Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.А.Хомяковой при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.С. Качуриной рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «Полевской криолитовый завод» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Межрегионального управления Службы Банка по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург) (ИНН <***>, ОГРН <***>)

о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности.

В судебном заседании участвовали представители:

от заявителя – ФИО1 (доверенность от 30.12.2010, копия приобщена к материалам дела),

от заинтересованного лица – ФИО2 (доверенность № 62-13-2/дв от 09.09.2013, копия приобщена к материалам дела).

Лицам, участвующим в деле, разъяснены процессуальные права и обязанности. Отводов суду не заявлено.

Заинтересованное лицо просит произвести замену Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на Центральный Банк Российской Федерации в лице Межрегионального управления Службы Банка по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в порядке процессуального правопреемства.

Данное ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено, произведена замена стороны.

Представлены и приобщены к материалам дела: от заявителя - ходатайство об уточнении исковых требований, ходатайство о восстановлении срока на обжалование постановления в судебном порядке, от заинтересованного лица - отзыв, копии материалов административного производства.Уточнение судом принято.

Заинтересованное лицо не возражает против восстановления срока на обжалование постановления.

Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

При отсутствии возражений сторон суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание по первой инстанции.

ОАО «Полевской криолитовый завод» с учетом уточнения просит признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 04.04.2013г. № 62-13-97/пн о назначении административного наказания по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700000 руб.

Заинтересованное лицо просит в удовлетворении требований заявителя отказать, ссылаясь на наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя и на отсутствие процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

В отдел по контролю за раскрытием информации на рынке ценных бумаг поступило обращение ФИО3 (далее -Заявитель) (от 13.11.2012 г. вх. № 62-12-1257/ж), содержащее сведения о возможном нарушении действующего законодательства РФ о ценных бумагах в части раскрытия информации ОАО «Полевской криолитовый завод» (далее - обращение).

Согласно доводам, изложенным в обращении, ФИО3, используя свое право ознакомления с информацией на странице в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия информации, обнаружил нарушения действующего законодательства РФ, а именно: нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, выразившееся в раскрытом на странице в сети Интернет годовом отчете за 2011 г.

При рассмотрении жалобы специалистами регионального отделения были проведены отдельные надзорные мероприятия по фактам, изложенным в жалобе. По итогам мероприятий, а также по итогам анализа раскрытия информации обществом на странице в сети Интернет установлено:

общество создано в процессе приватизации. 26 апреля 1993 года Финансовым управлением Администрации Свердловской области зарегистрирован выпуск ценных бумаг АООТ «Полевской криолитовый завод» (государственный регистрационный № 62-1п-185).

Согласно п. 8.2.1 Положения акционерное общество обязано раскрывать информацию в форме годового отчета.

При рассмотрении фактов, указанных в обращении Заявителя по результатам анализа проверки поступивших документов, а также обеспечения доступа к документам в сети Интернет на 20.11.2012 г. установлено, что в действиях Общества содержатся признаки административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ.

По факту выявленных нарушений в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 19.02.2013 г. № 62-13-98/пр-ап и вынесено постановление от 04.04.2013г. № 62-13-97/пн, которым Общество привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ и назначено наказание в виде штрафа в размере 700000 руб.

Заявитель, полагая, что указанное постановление является незаконным, обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Согласно ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ не раскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с абз. 1, 2 ст. 30 Федеральною закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно абз. 20 ст. 30 Закона состав, порядок и сроки раскрытия информации определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с п. 2 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» у Общества существует обязанность по обязательному раскрытию информации в объеме и порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, а именно:

а) годового отчета акционерного общества;

б) годовой бухгалтерской отчетности акционерного общества;

в) устава акционерного общества;

г) сведений об аффилированных лицах акционерного общества;

д) дополнительных сведений, предусмотренных Положением.

Согласно п. 1 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.

Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 (утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года) настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.

В соответствии с п. 3 ст. 47 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в обществе, все голосующие акции которого принадлежат одному акционеру, решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров, принимаются этим акционером единолично и оформляются письменно.

Приказом ФСФР России от 04.10.2011г. № 11-46/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг.

Согласно п. 8.2.1 Положения акционерное общество обязано раскрывать информацию в форме годового отчета.

Акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее 2 дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров, на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества в соответствии с п. 8.2.5 Положения.

Текст годового отчета акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

В соответствии с подпунктом 12 пункта 8.2.3 Положения, годовой отчет акционерного общества должен содержать: критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) лица, занимающего должность единоличного исполнительного органа (управляющего, управляющей организации) акционерного общества, каждого члена коллегиального исполнительного органа акционерного общества и каждого члена совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества или общий размер вознаграждения (компенсации расходов) всех этих лиц, выплаченного или выплачиваемого по результатам отчетного года.

Такое же требование было установлено абзацем 13 пункта 8.2.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, утратившим силу 02 марта 2012 г.

Согласно п. 1.7 Положения при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть Интернет), за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг. Распространитель информации на рынке ценных бумаг обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет.

Тексты документов эмитентов публикуются на странице в сети Интернет, предоставленной распространителем информации на рынке ценных бумаг, в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Структура и содержание страницы в сети Интернет, предоставляемой распространителем информации на рынке ценных бумаг, а также порядок обеспечения доступа к информации эмитента, опубликованной на указанной странице в сети Интернет, должны соответствовать требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 1.15 Положения, в случае если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и (или) в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как следует из материалов дела, общество использует страницу в сети Интернет, предоставляемую распространителем информации на рынке ценных бумаг ЗАО «Интерфакс» (http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=3534) в соответствии с п. 1.7. Положения.

На данной странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, в разделе «годовые отчеты АО» раскрыт годовой отчет общества за 2011 г.

В пункте 12 годового отчета общества за 2011 г. «критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) управляющей организации общества и членов совета директоров общества, выплаченного по результатам отчетного года» отражена следующая информация: «Уставом Общества и внутренними документами, регулирующими деятельность органов Общества, критерии определения и размер вознаграждения (компенсации расходов) членам Совета директоров и единоличному исполнительному органу не предусмотрены. Размер оплаты услуг Управляющей организации определяется договором о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества Управляющей организации. Стоимость услуг управляющей компании определяется исходя из планируемых затрат управляющей компании по выполнению функций исполнительного органа и величины следующих показателей управляемого предприятия:

- выручка предприятия,

- валюта баланса,

- среднесписочная численность».

В ленте новостей в нарушение пп. 2 п. 8.7.1 Положения не опубликовано сообщение о раскрытии акционерным обществом на странице в сети Интернет годового отчета.

Указанные обстоятельства свидетельствуют о наличии события административного правонарушения по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в действиях Общества.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина общества административным органом установлена и доказана. Общество не предприняло необходимых и достаточных мер для исполнения требований законодательства.

В материалы административного дела не представлены доказательства наличия обстоятельств, объективно препятствующих исполнению требований законодательства в установленный срок (например, чрезвычайные события и обстоятельства, которые данное лицо не могло ни предвидеть, ни предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась).

Довод заявителя о том, что информация о конкретном размере вознаграждения управляющей организации ОАО «ПКЗ» не подлежит раскрытию, так как составляет коммерческую тайну, суд во внимание не принимается.

Согласно ст. 3 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее - Закон о коммерческой тайне) информация, составляющая коммерческую тайну (секрет производства) - сведения любого характера (производственные, технические, экономические, организационные и другие), в том числе о результатах интеллектуальной деятельности в научно-технической сфере, а также сведения о способах осуществления профессиональной деятельности, которые имеют действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности их третьим лицам, к которым у третьих лиц нет свободного доступа на законном основании и в отношении которых обладателем таких сведений введен режим коммерческой тайны.

В соответствии с ч. 1 ст. 4 Закона о коммерческой тайне право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит обладателю такой информации с учетом положений настоящего Федерального закона.

Доказательства того, что информация о заработной плате и иных выплатах Общества единоличному исполнительному органу, относится к информации, составляющей коммерческую тайну, Заявителем не представлены.

Кроме того, в соответствии со ст. 5 Закона о коммерческой тайне режим коммерческой тайны не может быть установлен лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, в отношении сведений, обязательность раскрытия которых или недопустимость ограничения доступа к которым установлена иными федеральными законами.

Таким образом, состав административного правонарушения по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ в действиях заявителя является установленным и доказанным.

Грубых процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям (п. 18 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях»). Степень общественной опасности является оценочной категорией и определяется с учетом всех обстоятельств, являющихся предпосылками и последствиями выявленного нарушения, степени и формы вины, осознания лицом своей обязанности по соблюдению нарушенной нормы закона. При квалификации правонарушения в качестве малозначительного суд исходит из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из положений КоАП РФ.

Состав рассматриваемого правонарушения является формальным, в связи с чем существенная угроза охраняемым общественным отношениям состоит не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих обязанностей. Отсутствие со стороны заявителя своевременных и позитивных действий, направленных на исполнение обязанности, предусмотренной подп. 12 п. 8.2.3 Положения, не позволяет суду оценить допущенное правонарушение как малозначительное.

Кроме того, суд отмечает, что степень общественной опасности является оценочной категорией и определяется с учетом всех обстоятельств, являющихся предпосылками и последствиями выявленного нарушения, степени и формы вины, осознания лицом своей обязанности по соблюдению нарушенной нормы закона (что в данном случае не имеет место).

Поскольку последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем времени, размер последствий непредсказуем, несвоевременное раскрытие информация касается неопределенного круга лиц, поэтому данное административное правонарушение не является малозначительным.

Суд также отмечает, что своевременное раскрытие информации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее не раскрытие и не представление влечет существенную угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

При этом суд обращает внимание на то, что административным органом при вынесении постановления уже исследовался вопрос возможности применения положений о малозначительности.

Поскольку, как следует из объяснений заинтересованного лица, нарушение заявителем до сих пор не устранено, что свидетельствует о пренебрежительном отношении общества к своим публичным обязанностям, суд не находит оснований для применения малозначительности.

При таких обстоятельствах заявленные требования удовлетворению не подлежат.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении требований заявителя отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья С.А.Хомякова