве юридического лица 17.10.2007. С заявлением о постановке на учет в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу ООО «Ломбард Злато» обратилось 03.03.2008.

Таким образом, ООО «Ломбард Злато» допустило нарушение возложенной на него обязанности по постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу, за что статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Кроме того, ООО «Ломбард Злато» не исполнило требование п.2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» о разработке правил внутреннего контроля и программы его осуществления.

В соответствии с п.1 Постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 №6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом утверждаются руководителями организаций в течение 1 месяца со дня их государственной регистрации.

В соответствии с п.2 указанного Постановления Правительства Российской Федерации правила внутреннего контроля представляются на согласование в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения.

Как следует из материалов дела, ООО «Ломбард Злато» 26.11.2007 направило в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В связи с несоответствием Правил пунктам 3, 4, 5 Положения, утвержденного приказом Министерства финансов Российской Федерации от 09.06.2006 №88н и в соответствии с п. 9 указанного Положения 20.12.2007 в адрес ООО «Ломбард Злато» направлен отказ в согласовании правил.

ООО «Ломбард Злато» предложено устранить недостатки и повторно направить их на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу в течение 5 дней со дня получения уведомления.

В соответствии с почтовым уведомлением данное письмо было вручено представителю ООО «Ломбард Злато» 25.01.2008.

Однако, Правила внутреннего контроля утверждены директором ООО «Ломбард Злато» только 27.02.2008 и представлены на согласование в Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу 03.03.2008.

Указанные обстоятельства позволяют сделать вывод о наличии в действиях ООО «Ломбард Злато» состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Нарушения порядка производства по делу об административном правонарушении судом не установлено. Оснований для применения судом статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях также не имеется.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных обществом с ограниченной ответственностью «Ломбард Злато» требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.

Судья Д. В. Ефимов