Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.А. Хомяковой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания А.С. Качуриной, рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению

Общества с ограниченной ответственностью «Международные инвестиции» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Межрегионального Управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (г. Екатеринбург)

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности.

В судебном заседании участвовали представители:

от заявителя – ФИО1 (доверенность от 17.01.2013, копия приобщена к материалам дела),

от заинтересованного лица – ФИО2 (доверенность № 62-13-8/дв от 11.09.2013, доверенность № 339 от 02.09.2013, копии приобщены к материалам дела).

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Заинтересованное лицо просит произвести замену Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе на Центральный Банк Российской Федерации в лице Межрегионального управления Службы Банка по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе в порядке процессуального правопреемства.

В соответствии с п. 1 Указа Президента РФ от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» с 1 сентября 2013 года Федеральная служба по финансовым рынкам упразднена.

Согласно п. 6 ст. 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков», со дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России является процессуальным правопреемником Федеральной финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых судах и арбитражных с дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России выступает в заинтересованного лица (ответчика) по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов, должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам и должностных лиц ее территориальных органов.

Данное ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено, произведена замена стороны.

При отсутствии возражений сторон суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству, завершил предварительное судебное заседание и открыл судебное заседание по первой инстанции.

ООО «Международные инвестиции» обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и подлежащим отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 09.08.2013г. № 62-13-265/ПН о назначении административного наказания по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700000 руб.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на возможность применения в данном случае положения о малозначительности, при этом состав вменяемого административного правонарушения не оспаривается.

Заинтересованное лицо представило отзыв, просит в удовлетворении требований заявителя отказать, ссылаясь на наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя и на отсутствие оснований для применения положений о малозначительности.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

РО ФСФР России в УрФО 25.04.2013г. в адрес ООО «Международные инвестиции» направлено предписание о предоставлении документов (исх. № 62-13-СФ-03/5801) (далее - предписание).

Согласно данному предписанию обществу надлежало в течение 5 рабочих дней со дня его получения направить в РО ФСФР России в УрФО следующие документы (копии):

- штатные расписания за 2010-2013 гг., содержащие данные о внутренней структуре подразделений общества, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с указанием Ф.И.О. работников подразделений, занимаемых ими должностях, информации о наличии квалификационных аттестатов (серии, номера, даты выдачи), а также о работе по совместительству с приказами об их утверждении.

Как следует из почтовых уведомлений № 62099460820853, № 62099460820860, направленных по юридическому и фактическому адресу общества, предписание получено обществом (опущено в абонентский ящик согласно заявлению ООО «Международные инвестиции») 04.05.2013г..

Документы от ООО «Международные инвестиции» в ответ на предписание (вх. № 62-13-3488) поступили в РО ФСФР России в УрФО 20.05.2013, с нарушением установленного в предписании срока, начинающего течь (с учетом праздников) – 16.05.2013г..

По данному факту в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 27.06.2013 г. и вынесено постановление от 09.08.2013г. № 62-13-265/ПН, которым общество привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ и назначено наказание в виде штрафа в размере 700000 руб.

Согласно ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как следует из материалов дела, ООО «Международные инвестиции» (далее - Общество) имеет лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению № 166-10453-00100 от 02.08.2007 (бессрочно), депозитарной деятельности № 166-10455-000100 от 02.08.2007 (бессрочно).

Согласно п. 1 разд. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 № 717, федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.

В соответствии с п. 1.1 Положения о Региональном отделении Федеральной службы но финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, утвержденного приказом ФСФР России от 27.06.2012 № 12-192/пз, РО ФСФР России в УрФО является территориальным органом ФСФР, действующим, помимо прочего, на территории Свердловской области. Согласно п. 1.3 данного Положения РО ФСФР России в УрФО обеспечивает на соответствующих территориях выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынках (за исключением банковской и аудиторской деятельности).

Согласно п.7 ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5.3.7 Положения ФСФР России выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям.

В силу ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным Законом о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу абзаца третьего пункта 4 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, предметом контроля и надзора за деятельностью организаций, в отношении которых ФСФР России проводятся соответствующие мероприятия, являются, в том числе, соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о кредитных историях, о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о деятельности жилищных накопительных кооперативов, о деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о товарных биржах, об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих.

При этом полномочия по проведению отдельных надзорных мероприятий рассмотрения обращений закреплены в пункте 7.6 Административного регламента исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной фу контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107 соответствии с которым основанием для проведения отдельных надзорных меронр ФСФР России (РО ФСФР России), а именно проверки сведений, изложенных в поступающи в ФСФР России (РО ФСФР России) жалобах и обращениях физических и юридически о возможном нарушении поднадзорными ФСФР России организациями законодатель Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской действующих в сфере ее деятельности, является поступление в ФСФР России (РО России) жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения которых требуется назначение выездной или камеральной проверки.

Предписание РО ФСФР России в УрФО от 25.04.2013 № 62-13-СФ-03/5801 направлено ООО «Международные инвестиции» в рамках проведения отдельных мероприятий в связи с поступлением в РО ФСФР России в УрФО заявления физического лица о возможных нарушениях Обществом законодательства РФ о ценных бумагах (вх 12-454/ж от 19.04.2013)

В ответе на Предписание (от 20.05.2013 № 62-13-3488) (исх. № 45 от 17.05.2013) Общество заявляет, что «в целях повышения качества получения Обществом почтовой корреспонденции, дополнительно к договору на почтовое обслуживание с Почтой России, было направлено заявление о вложении в абонентский ящик 758 корреспонденции, поступающей в адрес Общества в выходные и праздничные дни. Таким образом, поступившее 02.05.2013 (праздничный день) в почтовое отделение № 100 Предписание фактически было получено Обществом 16.05.2013.

В виду того, что руководством Общества было принято решение об объединении выходных дней и предоставлении сотрудникам непрерывных выходных с 01 по 05 мая включительно, настоящий ответ сформирован в течение 3-х рабочих дней с момента окончания майских каникул в Обществе и выхода сотрудников на работу».

В соответствии со ст. 112 Трудового кодекса РФ праздничными нерабочими днями в РФ являются, кроме прочего, 1 мая - Праздник Весны и Труда и 9 мая - День Победы. В целях рационального использования работниками выходных и нерабочих праздничных дней выходные дни могут переноситься на другие дни федеральными законами или нормативным правовым актом Правительства Российской Федерации.

Согласно Постановлению Правительства Российской Федерации от 15.10.2012 № 1048 «О переносе выходных дней в 2013 году» в целях рационального использования работниками выходных и нерабочих праздничных дней Правительство Российской Федерации постановляет:

Перенести в 2013 году следующие выходные дни:

с субботы 05 января на четверг 02 мая;

с воскресенья 06 января на пятницу 03 мая;

с понедельника 25 февраля на пятницу 10 мая. Нерабочими праздничными днями в мае 2013 года являлись: 1, 2, 3, 4, 5, 9, 10, 11, 12 мая.

Согласно почтовым уведомлениям о вручении Предписание РО ФСФР России в УрФО было вручено обществу 04.05.2013г., исполнить его надлежало в срок не позднее 15.05.2013.

Таким образом, наличие события административного правонарушения по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ в действиях заявителя подтверждается материалами дела и не оспаривается обществом.

Согласно части 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Вина Общества административным органом исследована, что отражено в оспариваемом постановлении.

РО ФСФР России по УрФО обоснованно указано, что вина общества выразилась в бездействии и непринятии достаточных мер для полного и своевременного исполнения предписания.

Общество указывает на отсутствие вины, ввиду предоставления обществом своим сотрудникам непрерывных выходных дней с 01 по 15 мая 2013 включительно и невозможность получения корреспонденции в этот период.

Вместе с тем, в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 15.10.2012 № 1048 «О переносе выходных дней в 2013 году» нерабочими праздничными днями в мае 2013 года являлись: 1, 2, 3, 4, 5, 9, 10, 11, 12 мая.

Согласно требованиям ст. 5 Федерального закона № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей», адрес (местонахождение) постоянно действующего исполнительного органа юридического лица, зарегистрированный в Едином государственном реестре юридических лиц, является адресом, по которому осуществляется связь с юридическим лицом (юридический адрес).

Данный вывод следует из п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 30.07.2013 N 61 "О некэторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица".

Согласно названному пункту юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, которые поступили по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя. В отношениях с третьими лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ, такое лицо не вправе ссылаться на недостоверность информации, отраженной в реестре, и на сведения об адресе, в нем не указанные, за исключением случаев, предусмотренных абз. 2 п. 2 ст. 51 ГК РФ.

Так, обеспечение получения почтовой корреспонденции по адресу своей государственной регистрации является обязанностью юридического лица.

Поскольку Общество выбрало способ доставки почтовой корреспонденции по юридическому адресу путем вложения в абонентский ящик 758, то все риски и неблагоприятные последствия ненадлежащего обеспечения получения почтовой корреспонденции входят в зону ответственности самого юридического лица.

Предписание необходимо было исполнить в срок не позднее 15.05.2013, с ходатайством о продлении срока исполнения предписания общество не обращалось, кроме того, указанные обществом обстоятельства зависят от организации работы самого общества, находятся в сфере контроля исполнительных органов юридического лица, и не свидетельствуют об отсутствии вины общества в совершении правонарушения.

Доказательств, свидетельствующих об отсутствии у Общества объективной возможности для исполнения требований законного предписания, а также доказательств, свидетельствующих о том, что обществом были предприняты меры для недопущения административного правонарушения, в материалах дела не имеется.

Таким образом, состав административного правонарушения по ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ в действиях (бездействии) Общества является установаленным и доказанным.

Грубых процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ) разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В силу пункта 18.1 Постановления Пленума ВАС РФ при квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума ВАС РФ если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании этого постановления незаконным и о его отмене.

Суд считает возможным признать совершенное обществом правонарушение малозначительным, при этом исходит из того, что правонарушение, совершенное обществом, при формальном наличии всех признаков состава правонарушения само по себе не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило существенного вреда интересам граждан, общества и государства.

С учетом конкретных обстоятельств данного спора сам по себе факт незначительного нарушения срока представления информации в регистрирующий орган не свидетельствуют о наличии существенной угрозы государственным интересам.

Принимая во внимание, что совершенное правонарушение по характеру и степени общественной опасности не представляет собой существенного нарушения охраняемых законом общественных отношений, суд признает правонарушение по характеру малозначительным.

При таких обстоятельствах постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 09.08.2013г. № 62-13-265/ПН следует признать незаконным и отменить.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 09.08.2013 г. № 62-13-265/ПН о привлечении Общества с ограниченной ответственностью «Международные инвестиции» (ИНН <***>) к административной ответственности по ч. 9 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 700000 руб.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей - пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Судья С.ФИО3